2019年贵阳新天药业股份有限公司三季报

贵阳新天药业股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019- 137 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人董大伦、主管会计工作负责人袁列萍及会计机构负责人(会计主管人员)袁列萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,126,444,464.17 984,313,099.51 14.44% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 713,006,176.01 658,718,793.62 8.24% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 224,431,070.25 11.22% 589,239,708.78 12.88% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 34,567,925.02 7.60% 69,586,907.64 7.04% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 34,696,708.04 9.63% 68,430,121.78 12.40% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,821,421.82 -95.04% 38,116,408.88 -15.17% 基本每股收益（元/股） 0.2992 -5.88% 0.6020 -26.30% 稀释每股收益（元/股） 0.2992 -5.88% 0.6020 -26.30% 加权平均净资产收益率 5.08% 0.29% 10.19% 0.26% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -100,890.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,350,338.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -889,312.09 减：所得税影响额 203,350.03 合计 1,156,785.86 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 13,564 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 贵阳新天生物技 境内非国有法人 51,451,802 质押 术开发有限公司 44.04% 51,568,962 38,388,600 贵阳甲秀创业投 资中心（有限合 境内非国有法人 9.56% 11,190,000 0 伙） 张全槐 境内自然人 5.75% 6,732,790 0 王金华 境内自然人 3.69% 4,315,530 3,302,122 贵阳开元生物资 境内非国有法人 源开发有限公司 1.84% 2,151,833 0 武汉惠人生物创 业投资基金中心 境内非国有法人 1.34% 1,572,500 0 （有限合伙） 沈娟娟 境内自然人 0.48% 557,240 0 董大朝 境内自然人 0.44% 510,000 0 陈晓红 境内自然人 0.28% 326,100 0 孟祥吉 境内自然人 0.23% 271,620 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 贵阳甲秀创业投资中心（有限合 人民币普通股 伙） 11,190,000 11,190,000 张全槐 6,732,790 人民币普通股 6,732,790 贵阳开元生物资源开发有限公司 2,151,833 人民币普通股 2,151,833 武汉惠人生物创业投资基金中心 人民币普通股 （有限合伙） 1,572,500 1,572,500 王金华 1,013,408 人民币普通股 1,013,408 沈娟娟 557,240 人民币普通股 557,240 董大朝 510,000 人民币普通股 510,000 陈晓红 326,100 人民币普通股 326,100 孟祥吉 271,620 人民币普通股 271,620 师后文 259,900 人民币普通股 259,900 上述股东关联关系或一致行动的 不适用 说明 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东 总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 合 并资产负债 表项目 期末金 额 期初金 额 变动幅 度 变动原因 货币资金 255,608,232.84 139,247,465.31 83.56% 主要系本期赎回 理财产品所致 预付款项 57,674,859.97 25,300,570.93 127.96% 主要系本期预付 房屋购置款所 致 其他应收款 42,437,153.82 7,407,769.18 472.87% 主要系本期市场 往来增加以及借支征 地款 所致 其他流动 资产 1,620,557.54 141,639,983.07 -98.86% 主要系本期赎回 理财产品所致 在建工程 78,477,081.16 23,697,318.03 231.16% 主要系本期项目 建设增加所致 预收款项 2,019,864.16 4,874,287.57 -58.56% 主要系本期上海 汇伦生命科技 有限公司专 利转让款确认收 入所致 主要系2019年三 季度利润高于2018年 四季 应交税费 17,787,969.34 12,780,669.45 39.18% 度导致所得税费 增加，以及土 地使用税和 房产税增加的综 合影响 其他应付款 37,880,367.13 20,296,320.86 86.64% 主要系本期未付 费用报销款增 加所致 长期借款 19,000,000.00 - 100.00% 主要系本期新增 银行借款所致 库存股 25,498,647.29 15,974,797.04 59.62% 主要系本期新增 股票回购所致 合 并年初至报 告期末 本 期发生额 上期发 生额 变动幅 度 变动原因 利润表 项目 财务费用 2,994,154.65 1,563,239.42 91.54% 主要系本期贷款 利息增加以及 收到民贸贴 息减少所致 投资收益（损失 以 主要系本期购买 理财产品减少 所致 “－”号填列） 2,034,422.65 3,005,774.47 -32.32% 资产减值 损失 -3,519,992.31 -2,201,870.96 59.86% 主要系本期计提 坏账增加所致 资产处置收益（ 损失 - 628,219.53 -100.00% 主要系去年同期 收到政府拆迁 补偿所致 以“-”号填 列） 营业外收入 520,035.24 3,120,000.00 -83.33% 主要系去年同期 收到上市奖励 所致 营业外支出 1,048,157.72 574,181.68 82.55% 主要系本期资产 报废增加所致 所得税费用 18,079,385.36 10,856,327.58 66.53% 主要系本期支付 所得税增加所 致 合 并年初至报 告期末 本 期发生额 上期发 生额 变动幅 度 变动原因 现金流 量表项目 投资活动产生的 现金 主要系本期购买 理财产品到期 赎回所致 流量净额 25,191,890.48 -58,740,759.79 142.89% 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年11月29日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币2,500万元（含）且不超过5,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司已发行的A股部分股权，回购股份的价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过6个月，该部分回购的股份将作为公司未来在适宜的时机推行股权激励计划或转换公司发行的可转换为股票的公司债券之标的股份。 根据深圳证券交易所于2019年1月11日发布的《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》有关规定，公司于2018年3月27日召开的第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购公司股份用于转换未来发行的可转换债券的议案》，明确了公司回购的股份将全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券。 截至2019年5月29日，上述股份回购期限届满，在回购期内，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,582,500股，占公司总股本的1.35%，支付的总金额为人民币2,549.86万元（含交易费用）。 公司于2019年8月20日分别召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币1,000万元（含）且不超过2,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式继续回购社会公众股份，回购价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过回购方案之日起不超过6个月，该部分回购的股份将全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券。 截至2019年9月30日，公司尚未实施本次继续回购股份计划。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 五、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 七、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 10,500 0 0 银行理财产品 自有资金 2,370 0 0 合计 12,870 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：贵阳新天药业股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 255,608,232.84 139,247,465.31 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 41,274,507.42 57,860,063.94 应收账款 213,572,766.52 174,629,788.83 应收款项融资 预付款项 57,674,859.97 25,300,570.93 应收保费 应