2017年西藏诺迪康药业股份有限公司三季报

公司代码：600211 公司简称：西藏药业 西藏诺迪康药业股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈达彬、主管会计工作负责人郭远东及会计机构负责人（会计主管人员）周小兵保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 2,866,143,734.09 2,290,679,446.71 25.12 归属于上市公司股东的净资产 1,967,251,164.55 660,634,559.81 197.78 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 55,342,410.33 54,545,663.92 1.46 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 642,671,745.82 492,261,642.76 30.55 归属于上市公司股东的净利润 134,769,263.57 118,010,244.96 14.20 归属于上市公司股东的扣除非 91,532,013.43 101,416,564.59 -9.75 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 9.55 22.07 减少12.52个百分 点 基本每股收益（元/股） 0.819 0.81 1.08 稀释每股收益（元/股） 0.819 0.81 1.08 注：剔除本期因贷款8,267.61万欧元而产生账面汇兑损失的影响，归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润同比增长40.79%。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -3,526.74 计入当期损益的政府补助，但与公司正 50,832.00 106,888.00 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 49,870,489.12 49,870,489.12 本期公司与西藏国资 债务重组损益 公司借款纠纷案已结 案，产生重组收益。 除上述各项之外的其他营业外收入和支 454,626.71 -7,398,581.24 出 少数股东权益影响额（税后） -59.02 95.54 所得税影响额 -41,847.93 661,885.46 合计 50,334,040.88 43,237,250.14 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 15,327 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 西藏康哲企业管理有限公 57,166,699 31.83 27,412,280 无 0 境内非国 司 有法人 西藏华西药业集团有限公 31,480,000 17.53 0 冻结 31,480,000 境内非国 司 有法人 葛卫东 6,216,141 3.46 2,911,888 无 0 境内自然 人 北京新凤凰城房地产开发 5,750,000 3.20 0 无 0 境内非国 有限公司 有法人 深圳市康哲药业有限公司 5,506,207 3.07 0 无 0 境内非国 有法人 招商银行股份有限公司－ 4,058,597 2.26 0 0 未知 汇添富医疗服务灵活配置 无 混合型证券投资基金 天津康哲医药科技发展有 3,483,208 1.94 0 无 0 境内非国 限公司 有法人 中泰证券股份有限公司 2,758,477 1.54 0 无 0 未知 西藏自治区生产力促进中 2,112,000 1.18 0 无 0 国有法人 心 西藏源江创业投资合伙企 2,084,390 1.16 0 质押 2,084,000 未知 业（有限合伙） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 西藏华西药业集团有限公司 31,480,000 人民币普通股 31,480,000 西藏康哲企业管理有限公司 29,754,419 人民币普通股 29,754,419 北京新凤凰城房地产开发有限公司 5,750,000 人民币普通股 5,750,000 深圳市康哲药业有限公司 5,506,207 人民币普通股 5,506,207 招商银行股份有限公司－汇添富医疗服 4,058,597 人民币普通股 4,058,597 务灵活配置混合型证券投资基金 天津康哲医药科技发展有限公司 3,483,208 人民币普通股 3,483,208 葛卫东 3,304,253 人民币普通股 3,304,253 中泰证券股份有限公司 2,758,477 人民币普通股 2,758,477 西藏自治区生产力促进中心 2,112,000 人民币普通股 2,112,000 西藏源江创业投资合伙企业（有限合伙） 2,084,390 人民币普通股 2,084,390 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，西藏康哲企业管理有限公司和深圳市康哲药业 有限公司、天津康哲医药科技发展有限公司为一致行动人； 公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东 之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动 人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 公司不存在表决权恢复的优先股股东。 说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1.资产及负债状况 单位：元 科目 期末余额 年初余额 期末较期初增减金额 期末较期初 变动比例（%） 货币资金 927,099,843.74 373,394,765.51 553,705,078.23 148.29 应收票据 30,061,882.63 17,790,246.23 12,271,636.40 68.98 应收账款 241,368,366.62 61,405,741.20 179,962,625.42 293.07 应付账款 34,164,701.40 580,250,122.63 -546,085,421.23 -94.11 预收款项 3,853,461.66 81,734,131.58 -77,880,669.92 -95.29 应交税费 26,610,809.03 38,230,889.85 -11,620,080.82 -30.39 其他应付款 182,809,505.31 807,358,468.26 -624,548,962.95 -77.36 资本公积 1,408,969,422.04 216,672,088.28 1,192,297,333.76 550.28 1、货币资金期末较期初增加5.54亿元增长148.29%，主要原因系本期收到非公开发行股票募集资 金12.29亿元,归还康哲药业控股有限公司代付前期收购依姆多资产款项1.04亿美元影响所致。 