2015年哈药集团股份有限公司三季报

公司代码：600664 公司简称：哈药股份 哈药集团股份有限公司 2015年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......5 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张利君、主管会计工作负责人刘波及会计机构负责人（会计主管人员）刘波保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减(%) 总资产 15,632,885,320.11 16,243,077,506.30 -3.76 归属于上市公司股东的 6,723,150,611.46 8,238,165,151.94 -18.39 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流 767,818,991.61 1,005,019,794.71 -23.60 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 12,538,947,714.83 13,009,901,380.84 -3.62 归属于上市公司股东的 402,468,748.52 325,608,343.33 23.61 净利润 归属于上市公司股东的 381,867,411.31 295,469,166.32 29.24 扣除非经常性损益的净 利润 加权平均净资产收益率 5.38% 3.95% 增加1.43个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.2099 0.1698 23.62 稀释每股收益（元/股） 0.2099 0.1698 23.62 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末 项目 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -12,660,542.51 -11,924,196.52 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 17,116,156.23 39,189,811.26 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 债务重组损益 -273,477.88 -372,640.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 683,305.71 1,945,345.36 所得税影响额 -766,044.54 -4,934,243.25 少数股东权益影响额（税后） -2,454,620.33 -3,302,739.27 合计 1,644,776.68 20,601,337.21 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 74,305 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结 股东 （全称） 量 条件股份数 情况 性质 量 股份数 状态量 哈药集团有限公司 902,441,450 47.06% 0 0 国有 无 法人 中国建银投资有限责任公司 49,800,000 2.60% 0无 0 未知 中信证券股份有限公司 45,357,281 2.37% 0无 0 未知 中国证券投资者保护基金有限责任 42,865,480 2.24% 0 0 未知 无 公司 中央汇金投资有限责任公司 37,564,000 1.96% 0无 0 未知 珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公 35,596,275 1.86% 0 0 未知 司－珠海横琴昆仑鼎信绝对收益1 无 号证券投资基金 中国证券金融股份有限公司 28,001,396 1.46% 0无 0 未知 黑龙江鼎尚装修工程有限公司 26,384,135 1.38% 0无 0 未知 珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公 24,669,137 1.29% 0 0 未知 司－珠海横琴昆仑鼎信绝对收益2 无 号证券投资基金 昆仑信托有限责任公司－昆仑三十 22,884,911 1.19% 0 0 未知 无 四号证券投资单一资金信托 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 哈药集团有限公司 902,441,450 人民币普通股 902,441,450 中国建银投资有限责任公司 49,800,000 人民币普通股 49,800,000 中信证券股份有限公司 45,357,281 人民币普通股 45,357,281 中国证券投资者保护基金有限责任 42,865,480 42,865,480 人民币普通股 公司 中央汇金投资有限责任公司 37,564,000 人民币普通股 37,564,000 珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公 35,596,275 35,596,275 司－珠海横琴昆仑鼎信绝对收益1 人民币普通股 号证券投资基金 中国证券金融股份有限公司 28,001,396 人民币普通股 28,001,396 黑龙江鼎尚装修工程有限公司 26,384,135 人民币普通股 26,384,135 珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公 24,669,137 24,669,137 司－珠海横琴昆仑鼎信绝对收益2 人民币普通股 号证券投资基金 昆仑信托有限责任公司－昆仑三十 22,884,911 22,884,911 人民币普通股 四号证券投资单一资金信托 上述股东关联关系或一致行动的说 1、“珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公司－珠海横琴昆仑 明 鼎信绝对收益1号证券投资基金”与“珠海横琴昆仑鼎信 投资管理有限公司－珠海横琴昆仑鼎信绝对收益2号证券 投资基金”均为珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公司管理 的信托产品； 2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表 2015年9月30日 