2018年江苏德源药业股份有限公司三季报

德源药业 NEEQ:832735 江苏德源药业股份有限公司JiangsuDeyuanPharmaceuticalCo.,Ltd 2018年第三季度报告 目录 一、重要提示…………………………….……..…….…………..………………-4-二、公司基本情况…………………….……………..……………….…….……-5-三、重要事项……………………………….…………………….….……….……-8-四、财务报告…………………………….……………………………………….-12- 释义 释义项目 释义 德源药业、公司、股份公司、德源药业 指 江苏德源药业股份有限公司 股份 德源医药商业、子公司 指 连云港德源医药商业有限公司 报告期 指 2018年3季度 主办券商、华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 天津药物研究院 指 天津药物研究院有限公司 全国股份转让系统、股份转让系统、股 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司转系统公司 元，万元 指 人民币元、人民币万元 本报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成，并非计算错误。 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人李永安、主管会计工作负责人王齐兵及会计机构负责人（会计主管人员）王齐兵保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容异议事项或无法保证其真实、 否准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 二、公司基本情况 （一）基本信息 公司中文全称 江苏德源药业股份有限公司 英文名称及缩写 JiangsuDeyuanPharmaceuticalCo.,Ltd 证券简称 德源药业 证券代码 832735 法定代表人 李永安 挂牌时间 2015年7月14日 转让方式 做市转让 分层情况 创新层 董事会秘书或信息披露负 王齐兵 责人 是否具备全国股转系统董 是 事会秘书任职资格 统一社会信用代码 913207007665096280 注册资本 45,591,000元人民币 注册地址 江苏省连云港市经济技术开发区长江路29号 联系电话 0518-82342975 办公地址 江苏省连云港市经济技术开发区长江路29号 （二）主要财务数据 单位：元 报告期末比 报告期末 上年度末 上年度末增 减比例 总资产 310,886,320.55 319,262,524.57 -2.62% 归属于挂牌公司股东的净资产 231,161,727.07 208,593,859.93 10.82% 资产负债率（母公司） 24.84% 34.08% - 资产负债率（合并） 25.64% 34.66% - 本报告期比上 年初至报告期 年初至报告期 本报告期 年同期增减比 末 末比上年同期 例 增减比例 营业收入 63,306,146.96 7.69% 200,174,007.61 10.84% 归属于挂牌公司股东的净利润 8,058,959.22 56.26% 30,110,739.03 13.65% 归属于挂牌公司股东的扣除非 6,995,265.40 89.57% 25,841,612.12 6.83% 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 13,006,206.58 102.56% 21,109,656.23 35.08% 基本每股收益（元/股） 0.18 50.00% 0.66 10.00% 稀释每股收益（元/股） 0.18 50.00% 0.66 10.00% 加权平均净资产收益率 3.68% - 13.74% - 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 部分 -188,723.29 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 5,780,026.15 享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -624,481.30 非经常性损益合计 4,966,821.56 所得税影响数 697,694.65 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 4,269,126.91 （三）报告期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 期初 期初至期 期末 股份性质 数量 比例% 末 数量 比例% 变动 无限售 无限售股份总数 17,699,750 38.82% 7,955,250 25,655,000 56.27% 条件股 其中：控股股东、实际控制人 9,146,150 20.06% 7,967,250 17,113,400 37.54% 份 董事、监事、高管 5,654,750 12.40% 400,250 6,055,000 13.28% 核心员工 - 有限售 有限售股份总数 27,891,250 61.18% -7,955,250 19,936,000 43.73% 条件股 其中：控股股东、实际控制人 26,120,250 57.29% -7,955,250 18,165,000 39.84% 份 董事、监事、高管 19,056,250 41.80% -395,250 18,661,000 40.93% 核心员工 1,275,000 2.80% - 1,275,000 2.80% 总股本 45,591,000 — - 45,591,000 — 普通股股东人数 88 普通股前十名股东情况 期初持股 期末持股 期末持 期末持有 期末持有 序号 股东名称 数 持股变动 数 股比例% 限售股份 无限售股 数量 份数量 1 李永安 6,720,000 - 6,720,000 14.74% 5,040,000 1,680,000 2 天津药物研究 6,300,000 - 6,300,000 