2015年深圳翰宇药业股份有限公司三季报

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2015-122 深圳翰宇药业股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曾少贵先生、主管会计工作负责人魏红女士及会计机构负责人(会计主管人员)李瑞桃女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 3,195,687,983.36 1,697,463,342.09 88.26% 归属于上市公司普通股股东的股 2,501,608,941.38 1,296,146,362.39 93.00% 东权益（元） 归属于上市公司普通股股东的每 2.8107 3.2404 -13.26% 股净资产（元/股） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减（%） 年同期增减（%） 营业总收入（元） 192,109,738.57 50.65% 457,527,611.22 60.59% 归属于上市公司普通股股东的净 84,560,996.26 51.23% 174,244,797.44 65.54% 利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 10,107,827.46 -74.39% （元） 每股经营活动产生的现金流量净 -- -- 0.0114 -88.49% 额（元/股） 基本每股收益（元/股） 0.10 66.67% 0.20 66.67% 稀释每股收益（元/股） 0.10 66.67% 0.20 66.67% 加权平均净资产收益率（%） 3.45% -1.40% 7.55% -1.39% 扣除非经常性损益后的加权平均 3.41% -1.38% 7.23% -1.52% 净资产收益率（%） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 71,059.56 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 5,810,018.58 准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,724,628.86 减：所得税影响额 1,290,856.05 合计 7,314,850.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （一）药品降价的风险 随着医疗卫生体制改革的持续推进与不断深化，药品价格总体呈现下降趋势。《药品价格管理办法（征求意见稿）》、《药品流通环节价格管理暂行办法（征求意见稿）》等的出台，国家发改委开展药价专项调查并探索以支付指导价格为核心的价格管理新形式，以及各地招标模式不断调整等，国家持续加强了对药品价格控制力度，对制药行业的各环节产生较大的影响。 若公司对于药品降价政策应对不当，未能抓住价格下降、市场规模扩大带来的市场机遇，有效扩大销售规模，将会影响公司的盈利水平。 （二）技术开发的风险 公司所属的多肽药物行业，是典型的“高投入、高风险、高产出、长周期”行业，对新产品开发，从研制开发到投入生产需要通过小试、中试、临床等环节，在取得药品批准文号并通过药品生产质量管理规范认证后方可投入生产。公司发展过程中，始终将品种和制备技术等的开发作为公司核心竞争力建设的关键。在产品的开发、注册和认证阶段，持续投入巨额资金，进行大量的实验研究，周期长、成本高，存在开发失败的可能性。即使开发成功后，要取得药品批准文号并通过药品生产质量管理规范认证也存在一定的不确定性。因此，公司存在技术开发风险。 （三）核心技术可能泄密的风险 公司作为国家级高新技术企业，对技术的依赖性非常强。公司掌握的一系列核心技术是公司核心竞争力的重要体现。如核心技术外泄，将给公司带来一定的经营风险。为此，公司采取一系列措施来防止核心技术外泄，比如与核心技术人员签署《保密协议》和《竞业限制合同》，不仅严格规定了技术人员的保密职责，而且对相关技术人员离职后作出严格的竞业限制规定；加强日常经营管理中保密制度建设；采取一系列行之有效的激励措施防止核心技术人员流失；积极加强知识产权保护。 尽管采取了上述防止公司核心技术对外泄露的措施，但仍存在公司核心技术外泄的风险。 （四）高素质人才紧缺的风险 公司致力于化学合成多肽药物的研发、生产和销售。近年来，由于公司规模的扩张较快，对人才结构提出了更高的要求，同时多肽药物行业在我国仍处于起步阶段，人才比较稀缺，因此，随着公司的进一步发展，存在人才不足而制约公司发展的风险。 （五）公司规模扩大带来的管理风险 随着公司上市和近年的平稳发展，公司业务持续增长，经营规模进一步扩大，由此带来一系列管理风险，对公司的经营能力，包括管理能力、技术能力、市场营销能力、研发能力等有了更高的要求，公司的组织结构和管理体系将趋于复杂化，有鉴于此，公司管理层已经引进卓越绩效模式，打造战略管理体系。未来，公司仍持续面临能否建立与规模相适应的高效管理体系和经营管理团队，以确保公司稳定、健康、快速发展的风险。 （六）产品质量风险 药品作为一种特殊商品，直接关系到人民生命健康，其产品质量尤其重要。公司募投项目“多肽药物生产基地”已通过2010版GMP认证，成为公司产品质量保证的坚实平台。公司自成立起，即建立了严格的质量保证体系，从未发生任何产品质量危害事件。但未来不排除因产品出现质量问题而影响公司生产经营的风险。 （七）整合风险 公司于2015年1月完成收购成纪药业全部股权的交易，公司的业务从医药行业延伸为医药和医疗器械行业。本次交易拓展公司业务体系，同时也使公司面临业务延伸与整合的风险。未来公司将与成纪药业在财务管理、客户管理、销售管理、人事管理、业务管理等方面进行融合。若无法顺利整合，将可能会对公司的正常业务发展带来较大风险。 （八）商誉减值风险 由于公司收购成纪药业是非同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则》，购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商誉。该等商誉不作摊销处理，但需要在未来每年会计年末进行减值测试。