2020年河北常山生化药业股份有限公司一季报

河北常山生化药业股份有限公司 2020 年第一季度报告 2020-10 2020 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人高晓东、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管人员)王军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 398,337,913.55 458,732,011.25 -13.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 48,781,306.45 56,655,872.70 -13.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 50,164,720.75 53,797,594.86 -6.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） -307,050,623.24 -128,727,834.88 -138.53% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 加权平均净资产收益率 1.78% 2.23% -0.45% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,076,214,649.61 3,942,592,048.87 3.39% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,767,224,730.83 2,714,925,009.49 1.93% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,726,440.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,081,621.89 减：所得税影响额 -304,951.92 少数股东权益影响额（税后） 333,185.08 合计 -1,383,414.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 29,183 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 高树华 境内自然人 35.69% 333,644,728 250,233,546 质押 197,710,000 国投高科技投资 国有法人 有限公司 12.56% 117,403,020 0 河北华旭化工有 境内非国有法人 限公司 3.45% 32,302,400 0 陈曦 境内自然人 3.09% 28,924,188 0 刘辉 境内自然人 1.21% 11,304,728 0 珠海保联资产管 境内非国有法人 理有限公司 0.63% 5,892,108 0 陶明顺 境内自然人 0.38% 3,598,063 0 杨晓军 境内自然人 0.33% 3,060,600 0 大连洪善商贸有 境内非国有法人 限公司 0.32% 2,952,900 0 中国建设银行股 份有限公司－长 其他 城量化小盘股票 0.29% 2,741,200 0 型证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 国投高科技投资有限公司 117,403,020 人民币普通股 117,403,020 高树华 83,411,182 人民币普通股 83,411,182 河北华旭化工有限公司 32,302,400 人民币普通股 32,302,400 陈曦 28,924,188 人民币普通股 28,924,188 刘辉 11,304,728 人民币普通股 11,304,728 珠海保联资产管理有限公司 5,892,108 人民币普通股 5,892,108 陶明顺 3,598,063 人民币普通股 3,598,063 杨晓军 3,060,600 人民币普通股 3,060,600 大连洪善商贸有限公司 2,952,900 人民币普通股 2,952,900 中国建设银行股份有限公司－长 2,741,200 人民币普通股 城量化小盘股票型证券投资基金 2,741,200 上述股东关联关系或一致行动的 陈曦系河北华旭化工有限公司董事长龚九春的侄子，除此之外，公司未知其他前十名股 说明 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东刘辉除通过普通证券账户持有 35,900 股外，还通过中国银河证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持股 11,268,828 股，合计持股 11,304,728 股； 前 10 名股东参与融资融券业务股 公司股东陶明顺除通过普通证券账户持有 598,063 股外，还通过新时代证券有限责任公 东情况说明（如有） 司客户信用交易担保证券账户持股 3,000,000 股，合计持股 3,598,063 股； 公司股东杨晓军除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过招商证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户持股 3,060,600 股，合计持股 3,060,600 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目 1、货币资金期末较期初减少32.65%，主要为缴纳上一年延期税款，原材料价格上涨及生物原料生产基地投产增加原肠采购所致。 2、应收款项融资期末较期初减少36.19%，主要为信用等级高的银行承兑汇票背书转让所致。 3、预付款项期末较期初增加52.22%，主要为预付原材料货款及市场推广费增加所致。 4、其他应收款期末较期初增加68.51%，主要为生物原料生产基地原肠采购保证金增加所致。 5、其他权益工具投资期末较期初增加56.78%，主要为非交易性权益工具投资公允价值变动所致。 6、递延所得税资产期末较期初减少42.43%，主要为内部未实现销售本期部分实现销售所致。 7、短期借款期末较期初增加32.94%，主要为本期短期借款所致。 8、应交税费期末较期初减少41.15%，主要为缴纳上一年延期税款所致。 （二）利润表项目 1、营业成本本期较上年同期减少30.53%，主要为普通肝素原料药及低分子肝素制剂销量减少所致。 2、税金及附加本期较上年同期减少59.53%，主要为受疫情影响，城市维护建设税及教育费附加减少所致。 3、其他收益本期较上年同期减少51.42%，主要为本期摊销的与经营活动相关的政府补助减少所致。 4、信用减值损失本期较上年同期减少113.28%，主要为应收账款收回，计提坏账冲回所致。 5、所得税费用本期较上年同期增加30.27%，主要为内部未实现销售本期部分实现造成本期递延所得税增加所致。 （三）现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净流出额较上年同期增加138.53%，主要是本期支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净流出额较上年同期减少52.24%，主要是本期购买固定资产、无形资产和其他长期资产较上期减少所致。 3、筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加300.67%，主要是本期取得借款收到的现金增加所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2020年第一季度，受新型冠状病毒的影响，使得营业收入较往年同期小幅下降。一季度实现营业收入为39,833.79万元，较去年同期下降13.17%；实现归属于上市公司股东的净利润为4,878.13万元，较去年同期下降13.90%。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司从前五大供应商采购原材料金额为11,440.80万元，占公司采购总额的38.18%。 公司前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购，发生的采购量属于正常变化，对于公司未来经营无重大影响。 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司向前五大客户销售产品金额为8,551.35万元，占公司销售收入的21.47%。 公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户中销售量的变化对公司经营无重大影响。 年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕年度经营计划，认真落实各项工作任务，凭借公司独有的技术和人才优势，不断拓展产品品种，提升产品质量。公司生产经营按计划有序开展，经营业绩继续保持平稳的态势。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。五、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 58,335.29 本季度投入募集资金总额 27.5 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 14,369.09 承诺投资项目和超 是否已 募集资金 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达项目可 募资金投向 变更项 承诺投资 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计行性是 目(含部 总额 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生 分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变 期 益 化 承诺投资项目 多糖及蛋白质多肽 系列产品产业化项 否 58,335. 14,369. 0 不适用否 58,335.29 27.5 24.63% 0 目 29 09 承诺投资项目小计 58,335. 14,369. -- 58,335.29 27.5 -- -- 0 0 -- -- 29 09 超募资金投向 无 合计 58,335. 14,369. -- 58,335.29 27.5 -- -- 0 0 -- -- 29 09 未达到计划进度或预计收益 根据业务发展情况，公司对投资项目进行详细的咨询、论证、设计，致使 2020 年一季度末的情况和原因（分具体项目） 未达到计划进度。 项目可行性发生重大变化的 不适用 情况说明 超募资金的金额、用途及使用 不适用 进展情况 募集资金投资项目实施地点 不适用 变更情况 募集资金投资项目实施方式 不适用 调整情况 募集资金投资项目先期投入 不适用 及置换情况 适用 用闲置募集资金暂时补充流 2019年10月29日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关 动资金情况 于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募 集资金中的 37,000 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日 起不超过 12 个月。 项目实施出现募集资金结余 不适用 的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户管理。 去向 募集资金使用及披露中存在 不适用 的问题或其他情况 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：河北常山生化药业股份有限公司 2020 年 03 月 31 日 单位：元 项目 2020 年 3 月 31 日