2017年九芝堂股份有限公司三季报

九芝堂股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-081 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李振国、主管会计工作负责人孙卫香及会计机构负责人(会计主管人员)毛凤云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,667,546,754.75 4,797,790,891.24 18.13% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,303,951,384.07 4,136,506,541.17 4.05% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 972,828,632.43 45.50% 2,750,496,196.61 42.53% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 153,052,448.67 -4.35% 515,186,537.30 11.12% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 137,656,282.89 -5.55% 482,306,436.53 13.95% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 146,861,022.36 -68.48% 基本每股收益（元/股） 0.18 0.00% 0.5926 11.81% 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.00% 0.5926 11.81% 加权平均净资产收益率 2.75% -1.38% 11.14% -0.80% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -156,235.57 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 40,869,623.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,105,012.99 减：所得税影响额 6,706,471.37 少数股东权益影响额（税后） 21,803.23 合计 32,880,100.77 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 25,116股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 李振国 境内自然人 42.33% 367,982,854 275,987,140质押 190,000,000 黑龙江辰能哈工大高科技风险投 国有法人 资有限公司 19.48% 169,348,487 118,543,941 绵阳科技城产业投资基金（有限合境内非国有法人 伙） 6.61% 57,484,967 54,682,632 长沙九芝堂（集团）有限公司 境内非国有法人 3.65% 31,723,000 0 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投·正灏39号证券投资集合资其他 1.62% 14,099,000 0 金信托计划 九泰基金－广发银行－民安分级1其他 号资产管理计划 1.31% 11,386,861 0 华润深国投信托有限公司－顶秀 其他 雄楚集合资金信托计划 1.22% 10,591,483 0 陈树雄 境内自然人 0.96% 8,329,064 0 陈妙宣 境内自然人 0.94% 8,193,690 0 华润深国投信托有限公司－润之 其他 信23期集合资金信托计划 0.60% 5,196,100 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 李振国 91,995,714人民币普通股 91,995,714 黑龙江辰能哈工大高科技风险投 人民币普通股 资有限公司 50,804,546 50,804,546 长沙九芝堂（集团）有限公司 31,723,000人民币普通股 31,723,000 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投·正灏39号证券投资集合资 14,099,000人民币普通股 14,099,000 金信托计划 九泰基金－广发银行－民安分级1 11,386,861人民币普通股 号资产管理计划 11,386,861 华润深国投信托有限公司－顶秀 10,591,483人民币普通股 雄楚集合资金信托计划 10,591,483 陈树雄 8,329,064人民币普通股 8,329,064 陈妙宣 8,193,690人民币普通股 8,193,690 华润深国投信托有限公司－润之 5,196,100人民币普通股 信23期集合资金信托计划 5,196,100 田泽成 4,935,174人民币普通股 4,935,174 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，李振国、黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司、绵阳科技城产业投 说明 资基金（有限合伙）之间不存在关联关系，不是一致行动人；未知其他股东之间是否存 在关联关系或是否属于一致行动人。 