2023年北京三元基因药业股份有限公司三季报

三元基因 证券代码 : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2023 年第三季度报告 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 □是 √否 实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 第二节 公司基本情况 一、 主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 上年期末 报告期末比上年 （2023 年 9 月 30 日） （2022 年 12 月 31 日） 期末增减比例% 资产总计 1,260,068,598.62 933,400,392.16 35.00% 归属于上市公司股东的净 589,213,906.38 574,813,579.82 2.51% 资产 资产负债率%（母公司） 52.21% 37.42% - 资产负债率%（合并） 53.24% 38.42% - 项目 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2023 年 1-9 月） （2022 年 1-9 月） 年同期增减比例% 营业收入 152,405,009.18 102,347,991.52 48.91% 归属于上市公司股东的净利润 10,943,411.56 7,293,419.50 50.05% 归属于上市公司股东的扣除非经 8,517,649.23 6,406,014.80 32.96% 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 19,271,839.23 15,331,168.01 25.70% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.06 50.00% 加权平均净资产收益率%（依据 1.88% 1.33% - 归属于上市公司股东的净利润计 算） 加权平均净资产收益率%（依据 1.46% 1.17% - 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润计算） 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 （2023 年 7-9 月） （2022 年 7-9 月） 期增减比例% 营业收入 52,195,487.05 37,990,406.64 37.39% 归属于上市公司股东的净利润 1,729,115.25 1,361,691.37 26.98% 归属于上市公司股东的扣除非经 1,224,789.19 1,460,027.37 -16.11% 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 9,868,500.59 2,352,090.34 319.56% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00% 加权平均净资产收益率%（依据 0.29% 0.25% - 归属于上市公司股东的净利润计 算） 加权平均净资产收益率%（依据 0.21% 0.27% - 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 合并资产负债表 报告期末 变动幅度 变动说明 项目 （2023 年 9 月 30 日） 公司销售回款取得的银行承兑汇票以及通 应收款项融资 40,375,500.38 3,686.69% 过融资性售后回租业务取得的银行承兑汇 票重分类为应收款项融资。 其他流动资产 839,155.82 78.11% 报告期内，预付服务费有所增加。 在建工程 665,227,473.03 148.49% 报告期内，公司积极推进新厂区智能化生产 和研发基地项目建设。 报告期内，公司积极推进人干扰素 α1b 雾化 开发支出 109,200,484.91 30.38% 吸入治疗小儿呼吸道合胞病毒肺炎的Ⅲ期 临床试验等研发项目所致。 长期待摊费用 491,626.72 -34.92% 报告期内，长期待摊费用按期摊销减少所 致。 报告期内，随着新厂区智能化生产和研发基 其他非流动资产 17,021,446.72 -82.28% 地项目的建设进度，相关预付款项进行了工 程款结算减少所致。 短期借款 49,729,090.32 259.53% 报告期内，公司增加了流动资金贷款。 应付账款 154,154,308.70 93.32% 主要为报告期末增加未到结算期的新厂区 智能化生产和研发基地项目建设工程款。 上年末客户已经预付货款，且产品已经根据 合同负债 272,034.18 -87.96% 订单约定发出，但是产品尚未送达客户签 收，因此，按照财务核算制度及合同约定未 达到收入确认条件的预收货款所致。 报告期内，公司按照制造业中小微企业缓缴 应交税费 2,893,582.30 -67.65% 部分税费的政策规定而支付延缓缴纳的 630.19 万元税款。 一年内到期的非 23,105,116.26 370.95% 公司在未来一年内需要支付的融资性售后 流动负债 回租业务款项和银行贷款有所增加。 公司上年末存在已背书转让的非6+9银行承 其他流动负债 8,161.03 -97.78% 兑汇票，按照会计准则规定，转入本科目确 认，报告期内已到期承兑。 报告期内，公司按照工程进度及资金计划， 长期借款 367,901,793.96 86.03% 增加新厂区智能化生产和研发基地项目固 定资产贷款（15 年期）所致。 租赁负债 378,393.42 -37.64% 报告期内，公司支付库房租赁费用所致。 长期应付款 24,136,013.33 27,960.79% 公司增加融资性售后回租业务所致。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 营业收入 152,405,009.18 48.91% 报告期内，公司销售团队加强组织建设，积 极开拓市场，完善市场渠道布局，实现业务 增长。 营业成本 31,591,122.61 54.98% 报告期内，产品销量提升导致相应生产成本 增加所致。 主要为公司加强销售团队的建设，积极恢复 销售费用 75,873,067.08 54.03% 现有市场并努力开拓潜在市场，完善市场渠 道布局，加大终端学术推广力度所致。 报告期内，公司积极推进新型 PEG 集成干扰 研发费用 10,987,680.55 39.74% 素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临 床试验项目所致。 财务费用 584,737.37 138.43% 报告期内，公司短期借款增加，利息支出增 加所致。 报告期内，公司收到北京市大兴区支持企业 其他收益 2,871,617.06 87.67% 上市发展资金，收到促进医药健康产业发展 项目贷款贴息所致。 报告期内，公司加强应收账款管理，销售回 信用减值损失 -556,503.56 -181.37% 款情况良好，应收账款减少，计提的应收账 款坏账转回所致。 营业外收入 2,116.42 -88.84% 主要为上年同期收到运输费补偿所致。 营业外支出 21,616.68 -95.90% 主要为上年同期公司有对外公益捐赠所致。 净利润 10,943,411.56 50.05% 报告期内，公司营业收入增长，管理加强， 经营业绩提升所致。 合并现金流量表 本年累计 变动幅度 变动说明 项目 筹资活动产生的 报告期内，公司按照计划，推进新厂区智能 现金流量净额 211,828,707.03 43.98% 化生产和研发基地项目建设进度新增固定 资产贷款（15 年期）以及流动资金贷款所致。 年初至报告期末（1-9 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -21,602.56 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 2,871,617.06 国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政策补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,102.30 非经常性损益合计 2,852,116.80 所得税影响数 426,354.47 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 2,425,762.33 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 二、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 113,560,796 93.23% 0 113,560,796 93.23% 无限售 其中：控股股东、实际控 48,477,562 39.80% 0 48,477,562 39.80% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 1,100,175 0.90% 0 1,100,175 0.90% 核心员工 - - - - - 有限售股份总数 8,249,204 6.77% 0 8,249,204 6.77% 有限售 其中：控股股东、实际控 4,708,913 3.87% 0 4,708,913 3.87% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 3,540,291 2.91% 0 3,540,291 2.91% 核心员工 - - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 6,533 单位：股 持股 5%以上的股东或前十名股东情况 序 股东名 股东 期初持股 持股变 期末持股 期末持有 期末持有 号 称 性质 数 动 期末持股数 比例% 限售股份 无限售股 数量 份数量 北京东 境内 南医药 非国 1 投资控 有法 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 0 46,907,925 股有限 人 公司 浙江圣 境内 2 达科技 非国 14,570,255 0 14,570,255 11.9615% 0 14,570,255 发展有 有法 限公司 人 境内 3 张红斌 自然 9,276,702 0 9,276,702 7.6157% 0 9,276,702 人 4 程永庆 境内 6,278,550 0 6,278,550 5.1544% 4,708,913 1,569,637 自然 人 北京元 进医药 境内 5 投资管 非国 2,740,000 0 2,740,000 2.2494% 0 2,740,000 理中心 有法 （普通 人 合伙） 境内 6 晏征宇 自然 1,858,100 0 1,858,100 1.5254% 1,393,575 464,525 人 境内 7 金桂英 自然 1,600,000