2011年深圳翰宇药业股份有限公司一季报

深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 名 务 于秀峰 独立董事 工作原因 孟荣芳 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人曾少贵、主管会计工作负责人蔡磊及会计机构负责人(会计主管人员)魏红声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 950,639,110.24 212,983,606.60 346.34% 归属于上市公司股东的所有者权益（或股 908,364,785.57 180,588,095.30 403.00% 东权益）（元） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 9.08 2.41 276.76% 股） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,919,926.51 137.33% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.03 128.00% 股） 本报告期比上年同期增减 报告期 上年同期 （%） 营业总收入（元） 33,116,256.54 16,246,636.41 103.83% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,750,890.27 2,514,448.26 407.10% 基本每股收益（元/股） 0.13 0.03 333.33% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.03 333.33% 加权平均净资产收益率（%） 6.82% 1.92% 4.90% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 6.26% 1.65% 4.61% 益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 1  深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 1,405,913.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -168,851.72 所得税影响额 -185,559.19 合计 1,051,502.09 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 39,388 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 成都铁路局企业年金计划——中国建设银行 2,000 人民币普通股 招商银行股份有限公司企业年金计划——招 1,500 人民币普通股 商银行 中国建设银行股份有限公司企业年金计划— 1,500 人民币普通股 —中国工商银行 叶少英 1,000 人民币普通股 梁连寿 1,000 人民币普通股 朱爱珍 1,000 人民币普通股 杨京秋 1,000 人民币普通股 翟海学 1,000 人民币普通股 刘慧敏 1,000 人民币普通股 李卓梅 1,000 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 曾少贵 25,737,000 0 0 25,737,000 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 曾少强 19,980,000 0 0 19,980,000 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 SAIF III MAURITIUS(CH INA 14,975,250 0 0 14,975,250 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 INVESTMENTS) LIMITED 深圳市丰成投资 4,020,000 0 0 4,020,000 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 有限公司 曾少彬 3,975,750 0 0 3,975,750 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 TQM INVESTMENT 3,382,500 0 0 3,382,500 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 LIMITED 深圳市创新投资 2,929,500 0 0 2,929,500 首发承诺 2014 年 4 月 7 日 集团有限公司 长江证券股份有 1,240,000 0 0 1,240,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 限公司 2  深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 中核财务有限责 620,000 0 0 620,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 任公司 山西信托有限责 620,000 0 0 620,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 任公司 国都证券有限责 620,000 0 0 620,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 任公司 红塔证券股份有 620,000 0 0 620,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 限公司 中信证券股份有 620,000 0 0 620,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 限公司 中国工商银行-德 盛增利债券证券 620,000 0 0 620,000 首发承诺 2011 年 7 月 7 日 投资基金 合计 79,960,000 0 0 79,960,000 － － §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金期末比年初增加 866.98%，主要原因为 3 月份募集资金到位； 2、应收票据期末比年初减少 30.48%，主要原因为 1 季度银行承兑汇票到期收款； 3、应收账款期末比年初增加 41.17%，主要原因为本期销售规模增大所致； 4、其他应收款期末比年初增加 794.44%，主要原因为应收的市场部预借全国各区域市场推广会议款增加； 5、应付账款期末比年初增加 141.19%，主要原因为公司增加采购，增大生产产量所致； 6、应交税费期末比年初增加 31.91%，主要原因为本期收入和利润的增加致使应交增值税和企业所得税增加； 7、营业收入本期比上年同期增加 103.83%，主要原因为公司本期销售收入增长所致； 8、营业成本本期比上年同期增加 37.57%，主要原因为本期收入增加，成本正常增长； 9、销售费用本期比上年同期增加 51.09%，主要原因为公司加大销售投入所致； 10、管理费用本期比上年同期增加 39.88%，主要原因为研发费用的增加所致； 11、财务费用本期比上年同期减少 192.17%，主要原因为去年存在贷款利息，本期无贷款； 12、营业外收入本期比上年同期增加 202.87%，主要原因为本期政府补助增加； 13、所得税本期比上年同期增加 1003.7%，主要原因为本期销售收入大幅增加以及本期所得税利率提高所致； 14、经营活动现金流量净额本期比上年同期增加 137.33%，主要原因为本期销售增加，收到货款所致； 15、投资活动现金流量净额本期比上年同期减少 63.64%，主要原因为本期购买设备等固定资产减少所致； 16、筹资活动现金流量净额本期比上年同期增加 194799.61%，主要原因为本期 IPO 募集资金所致。 3.2 业务回顾和展望 一、2011 年 1-3 月主营业务经营情况 2011 年 1-3 月，通过加大销售力度和投入，公司实现营业收入 3311.63 万元，比去年同期增长 103.83%，其中国内制剂药实 现营业收入 2991.27 万元，比去年同期增长 99.09%，客户肽和原料药实现营业收入 320.30 万元，比去年同期增长 161.45%； 净利润为 1275.09 万元，比去年同期增长 407.10%。 二、公司未来发展展望 2011 年度是企业上市后的第一年，借助上市的资金平台和综合效应，翰宇药业立足于原有的研发优势、质量优势、产品优势、 市场优势和人力资源优势，在发展战略、组织架构、企业文化等进行全面的科学规划与建设，以期实现跨越式发展。 2011 年度将在以下方面进行具体的提升： 整合营销系统体系，强化市场、服务支持内部运营管理的职能，构筑纵向穿透到终端客户、横向支持到一线员工的营销运营 模式，达成营销系统的规范、高效运行，确保实现经营目标。 3  深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文 积极推进募投项目建设，加快完成提高制剂生产基地和中试项目，支撑经营目标的实现。 加大研发资金投入，为研发资源整合、研发人才引进、研发项目规划的全面落实奠定基础。 积极推进国际市场开拓，努力为实现产品出口的更大突破拓展渠道。 在员工管理、运营流程、组织结构上以实现职业化、专业化、规范化和标准化运营为目标，通过人力资源与组织管理体系的 升级，打造高执行力团队、高绩效团队。 明确的发展战略、科学的发展规划和强大的、团结的管理团队，坚持内生式与外延式盈利模式同步发展，努力实现公司经营 业绩持续增长，为股东、客户、员工和合作伙伴带来持续的价值贡献。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 （一）公司股东关于股份锁定的承诺 公司实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。” 公司内资法人股东丰成投资承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接 持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。” 公司其他股东承诺：“自公司股票在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份。” 丰成投资全体股东承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份。” 此外，公司董事及/或高级管理人员曾少贵、曾少强、徐航、袁建成、马亚平、龙镭、刘煜、全衡、蔡磊、监事曾少彬还承诺： “在本人担任翰宇药业董事/监事/高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%； 本人从翰宇药业董事/监事/高级管理人员岗位离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。” （二）关于避免同业竞争的承诺函 公司控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强及曾少彬于 2010 年 3 月 12 日向发行人出具了《避免同业竞争的声明与承诺函》， 声明并承诺：“截至本函签署之日，本人及本人所控制的其他