上述股东中，陈树雄通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 前10名普通股股东参与融资融券 8,329,064股；陈妙宣通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 业务情况说明（如有） 8,193,690股；田泽成通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,935,174股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、本公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案》。根据董事会会议决议，公司在不超过董事会会议审批的本金额度内循环进行投资理财。报告期内本公司银行理财投资收益1,987.13万元，截至本报告期末本公司银行理财产品投资余额为10亿元。 2、报告期内，牡丹江友搏药业有限责任公司全资子公司牡丹江博搏医药有限责任公司以自有资金102万元与自然人梁秋玲共同发起设立牡丹江九芝堂中医门诊有限公司。该公司注册资本200万元（牡丹江博搏医药有限责任公司持有51%的股权），经营范围为中医门诊诊疗服务。 3、报告期内，本公司入选2016年度中国制药工业百强榜，九芝堂阿胶荣获2016-2017年度中国药品零售市场新锐产品奖，九芝堂补肾固齿丸荣获2016-2017年度中国药品零售市场最具魅力品牌奖。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 报告期内，本公司全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司与 2017年07月21日 公告编号：2017-051 TRIM-Edicine,Inc.（美国三医股份有限公司）签署《MG53项目合作 协议》。该事项已经公司第六届董事会第二十二次会议审议通过。 2017年07月28日 公告编号：2017-054 报告期内，公司召开第六届董事会第二十三次会议对设立并购基金的2017年08月15日 公告编号：2017-064 事项进行调整。调整后，本公司与北京纳兰德投资基金管理有限公司 签署《九芝堂雍和启航投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并购 基金认缴出资总额为人民币90000万元。其中北京纳兰德作为普通合 伙人认缴出资人民币900万元，本公司作为劣后级有限合伙人认缴出 资人民币30000万元，未来将引入的优先级有限合伙人认缴出资为人2017年09月16日 公告编号：2017-068 民币59100万元。截至报告期末，并购基金第一期已完成工商登记手 续并取得营业执照，该并购基金名称为珠海横琴九芝堂雍和启航股权 投资基金（有限合伙）。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 本次交易中，李振国以资产认购的股份，自 上市之日起36个月内不得转让。本次交易完 李振国 股份限售承成后6个月内如上市公司股票连续20个交易2015年12月36个月 正常履行 诺 日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6 30日 中 个月期末收盘价低于发行价的，李振国持有 公司股票的锁定期自动延长至少6个月。 本次交易中，辰能风投、绵阳基金、杨承、 盛锁柱、高金岩、万玲、倪开岭、黄靖梅以 资产重组时所作承诺 黑龙江辰能哈工 资产认购的股份，自上市之日起12个月内不 大高科技风险投 得转让。前述期限届满后，按如下比例分期 资有限公司;绵阳 解锁：（1）自以资产认购的股份上市之日起 科技城产业投资 股份限售承12个月届满之日且对之前年度业绩补偿义务2015年12月12个月 正常履行 基金（有限合伙）;诺 （若有）履行完毕之日（若无业绩补偿义务，30日 中 杨承;盛锁柱;高金 则以关于承诺业绩的专项审计报告公告之日 岩;万玲;倪开岭; 为准），其本次取得的以资产认购的股份总数 黄靖梅 的30%（扣除补偿部分，若有）可解除锁定； （2）自以资产认购的股份上市之日起24个 月届满之日且对之前年度业绩补偿义务（若 有）履行完毕之日（若无业绩补偿义务，则 以关于承诺业绩的专项审计报告公告之日为 准），其本次取得的以资产认购的股份总数的 30%（扣除补偿部分，若有）可解除锁定；如 果截至关于上一年度承诺业绩专项审计报告 公告之日，友搏药业当年经营业绩严重下滑， 预计无法实现当年承诺利润，则辰能风投、 绵阳基金等8名补偿义务人将放弃当期可以 解除锁定的份额，延长锁定至下一业绩考核 期；（3）自以资产认购的股份上市之日起36 个月届满之日且对之前年度业绩补偿义务 （若有）（若无业绩补偿义务，则以关于承诺 业绩的专项审计报告公告之日为准）履行完 毕之日，其本次取得的以资产认购的股份总 数中处于锁定期的余额（扣除补偿部分，若 有）可解除锁定。 "九芝堂与李振国、辰能风投、绵阳基金、杨 承、盛锁柱、高金岩、万玲、倪开岭、黄靖 梅签署《盈利预测补偿协议（修订）》。交易 对方承诺，友搏药业2015年度、2016年度以 李振国;黑龙江辰 及2017年度经审计的归属于母公司股东的扣 能哈工大高科技 除非经常性损益后的净利润分别不低于 风险投资有限公 45,673.49万元、51,472.40万元以及57,879.68 司;绵阳科技城产业绩承诺及万元，上述承诺利润均不低于中联评估出具 2015年12月36个月 正常履行 业投资基金（有限补偿安排 的中联评报字[2015]第473号《资产评估报 30日 中 合伙）;杨承;盛锁 告》中所确定的相应年度盈利预测净利润。 柱;高金岩;万玲; 在承诺年度内，如果友搏药业的实际利润小 倪开岭;黄靖梅 于承诺利润，则发行股份购买资产交易对方 作为补偿义务人按照本协议约定履行补偿义 务。转让方用于补偿的数额最高不超过转让 方因《发行股份购买资产协议（修订）》约定 而获得的交易总对价。" "为避免今后与上市公司之间可能出现同业 竞争，维护上市公司的利益，李振国出具