2011年深圳翰宇药业股份有限公司三季报

深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人曾少贵、主管会计工作负责人蔡磊及会计机构负责人(会计主管人员)魏红声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 999,314,942.14 212,886,942.60 369.41% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 946,081,055.74 180,588,095.30 423.89% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 9.46 2.41 292.53% 股） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 36,294,315.71 70.82% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.36 28.12% 股） 比上年同期增减 比上年同期增减 报告期 年初至报告期期末 （%） （%） 营业总收入（元） 39,493,212.43 38.06% 111,928,629.38 38.99% 归属于上市公司股东的净利润（元） 20,580,985.47 76.94% 50,643,579.36 66.42% 基本每股收益（元/股） 0.21 31.25% 0.55 34.15% 稀释每股收益（元/股） 0.21 31.25% 0.55 34.15% 加权平均净资产收益率（%） 2.20% -71.19% 7.42% -65.15% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 1.55% -79.24% 6.12% -70.79% 益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 7,217,467.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -44,960.98 所得税影响额 -1,075,875.90 1  深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 合计 6,096,630.12 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 5,741 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 2,001,850 人民币普通股 全国社保基金一一五组合 979,938 人民币普通股 中国银行－南方高增长股票型开放式证券投 545,902 人民币普通股 资基金 王世忱 531,416 人民币普通股 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投 502,220 人民币普通股 资基金 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投 500,000 人民币普通股 资基金 中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证 349,996 人民币普通股 券投资基金 全国社保基金六零二组合 300,000 人民币普通股 李粉基 296,064 人民币普通股 何振 289,100 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 曾少贵 25,737,000 0 0 25,737,000 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 曾少强 19,980,000 0 0 19,980,000 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 SAIF III MAURITIUS(CH INA 14,975,250 0 0 14,975,250 首发承诺 2012 年 4 月 7 日 INVESTMENTS) LIMITED 深圳市丰成投资 4,020,000 0 0 4,020,000 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 有限公司 曾少彬 3,975,750 0 0 3,975,750 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 TQM INVESTMENT 3,382,500 0 0 3,382,500 首发承诺 2012 年 4 月 7 日 LIMITED 深圳市创新投资 2,929,500 0 0 2,929,500 首发承诺 2012 年 4 月 7 日 集团有限公司 合计 75,000,000 0 0 75,000,000 － － 2  深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金期末比年初增加 833.97%，主要原因为公司首次公开发行股票募集资金到账所致； 2、应收票据、应收账款期末比年初分别增加 44.19%、118.61%，主要原因为本期销售规模增大所致； 3、预付款项期末比年初增加 436.55%，主要原因为预付北京科信必成自主研发的 21 项口服缓控释制剂品种药品项目技术转 让费所致； 4、应收利息期末比年初增加 4,212.21%，主要原因为公司资金存款利息增加所致； 5、其他应收款期末比年初增加 202.43%，主要原因为公司用于全国各区域市场推广会议借款增加所致； 6、在建工程期末比年初增加 156.07%，主要原因为公司原料药车间改造、募投项目多肽药物生产基地建设投入增加所致； 7、应付账款期末比年初增加 388.57%，主要原因为公司生产销售增加而增加的合理采购所致； 8、预收款项期末比年初增加 55.56%，主要原因为预收客户货款所致； 9、应付职工薪酬期末比年初增加 65.72%，主要原因为公司职工人数及薪资水平的变化所致； 10、应交税费期末比年初增加 58.06%，主要原因为公司收入和利润的增加，以及所得税利率的变化，使应交增值税和企业所 