2023年四川百利天恒药业股份有限公司三季报

证券代码：688506 证券简称：百利天恒 四川百利天恒药业股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 66,655,963.89 -62.04 377,699,836.45 -21.37 归属于上市公司股东的 不适用 不适用 净利润 -186,786,712.39 -515,105,766.43 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -208,123,368.24 不适用 -539,598,532.63 不适用 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 量净额 -157,018,881.89 -480,074,664.80 基本每股收益（元/股） -0.47 不适用 -1.28 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.47 不适用 -1.28 不适用 加权平均净资产收益率 不适用 不适用 （%） -36.66 -76.16 研发投入合计 183,797,416.51 66.54 516,626,753.70 82.18 研发投入占营业收入的 增加 增加 比例（%） 275.74 212.89 个 136.78 77.74 个百分 百分点 点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,410,986,860.49 1,991,433,372.18 -29.15 归属于上市公司股东的 所有者权益 416,428,799.61 933,894,287.03 -55.41 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 97,128.91 167,290.32 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 主要系本报告期 合国家政策规定、按照一定标准 28,017,741.77 30,107,066.03 收到政府扶持资 定额或定量持续享受的政府补助 金。 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 -3,327,414.05 -1,468,868.28 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 3,898.61 3,898.61 购买理财产品产 益项目 生的投资收益 减：所得税影响额 3,454,699.39 4,316,620.48 少数股东权益影响额（税 后） 合计 21,336,655.85 24,492,766.20 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -62.04 主要系集采及市场环境影响，导 致收入下滑。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 归属于上市公司股东的净利润_年初至报 不适用 告期末 主要系毛利率下降，研发费用大 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 不适用 幅增加，导致亏损增加所致。 益的净利润_本报告期 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 不适用 益的净利润_年初至报告期末 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要系研发活动资金用款大幅增 经营活动产生的现金流量净额_年初至报 不适用 加所致。 告期末 基本每股收益_本报告期 不适用 基本每股收益_年初至报告期末 不适用 主要系净利润下降导致。 稀释每股收益_本报告期 不适用 稀释每股收益_年初至报告期末 不适用 加权平均净资产收益率_本报告期 不适用 主要系净利润下降所致。 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 不适用 研发投入合计_本报告期 66.54 主要系临床进度持续推进，研发 研发投入合计_年初至报告期末 82.18 投入大幅增加所致。 研发投入占营业收入的比例_本报告期 增加 212.89 个 百分点 主要系临床进度持续推进，研发 研发投入占营业收入的比例_年初至报告 增加 77.74 个 投入大幅增加所致。 期末 百分点 归属于上市公司股东的所有者权益_本报 -55.41 主要系净利润下降导致。 告期末 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 2,221 报告期末表决权恢复的优 不适用 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标 持股 持有有限售 包含转融通 记或冻结 股东名称 股东性 持股数量 比例 条件股份数 借出股份的 情况 质 (%) 量 限售股份数 股份 数 量 状态 量 朱义 境内自 298,108,880 74.34 298,108,880 298,108,880 无 0 然人 OAP III (HK) Limited 境外法 34,047,171 8.49 34,047,171 34,047,171 无 0 人 广州德福投资咨询合 伙企业（有限合伙） －广州德福二期股权 其他 15,097,488 3.76 15,097,488 15,097,488 无 0 投资基金（有限合 伙） 张苏娅 境内自 9,575,543 2.39 9,575,543 9,575,543 无 0 然人 中信证券－兴业银行 －中信证券百利天恒 员工参与科创板战略 其他 3,607,468 0.90 3,607,468 3,607,468 无 0 配售集合资产管理计 划 上海艾礼象私募基金 管理合伙企业（有限 合伙）－嘉兴灏象敦 其他 2,997,815 0.75 0 0 无 0 敏二号量化私募证券 投资基金 中国银行股份有限公 司－广发医疗保健股 其他 2,995,219 0.75 0 0 无 0 票型证券投资基金 中国银行股份有限公 司－易方达医疗保健 其他 2,647,176 0.66 0 0 无 0 行业混合型证券投资 基金 中国建设银行股份有 限公司－富国精准医 其他 2,609,126 0.65 0 0 无 0 疗灵活配置混合型证 券投资基金 中国工商银行股份有 限公司－中欧医疗创 其他 1,149,208 0.29 0 0 无 0 新股票型证券投资基 金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海艾礼象私募基金 管理合伙企业（有限 合伙）－嘉兴灏象敦 2,997,815 人民币普通股 2,997,815 敏二号量化私募证券 投资基金 中国银行股份有限公 司－广发医疗保健股 2,995,219 人民币普通股 2,995,219 票型证券投资基金 中国银行股份有限公 司－易方达医疗保健 2,647,176 人民币普通股 2,647,176 行业混合型证券投资 基金 中国建设银行股份有 限公司－富国精准医 2,609,126 人民币普通股 2,609,126 疗灵活配置混合型证 券投资基金 中国工商银行股份有 限公司－中欧医疗创 1,149,208 人民币普通股 1,149,208 新股票型证券投资基 金 中国工商银行股份有 限公司－富国医疗保 1,134,129 人民币普通股 1,134,129 健行业混合型证券投 资基金 中国银行股份有限公 司－广发医药健康混 953,842 人民币普通股 953,842 合型证券投资基金 渤海银行股份有限公 司－中信建投医改灵 725,000 人民币普通股 725,000 活配置混合型证券投 资基金 中国农业银行股份有 限公司－鹏华医药科 606,644 人民币普通股 606,644 技股票型证券投资基 金 中国工商银行股份有 限公司－中欧医疗健 588,164 人民币普通股 588,164 康混合型证券投资基 金 上述股东关联关系或 公司未知上述股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 一致行动的说明 前 10 名股东及前 10 前 10 名股东及前 10 名无限售股东中，股东上海艾礼象私募基金管理合 名无限售股东参与融 伙企业（有限合伙）－嘉兴灏象敦敏二号量化私募证券投资基金通过普 资融券及转融通业务 通证券账户持有公司股份 456,084 股，通过信用证券账户持有公司股份 情况说明（如有） 2,541,731 股，合计持有公司股份 2,997,815 股。此外，公司未知悉上述 股东是否参与转融通业务。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位:四川百利天恒药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 414,106,845.46 1,004,741,252.97 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 12,784,161.24 18,839,468.64 应收账款 112,780,730.14 228,502,933.95 应收款项融资 8,989,881.16 20,581,407.66 预付款项 50,286,448.93 29,844,695.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,671,513.61 5,135,401.84 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 136,287,639.82 101,327,082.76 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 17,392,786.41 17,373,129.48 流动资产合计 756,300,006.77 1,426,345,372.40 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,654,353.89 1,841,342.57 固定资产 316,518,366.23 341,042,299.90 在建工程 157,424,201.14 67,211,957.93 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 7,411,343.76 12,010,358.04 无形资产 28,368,232.01 29,529,630.31 开发支出 6,827,714.17 商誉 长期待摊费用 2,598,788.16 1,791,391.45 递延所得税资产 106,042,893.84 83,226,460.86 其他非流动资产 27,840,960.52 28,434,558.72 非流动资产合计 654,686,853.72 565,087,999.78 资产总计 1,410,986,860.49 1,991,433,372.18 流动负债： 短期借款 168,019,871.88 155,131,870.82 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 57,170,000.00 11,993,000.00 应付账款 239,789,655.62