2021年贵阳新天药业股份有限公司一季报

贵阳新天药业股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021-046 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人董大伦、主管会计工作负责人曾志辉及会计机构负责人(会计主管人员)王丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 214,656,599.98 100,379,992.91 113.84% 归属于上市公司股东的净利润（元） 25,366,384.98 3,113,965.50 714.60% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 24,867,023.76 4,182,758.45 494.51% 经营活动产生的现金流量净额（元） 16,766,677.68 35,411,350.35 -52.65% 基本每股收益（元/股） 0.2215 0.0271 717.34% 稀释每股收益（元/股） 0.2057 0.0271 659.04% 加权平均净资产收益率 3.04% 0.43% 2.61% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,525,743,416.24 1,535,933,766.56 -0.66% 归属于上市公司股东的净资产（元） 838,718,789.51 828,297,271.45 1.26% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 766,142.44 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -189,279.66 减：所得税影响额 77,501.56 合计 499,361.22 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 12,517 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 贵阳新天生物技 境内非国有法人 质押 术开发有限公司 38.90% 45,568,962 35,633,595 贵阳甲秀创业投 资中心(有限合 境内非国有法人 6.74% 7,895,000 伙) 上海国盛资本管 理有限公司－上 海国盛海通股权 境内非国有法人 5.12% 6,000,000 投资基金合伙企 业（有限合伙） 张全槐 境内自然人 4.60% 5,391,790 质押 3,200,000 王金华 境内自然人 2.94% 3,441,230 2,580,922 质押 2,150,000 贵阳开元生物资 境内非国有法人 源开发有限公司 0.89% 1,037,613 刘超 境内自然人 0.63% 733,889 沈娟娟 境内自然人 0.48% 557,240 葛默 境内自然人 0.46% 540,598 刘斌 境内自然人 0.44% 520,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 贵阳新天生物技术开发有限公司 45,568,962 人民币普通股 45,568,962 贵阳甲秀创业投资中心(有限合伙) 7,895,000 人民币普通股 7,895,000 上海国盛资本管理有限公司－上 海国盛海通股权投资基金合伙企 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 业（有限合伙） 张全槐 5,391,790 人民币普通股 5,391,790 贵阳开元生物资源开发有限公司 1,037,613 人民币普通股 1,037,613 王金华 860,308 人民币普通股 860,308 刘超 733,889 人民币普通股 733,889 沈娟娟 557,240 人民币普通股 557,240 葛默 540,598 人民币普通股 540,598 刘斌 520,000 人民币普通股 520,000 上述股东关联关系或一致行动的 不适用 说明 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 合并资产负债表项目 期末金额 期初金额 增减比例 变动原因 预付款项 13,372,240.12 9,166,154.49 45.89%主要系本期支付货款增加所致 其他应收款 29,416,357.95 15,502,891.69 89.75%主要系本期支付市场往来款增加所 致 其他流动资产 2,080,897.68 3,338,668.05 -37.67%主要系本期抵扣期初留底增值税所 致 库存股 50,616,246.71 35,595,075.91 42.20%主要系本期回购股份增加所致 合并年初至报告期末利润表 本期发生额 上期发生额 增减比例 变动原因 项目 营业收入 214,656,599.98 100,379,992.91 113.84%主要系上期发生额受疫情影响所致 营业成本 43,451,054.80 22,168,682.42 96.00%主要系本期收入增长所致 税金及附加 3,857,746.37 2,211,317.82 74.45%主要系本期收入增长所致 销售费用 105,947,606.46 49,789,784.22 112.79%主要系本期收入增长所致 研发费用 1,287,534.50 1,942,446.86 -33.72%主要系本期研发支出费用化减少所 致 财务费用 3,787,069.84 -2,305,498.07 264.26%主要系本期收到民贸贴息减少，未能 冲抵财务费用所致 信用减值损失（损失以“-”号 -958,569.98 1,018,351.59 194.13%主要系应收账款增加导致计提信用 填列） 减值损失增加所致 营业外支出 231,596.46 2,002,299.79 -88.43%主要系本期公司捐赠减少所致 所得税费用 4,916,577.28 1,982,702.19 147.97%主要系本期收入增长所致 合并年初至报告期末现金流 本期发生额 上期发生额 增减比例 变动原因 量表项目 经营活动产生的现金流量净 16,766,677.68 35,411,350.35 -52.65%主要系本期支采购款、税金、市场往 额 来款增加所致 投资活动产生的现金流量净 -65,463,297.81 -240,316,927.22 72.76%主要系本期赎回银行理财产品增加 额 所致 筹资活动产生的现金流量净 -54,800,939.23 183,676,048.01 -129.84%主要系上年同期收到可转换公司债 额 券款项所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年11月29日召开的第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币2,500万元（含）且不超过5,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过6个月，该部分回购的股份将作为公司未来在适宜的时机推行股权激励计划或转换公司发行的可转换为股票的公司债券之标的股份。2019年3月28日，经公司第五届董事会第二十五次会议同意，明确将该次回购股份全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券。截至2019年5月29日，回购期满，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,582,500股，占公司总股本的1.35%，最高成交价为16.99元/股，最低成交价为15.52元/股，支付的总金额为25,498,647.29元。 公司于2019年8月20日召开的第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币1,000万元（含）且不超过2,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式继续回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过20元/股（含），回购期限自董事会审议通过之日起不超过6个月，该部分回购的股份将全部用于转换公司未来发行的可转换为股票的公司债券之标的股份。截至2020年2月19日，回购期满，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份621,000股，占公司总股本的0.53%，最高成交价为17.23元/股，最低成交价为14.65元/股，支付的总金额为人民币10,096,428.62元。 公司于2020年1月15日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》，同意将上述两次回购股份的用途由原计划“将回购的股份全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券”变更为“将回购的股份全部用于实施员工股权激励计划”。 公司于2020年12月28日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币1,500万元（含）且不超过3,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式继续回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过20元/股（含），回购期限自董事会审议通过之日起不超过6个月，该部分回购的股份将全部用于公司未来实施的员工股权激励计划。截至本报告期末，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份966,512股，占公司总股本的0.82%，最高成交价为16.39元/股，最低成交价为14.89元/股，支付的总金额为15,021,170.80元（含交易费用）。上述回购均为报告期内发生。 截至本报告期末，公司已累计回购股份数量为3,170,012股，占公司总股本的比例为2.71%。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 22,500 12,000 0 合计 22,500 12,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：贵阳新天药业股份有限公司 2021 年 03 月 31 日 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 226,589,843.63 3