13.82% - 6,300,000 院有限公司 3 陈学民 4,200,000 - 4,200,000 9.21% 3,150,000 1,050,000 4 徐维钰 4,200,000 - 4,200,000 9.21% - 4,200,000 5 任路 3,775,000 5,000 3,780,000 8.29% 2,835,000 945,000 6 范世忠 3,360,000 - 3,360,000 7.37% 2,520,000 840,000 7 徐根华 3,360,000 - 3,360,000 7.37% - 3,360,000 8 郑家通 2,800,000 - 2,800,000 6.14% 2,100,000 700,000 9 张作连 1,737,000 5,000 1,742,000 3.82% - 1,742,000 10 徐金官 1,680,000 - 1,680,000 3.68% 1,260,000 420,000 11 何建忠 1,680,000 - 1,680,000 3.68% 1,260,000 420,000 12 孙玉声 1,680,000 - 1,680,000 3.68% - 1,680,000 合计 41,492,000 10,000 41,502,000 91.01% 18,165,000 23,337,000 前十名股东间相互关系说明： 2015年1月30日，公司自然人股东李永安、陈学民、徐维钰、任路、郑家通、范世忠、徐根华、徐金官、孙玉声、张作连、何建忠签订了《一致行动人协议》。2017年12月5日，上述11人重新签 署了《一致行动人协议》。截至报告期末，上述11名自然人股东直接持有公司77.2126%的股份均承 诺在股东大会及董事会行使一致的表决权。其一致表决权的行使对公司股东大会、董事会的重大决策 和公司生产经营活动能够产生重大影响。因此，上述11名自然人股东为公司控股股东及实际控制人。 除此以外，公司前十名股东间不存在其他关联关系。 （四）截至报告期末优先股的基本情况 □适用 √不适用 （五）截至报告期末债券发行的基本情况 □适用 √不适用 债券违约情况： □适用 √不适用 三、重要事项 （一）重要事项的合规情况 √适用□不适用 事项 是否存在重要 是否经过内 是否及时履 临时公告查 事项 部审议程序 行披露义务 询索引 重大诉讼、仲裁事项 否 对外担保事项 否 控股股东、实际控制人或其关联方占用 否 资金 对外提供借款事项 否 日常性关联交易事项 是 是 是 2018-005 偶发性关联交易事项 是 是 是 2016-028 须经股东大会审议的收购、出售资产、 对外投资事项或者本季度发生的企业 否 合并事项 股权激励事项 是 是 是 2017-031 承诺事项 是 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 是 是 是 2018-001 质押的情况 被调查处罚的事项 否 失信情况 否 （一）报告期内发生的日常性关联交易 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 1,200,000.00 623,817.01 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 - - 总计 1,200,000.00 623,817.01 （二）报告期内发生的偶发性关联交易 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号 决策程序 时间 天津康鸿医药 预计技术开发 465,000 是 2016-08-12 2016-028 科技发展有限 费 公司 总计 465,000 （三）股权激励事项在报告期的具体实施情况 公司分别于2017年9月8日召开第一届董事会第十五次会议、2017年9月25日召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行方案的议案》。向公司部分高级管理人员、职工监事和22名核心员工定向增发177.1万股股票，每股发行价格为6元，募集资金1062.60万元。2017年11月9日，公司收到全国股转公司出具的《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]6479号）并完成股份登记。 本次发行的主要目的是股权激励，股份支付以股票发行董事会召开前6个月内公司股票成交均价每股13.49元作为公司股票公允价值，股份支付总额13,264,790元。本次发行约定了服务期（自取得公司股票之日起4年），公司将服务期确定为等待期，公允价值与发行价格的差额在等待期内分期分摊计入相关费用，计入本期管理费用及资本公积—其他资本公积，本报告期共摊销股权激励费用829,049.37元，年初至本报告期末累计摊销2,487,148.11元。 （四）承诺事项的履行情况 序号 承诺事项 承诺人 履行情况 股东所持股份的限售安排 李永安、陈学民、徐维钰、任路、报告期内相关人员如实 1 及股东对所持股份自愿锁 郑家通、范世忠、徐根华、徐金官、履行承诺，未发生违反承 定的承诺 孙玉声、张作连、何建忠 诺的重大事项 公司控股股东及董事、监事、高级 报告期内相关人员如实 2 关于避免同业竞争的承诺 管理人员 履行承诺，未发生违反承 诺的重大事项 第一大股东关于无真实交 报告期内相关人员如实 3 易背景的票据背书转让问 公司董事长及第一大股东李永安 履行承诺，未发生违反承 题的承诺 诺的重大事项 关于2013年~2014年公司 公司董事长李永安以及主要经营 报告期内相关人员如实 4 部分产品未取得环评备案 管理人员陈学民、郑家通以及范世 履行承诺，未发生违反承 手续问题的承诺 忠 诺的重大事项 （五）资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 资产 权利受限 账面价值 占总资产的 发生原因 类型 比例 丘地号6901001号土地 抵押 11,460,901.44 3.69% 抵押给交通银行连云港分 使用权 行用于流动资金借款 苏（2017）连云港市不动 抵押 8,896,917.25 2.86% 抵押给交通银行连云港分 产权第0043994号 行用于流动资金借款 苏（2017）连云港市不动