本次股权购买完成后公司确认较大金额的商誉，若成纪药业未来经营中不能较好地实现收益，那么收购标的资产所形成的商誉将会有减值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 21,217 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 曾少贵 境内自然人 25.64% 228,193,066 175,817,549 质押 126,668,200 曾少强 境内自然人 19.56% 174,092,076 133,698,026 质押 121,040,000 张有平 境内自然人 5.46% 48,608,620 48,608,620 质押 48,608,620 曾少彬 境内自然人 4.11% 36,605,672 30,239,672 质押 25,440,000 新疆丰庆股权投资合伙企业 境内非国有法人 3.02% 26,874,000 0 质押 18,760,000 （有限合伙） 中国建设银行股份有限公司－ 境内非国有法人 2.19% 19,466,538 0 华夏医疗健康混合型发起式证 券投资基金 中信证券股份有限公司 境内非国有法人 1.24% 11,062,600 0 广发证券资管－招商证券－广 发资管翰宇投资1号集合资产境内非国有法人 1.14% 10,165,176 0 管理计划 中央汇金投资有限责任公司 国有法人 1.13% 10,056,900 0 交通银行股份有限公司－科瑞 境内非国有法人 1.00% 8,910,000 0 证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曾少贵 52,375,517人民币普通股 52,375,517 曾少强 40,394,050人民币普通股 40,394,050 新疆丰庆股权投资合伙企业（有限合伙） 26,874,000人民币普通股 26,874,000 中国建设银行股份有限公司－华夏医疗健康混 19,466,538人民币普通股 19,466,538 合型发起式证券投资基金 中信证券股份有限公司 11,062,600人民币普通股 11,062,600 广发证券资管－招商证券－广发资管翰宇投资1 10,165,176人民币普通股 10,165,176 号集合资产管理计划 中央汇金投资有限责任公司 10,056,900人民币普通股 10,056,900 交通银行股份有限公司－科瑞证券投资基金 8,910,000人民币普通股 8,910,000 全国社保基金一零九组合 8,546,653人民币普通股 8,546,653 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投 8,509,961人民币普通股 8,509,961 资基金 （1）公司上述股东中，曾少贵先生现任本公司董事长，持有公司25.64%的 股份。曾少强先生现任本公司副董事长，持有公司19.56%的股份。曾少彬 先生现任本公司监事，持有公司4.11%的股份。以上三人为兄弟关系，为公 司控股股东及实际控制人。新疆丰庆股权投资合伙企业（有限合伙）为本公 司实际控制人控制的其他企业，合伙人绝大多数为公司中高层管理人员及其 上述股东关联关系或一致行动的说明 他核心人员（部分离任）。 （2）广发证券资管－招商证券－广发资管翰宇投资1号集合资产管理计划 为公司第一期员工持股计划集合资产管理计划。 （3）公司未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于一致行动人。 （1）公司股东新疆丰庆股权投资合伙企业（有限合伙）除通过普通证券账 参与融资融券业务股东情况说明 户持有26,614,000股外，还通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户持有260,000股，实际合计持有26,874,000股。 注：1、今年中旬，沪深股市出现了非理性下跌，各上市公司股价遭遇重挫。国务院、一行三会、行业协会等纷纷参与救市，连续出台数十项有力措施。对本轮市场非理性下跌，公司控股股东及高管积极开展增持计划；另，中国证券金融股份有限公司（简称“证金公司”）自7月份买入公司股票，截至9月底，其通过多个账户合计持有公司3,631.70万股，占公司股份总数的4.08%。中央汇金投资有限责任公司（简称“中央汇金”）持有公司1,005.69万股，占公司股份总数的1.13%。 2、曾少强先生于2015年7月1日与国信证券就510万股公司股票进行了股票质押回购业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 3、曾少贵先生于2015年7月6日与天风证券就3,200万股公司股票进行了股票质押回购业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 4、曾少强先生于2015年8月25日与中信证券就360万股公司股票进行了股票质押回购业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 5、曾少强先生于2015年8月25日与国信证券就84万股公司股票进行了股票质押回购业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 6、曾少强先生于2015年8月26日与国信证券就255万股公司股票进行了股票质押回购业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 7、曾少强先生于2015年9月2日与国信证券就105万股公司股票进行了股票质押回购业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 8、曾少贵先生于2015年9月8日与上海银行就1,330万股公司股票办理了股权质押业务，股份质押期限自该日起，至双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结不能转让。 9、2015年1月8日，公司在巨潮资讯网披露了《关于控股股东、实际控制人追加股份锁定承诺的公告》，公司于2015年1月7日收到公司控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬先生书面出具的《关于追加股份锁定的承诺》，公司控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬先生表示，基于对公司未来发展的信心，自愿在限售股份上市流通后承诺追加其所持公司股票的锁定期半年，即于2015年7月9日前不减持所持有的全部股份。 截至本公告披露日，曾少贵先生持有公司52,111,142股无限售流通股、曾少强先生持有公司40,200,500股无限售流通股、曾少彬先生持有公司7,951,500股无限售流通股（实际可流通6,366,000股，另有1,585,500股在质押股份解除质押冻结后可上市流通），股票限售锁定承诺已自律履行完毕。 10、2015年2月12日，张有平先生与陈自勤先生签署了《附期限生效的股份转让协议》，张有平先生将其持有的翰宇药业48,608,620股有限售条件流通股（转增后）在锁定期满上市流通后以协议方式转让给陈自勤先生。 陈自勤先生受让张有平先生持有的翰宇药业48,608,620股股份（转增后），占翰宇药业总股本的5.4615%。该部分股份自2016年2月10日起可在深圳证券交易所创业板上市流通交易。本协议生效日期为2016年2月11日。 权益变动前持有股份 权益变动后持有股份 股东名称 股数(万股) 占总股本比例(%) 股数(万股) 占总股本比例(%) 张有平 4,860.86 5.46 0 0 陈自勤 0 0 4,860.86 5.46 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购