2、应收票据期末较期初增加1,227.16万元，增长68.98%，主要原因系本期收到的银行承兑汇票金 额较大影响所致。 3、应收账款期末较期初增加1.80亿元，增长293.07%，主要原因系：一是本期基于国家两票制的 推进，本期公司产品的回款结算方式发生变化，配送商的结算由现款现货变为账期结算，导致应收账款增加；二是本期依姆多海外市场较大部分由去年的阿斯利康代销转为海外经销商销售，账期有所延长，故应收账款较上年同期增加共同影响。 4、应付账款期末较期初减少5.46亿元，主要原因系子公司TopRidgePharma Limited向阿斯利康 支付依姆多资产组购买尾款9,000万美元影响所致。 5、预收款项期末较期初减少7,788.07万元，下降95.29%，主要原因系上年末子公司医药公司预收 深圳康哲药业有限公司新活素货款7,700万元影响所致。 6、应交税费期末较期初减少1,162万元，下降30.39%，主要原因系期末应交企业所得税及增值税 较期初减少影响所致。 7、其他应付款期末较期初减少6.25亿元，下降77.36%，主要原因系本期归还康哲药业借款影响所 致。 8、资本公积期末较期初增加11.92亿元，增长550.28%，主要原因系本期公司完成非公开股票发行， 发行溢价转入资本公积影响所致。 科目 本期数 （1-9 上年同期数 本期较上年同期 本期较上年同期 月） （1-9月） 增减金额 增减比例（%） 营业收入 642,671,745.82 492,261,642.76 150,410,103.06 30.55 营业成本 165,865,474.33 104,820,199.04 61,045,275.29 58.24 财务费用 47,042,244.30 7,189,702.92 39,852,541.38 554.30 资产减值损失 1,279,675.74 251,966.24 1,027,709.50 407.88 投资收益 4,727,372.68 863,687.10 3,863,685.58 447.35 营业外收入 51,116,407.73 17,782,628.36 33,333,779.37 187.45 营业外支出 8,541,586.02 1,225,409.49 7,316,176.53 597.04 1、营业收入本期较上年同期增加1.50亿元，增长30.55%，主要原因是本期心脑血管产品销售收入 增加所影响。 2、营业成本本期较上年同期增加6,104.53万元，增长58.24%，主要原因:一是本期心脑血管产品 销售量增加，同比销售成本增加；二是本期销售产品结构变化影响，于本期依姆多成本中含有无形资产摊销4,729万元，增加了销售成本，故影响该产品毛利率下降，从而导致本期产品整体毛利率有所下降。 3、财务费用本期较上年同期增加3,985.25万元，主要原因：一是本期子公司TopRidgePharma Limited于2017年4月向平安银行股份有限公司借款8,267.61万欧元，由于欧元汇率持续上涨，使 该笔欧元负债产生账面汇兑损失5,125万元人民币；二是本期利息收入较上年同期增加1,756万元影 响所致。 4、资产减值损失本期较上年同期增加102.77万元，增长407.88%，主要原因是本期子公司医药公 司计提资产减值损失增加所影响。 5、投资收益本期较上年同期增加386.37万元，增长447.35%，主要原因是本期项目投资收益较上 期增加所影响。 6、营业外收入本期较上年同期增加3,333.38万元，增长187.45%，主要原因是本期资产重组收益 4,987万元，上年同期收到产业扶持资金1,739万元所影响。 7、营业外支出本期较上年同期增加736.12万元，增长597.04%，主要原因是本期计提国资公司事 项违约金780万元。 科目 本期数 上年同期数 本期较上年同期 本期较上年同期 （1-9月） （1-9月） 增减金额 增减比例（%） 投资活动产生的现 -1,164,971,058.03 -783,087,823.08 -381,883,234.95 不适用 金流量净额 筹资活动产生的现 1,030,271,915.78 672,611,190.77 357,660,725.01 53.17 金流量净额 1、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少3.82亿元，主要原因是本期存入银行用于获取 利息收入的结构性定期存款较上年同期增加影响所致。 2、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加3.58亿元，主要原因：一是本期收到非公开 发行股东募集资金12.29亿元；二是本期子公司TopRidgePharmaLimited于2017年4月向平安银 行股份有限公司借款8,267.61万欧元；三是本期分红较上年同期增加3,197万元；四是本期归还了 上年同期向康哲药业借款1.04亿美元；五是本期偿还西藏国资公司债务款8,060.42万元；以上因素 共同影响所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、通过国家医保目录价格谈判，公司产品新活素被纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2017年版）》乙类范围。 （详见公司于2017年4月18日、2017年7月20日发布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的相关公告） 2、公司董事会、股东大会审议通过了收购依姆多相关资产之重大资产重组事项后，本公司及相关各方均积极推动本次重大资产重组的实施，陆续开展了相关资产交接工作，并将本次重大资产重组实施进展的总体情况进行了详细披露，同时公司本次重大资产重组聘请的独立财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司和北京市中伦律师事务所对相关事项进行了专项核查并出具了意见书。 （详见公司于2017年8月