得税增加所致； 11、其他非流动负债期末比年初增加 73.77%，主要原因为本期收到的计入递延收益的研究项目政府配套资金增加所致； 12、股本较年初增加 33.33%，主要原因为公司首次公开发行股票所致； 13、资本公积较年初增加 2,986.26%，主要原因为公司首次公开发行股票股本溢价所致； 14、营业收入年初至报告期末比上年同期增加 38.99%，主要原因为公司销售收入获平稳增长； 15、营业税金及附加年初至报告期末比上年同期增加 1,213.16%，主要原因为公司增值税增加以及教育费附加和地方教育附加 的征收所致； 16、销售费用年初至报告期末比上年同期增加 146.71%，主要原因为公司壮大营销团队，加大市场推广力度； 17、财务费用年初至报告期末比上年同期减少 1,569.27%，主要原因为公司募集资金存款利息收入相应增加所致； 18、营业外收入年初至报告期末比上年同期增加 947.12%，主要原因为政府补助增加，财政拨款项目获验收通过所致； 19、营业外支出年初至报告期末比上年同期减少 54.74%，主要原因为报废减少所致； 20、所得税费用年初至报告期末比上年同期增加 690.06%，主要原因为利润总额增长，以及所得税利率提高所致； 21、经营活动现金流量净额年初至报告期末比上年同期增加 70.82%，主要原因为年初至报告期末较上年同期销量增大，销售 商品、提供劳务较上年同期增加以及政府补助增加，收到财政拨款所致； 22、投资活动现金流量净额年初至报告期末比上年同期增加 279.14%，主要原因为公司原料药车间改造、募投项目多肽药物 生产基地建设投入增加所致； 23、筹资活动现金流量净额年初至报告期末比上年同期增加 62,111.80%，主要原因为首次公开发行股票募集资金所致。 3.2 业务回顾和展望 一、报告期内主营业务经营情况 报告期内，公司立足并不断加强上市后优势的行业地位，结合行业发展及国家与地方相关政策导向，持续加大对研发、 销售的投入，稳步推进公司募集资金投资项目的有效展开，并积极探索与主业相关的超募资金投资项目，实现了营业收入、 利润的持续平稳增长。 报告期内，公司实现营业收入 3,949.3 万元，相比去年同期增加 1,088.7 万元，增长率为 38.06%； 2011 年 1 月-9 月，公 司累计实现营业收入 11,192.9 万元，相比去年同期增加 3,140.2 万元，增长率为 38.99%。报告期内，面对（1）国家及部分地 区药品招标政策调整，原计划的新区域招标或者招标完成后的贯彻实施延后，（2）新药审批机构及政策调整影响，新产品审 批及投入市场节奏慢于预期，（3）公司所得税率调整为按 15%执行等情况；公司继续加强新老品种的开发及维护力度，推进 各地招投标工作，加强培训开发、市场推广及服务力度，进一步稳固市场基础，营业收入增长保持平稳，符合公司董事会的 业绩预期。 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 2,058.1 万元，相比去年同期增加 894.9 万元，增长率为 76.94%；2011 年 1 月-9 月，实现归属于上市公司股东的净利润为 5,064.4 万元，相比去年同期增加 2,021.4 万元，增长率为 66.42%。报告期 内净利润获得大幅增长并快于营业收入增长幅度，直接原因是报告期内财政拨款研发项目通过验收，计入营业外收入；同时 体现了，在公司加大研发投入，引入高技术人才，改善科研环境的努力下，公司在研项目按计划逐步推进，取得长足进展。 二、未来发展规划 3  深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 上市，迎来了新的发展契机，也对公司的销售、研发、生产、管理等各方面都提出了更高的要求。公司将从以下几方面 持续加强公司的建设与发展。 销售方面，公司顺应国家与地方医药行业政策导向，深入分析品种优势、地域情况、销售策略等，整合营销系统，不断 壮大销售团队，持续加大市场推广和精细化力度，稳固现有市场份额并努力提高。新产品方面，公司将对学术性、专业性较 强的新产品予以重点培育，加强市场宣传及营销推广；做好新老产品各地招投标工作，并充分利用新产品在局部地区的优势， 加大宣传力度，以点带面，扩大影响，逐步建立专业化的品牌形象。综上，通过不断强化与提高公司的各品种销售网络与渠 道，促进新老产品共同发展，确保公司营销体系的完善、高效，使公司优质产品更有效地服务社会大众。 研发方面，公司持续加大研发投入力度，包括资金、人力、物力各方面，不断拓展各级研发项目，加强产学研等各方合 作与研发项目成果的转化。公司一方面将持续坚持新产品研发投入，增强公司产品储备，提高公司综合盈利能力，另一方面， 公司将结合市场发展情况，有效利用募集资金尤其是超募资金，寻找国内外合适的研发合作机会，不断拓展研发领域与适用 剂型，丰富完善公司产品链，提高公司综合盈利能力。 生产方面，公司一方面以国家药监局出台的新版《药品生产质量管理规范》为基础，加强现有生产线的持续维护和保养， 以满足销售需求；另一方面，公司持续致力于募集资金投资项目多肽药物生产基地建设，以确保构建符合国际 cGMP 标准的 多肽药物生产基地，在硬件设备、质量管理、人员配置、生产环境等各方面与国际接轨，达到行业领先水平。 管理方面，公司持续深化管理，加强内部控制，系统防范经营风险。公司根据深圳证券监管局现场走访的指导意见，围 绕生产、销售、采购、研发等各重点业务环节进行全面自查，补充制定并落实多项公司治理制度，完善公司内部控制体系， 提高公司运营效率。公司还着力于管理软件升级，包括人力资源系统建设、财务系统升级等，以配合公司上市后不断发展壮 大的需求。公司更是多渠道引进海内外研发、销售、管理等方面的高级专业人才，健全公司员工的选才、育才、用才、留才 建设，为员工提供良好的发展空间与平台，积极推进企业文化建设，增强公司的整体凝聚力，充分调动员工的积极性与创造 力，推动公司快速发展的步伐。 公司将紧紧抓住“十二五规划”关于多肽产业受到国家政策面的重点关注和大力支持，并被列为国家重点发展领域的 历史性发展机遇，在不断提升自身研发、销售、管理水平的同时，不断加快加强公司多肽产业的发展，为成为行业的领先者 持续努力。 三、报告期内其他重大事项 2011 年 7 月 19 日，公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过与北京科信必成医药科技发展有限公司（以下简称“科信 必成”）签订战略合作协