2014年12月31日 增减变化 变化原因 项目 主要为本期预付货款支 预付账款 142,301,286.21 305,494,346.42 -53.42% 付减少所致 主要为本期定期存款减 应收利息 41,498,471.22 66,197,734.46 -37.31% 少所致 其他流动资 主要为本期待抵扣税金 38,592,635.32 115,879,680.36 -66.70% 产 减少所致 主要为本期研究开发支 开发支出 13,455,217.00 9,954,627.19 35.17% 出增加所致 主要为所属公司短期借 短期借款 55,666,663.33 14,000,000.00 297.62% 款增加所致 主要为本期开具票据减 应付票据 995,437,784.79 1,490,331,106.13 -33.21% 少所致 主要为本期预收货款减 预收账款 199,420,759.97 465,235,580.12 -57.14% 少所致 主要为本期宣告分配现 应付股利 1,997,483,289.00 80,000,000.00 2396.85% 金股利所致 主要为本期宣告分配现 未分配利润 2,530,989,716.98 4,046,004,257.46 -37.44% 金股利所致 利润表项目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减变化 变化原因 主要为公司营销策略调 整，本期广告费用下降 销售费用 1,185,263,496.80 1,991,869,606.22 -40.49% 及减少销售中间环节投 入所致 资产减值损 主要为本期计提坏账准 84,618,017.49 17,261,859.86 390.20% 失 备增加所致 主要为本期联营企业投 投资收益 324,257.30 -35,778.26 不适用 资收益增加所致 现金流量表项目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减变化 变化原因 筹资活动产生的 主要为同期分配现金股 29,341,790.54 -96,316,782.83 不适用 现金流量净额 利所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司于2015年7月20日召开七届九次董事会，审议通过了公司《限制性股票激励计划（草 案）及摘要》等股权激励相关议案，公司本次股权激励方式为限制性股票，股份来源为公司向激励对象定向发行公司股票，本计划拟授予激励对象7660万股限制性股票，约占公司目前总股本191748.33万股的3.995%。其中，首次授予限制性股票6900万股，约占公司目前总股本的3.598%，预留760万股，占本次限制性股票授予总量的9.922%，约占公司目前总股本的0.396%。本计划尚需国资部门审批及公司股东大会审议通过后方可实施。 上述事项相关公告刊登在2015年7月21日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上。 2、公司于2015年9月15日召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2015年半年度利润分配的议案》，同意以2015年6月30日总股本1,917,483,289股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利10元（含税），共分配现金股利1,917,483,289元。本次利润方案尚未实施完毕。 上述事项相关公告刊登在2015年9月16日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 1、与股改相关的承诺 公司于2008年9月完成股权分置改革，公司控股股东哈药集团有限公司（以下简称"哈药集团"）做出的股份限售承诺及履行情况如下： 承诺方：哈药集团。 承诺内容：自股权分置改革方案非流通股股东资产注入承诺事项已经履行完毕后十二个月内不上市交易，前述期满后，通过上交所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。 限售期满后，通过上交所挂牌交易出售股份的价格将不低于每股14元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权、除息处理）。 承诺履行情况：报告期内，哈药集团无违反承诺履行的情况。 2、与重大资产重组相关的承诺 公司于2012年1月9日实施完成了向哈药集团发行股份购买资产的重大资产重组方案，哈药集团在重大资产重组期间作出的关于与哈药股份同业竞争事项的承诺及履行情况如下： 承诺方：哈药集团。 承诺内容：为避免哈药集团及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受哈药集团控制的公司与哈药股份的潜在同业竞争，哈药集团及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地在现有业务以外新增与哈药股份及/或其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与哈药股份及其下属公司相同或者相似的业务。如哈药集团及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与哈药股份主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知哈药股份，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予哈药股份。哈药集团还保证不利用哈药股份控股股东的身份进行任何损害哈药股份的活动。 如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使哈药股份及/或其下属公司遭受损失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。 承诺履行情况：截至目前，哈药集团无违反承诺履行的情况。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 哈药集团股份有限公司 法定代表人 张利君 日期 2015年10月30日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2015年9月30日 编制单位:哈药集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：