2022年北京三元基因药业股份有限公司三季报

三元基因 证券代码 : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年第三季度报告 目 录 第一节 重要提示 ...... 4 第二节 公司基本情况 ...... 5 第三节 重大事件 ...... 11 第四节 财务会计报告 ...... 13 释义 释义项目 释义 公司/本公司/三元基因 指 北京三元基因药业股份有限公司 报告期/本期 指 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日 报告期末 指 2022 年 9 月 30 日 股东大会 指 北京三元基因药业股份有限公司股东大会 董事会 指 北京三元基因药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京三元基因药业股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京三元基因药业股份有限公司公司章程》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所 股转公司/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 □是 √否 准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会秘书办公室 1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 备查文件 签名并盖章的财务报表； 2、2022 年第三季度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及 公告原稿。 第二节 公司基本情况 一、 基本信息 证券简称 三元基因 证券代码 837344 行业 制造业-医药制造业-生物药品制造-生物药品制造（行业分类代码： C2760） 法定代表人 程永庆 董事会秘书 王冰冰 注册资本（元） 121,810,000 注册地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 办公地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 保荐机构 申万宏源承销保荐 二、 主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 上年期末 报告期末比上年 （2022年9月30日） （2021年12月31日） 期末增减比例% 资产总计 780,480,075.54 650,273,778.58 20.02% 归属于上市公司股东的净资产 550,464,371.85 543,170,952.35 1.34% 资产负债率%（母公司） 28.42% 15.83% - 资产负债率%（合并） 29.47% 16.47% - 项目 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2022 年 1-9 月） （2021 年 1-9 月） 年同期增减比例% 营业收入 102,347,991.52 118,379,377.17 -13.54% 归属于上市公司股东的净利润 7,293,419.50 19,059,921.88 -61.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 6,406,014.80 11,794,950.46 -45.69% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 15,331,168.01 27,150,297.80 -43.53% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.16 -62.50% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 1.33% 3.62% - 上市公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 - 上市公司股东的扣除非经常性损益后 1.17% 2.24% 的净利润计算） 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 （2022 年 7-9 月） （2021 年 7-9 月） 增减比例% 营业收入 37,990,406.64 44,048,224.23 -13.75% 归属于上市公司股东的净利润 1,361,691.37 9,804,118.04 -86.11% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 1,460,027.37 6,909,318.65 -78.87% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2,352,090.34 15,338,899.47 -84.67% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.08 -87.50% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 0.25% 1.90% - 上市公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 - 上市公司股东的扣除非经常性损益后 0.27% 1.34% 的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 （一） 资产负债表数据重大变化说明 1、货币资金：期末余额较期初减少 8,412.21 万元，降幅为 30.68%。主要为公司持续开展多项投资 活动所致，包括基因工程药物智能化研发生产基地项目建设、人干扰素 α1b 雾化吸入治疗小儿呼吸道合胞病毒肺炎的Ⅲ期临床试验、人干扰素 α1b 防治新型冠状病毒肺炎Ⅲ期临床试验开发支出等研发项目以及公司营销网络和信息化建设项目等。 2、应收票据：期末余额较期初减少 765.81 万元，降幅为 55.13%。主要为通过票据背书转让结算款 项，以及按照会计准则规定公司将期末持有在手的信用级别较高的 6+9 银行开具的银行承兑汇票重分类为应收款项融资所致。 3、预付账款：期末余额较期初增加 1,165.52 万元，增幅为 355.03%。主要为公司为提高市场占有率， 加大产品专业化学术推广力度，预付了部分区域的服务费款项所致。 4、其他应收款：期末余额较期初增加 38.78 万元，增幅为 97.52%。主要为增加医学项目活动备用 金和投标保证金等所致。 5、存货：期末余额较期初增加 729.70 万元，增幅为 35.87%。主要为：一、受疫情不确定性影响， 公司增加原材料战略储备；二、公司为减少进口原材料价格上涨和供货周期延长对生产的影响，对部分原材料进行国产化变更，生产试验品待检，增加库存所致。 6、其他流动资产：期末余额较期初增加 35.59 万元，增幅为 152.95%。主要为支付下半年库房房租 及其他待摊费用所致。 7、在建工程：期末余额较期初增加 12,468.91 万元，增幅为 285.96%。主要为公司积极推进基因工 程药物智能化研发生产基地项目建设所致。 8、开发支出：期末余额较期初增加 2,931.15 万元，增幅为 71.01%。主要为公司两个研发募投项目 人干扰素 α1b 雾化吸入治疗小儿呼吸道合胞病毒肺炎的Ⅲ期临床试验和人干扰素 α1b 防治新型冠状病毒肺炎Ⅲ期临床试验所形成的开发支出所致。 9、其他非流动资产：期末余额较期初增加 6,156.80 万元，增幅为 224.97%。主要为公司积极推进基 因工程药物智能化研发生产基地项目建设预付工程款、预付研发Ⅲ期临床试验开发支出项目技术服务款以及营销网络和信息化建设项目款所致。 10、应付账款：期末余额较期初减少 1,812.73 万元，降幅为 36.90%。主要为支付到期工程款和服务 费所致。 11、应付职工薪酬：期末余额较期初减少 428.60 万元，降幅为 31.66%。主要为期初余额包括计提 的尚未支付的上年度奖金金额，报告期内已经完成支付。 12、其他流动负债：期末余额较期初增加 13.67 万元，增幅为 915.42%。主要为按照会计准则规定， 对报告期末已背书转让的非 6+9 银行开具的银行承兑汇票需将其应付账款转入本科目确认所致。 13、长期借款：期末余额较期初增加 14,722.34 万元，增幅为 3269.09%。主要为公司新增基因工程 药物智能化研发生产基地项目银行贷款所致。 14、长期应付款：期末余额较期初减少 6.97 万元，降幅为 44.77%。主要为支付中国药科大学实践 教育经费所致。 （二） 利润表数据重大变化说明 1、研发费用：2022 年 1-9 月较上年同期减少 361.11 万元，降幅 31.47%。主要为本年公司大力推进 两个募投研发项目的临床试验进度：人干扰素 α1b 雾化吸入治疗小儿呼吸道合包病毒肺炎Ⅲ期临床试验和人干扰素 α1b 防治新型冠状病毒肺炎Ⅲ期临床试验，属于资本化项目，计入开发支出所致。 2、其他收益：2022 年 1-9 月较上年同期减少 702.53 万元，降幅 82.12%。主要为上年同期收到促进 高精尖产业发展资金以及支持企业上市发展资金共计 754.88 万元所致。 3、信用减值损失：2022 年 1-9 月较上年同期减少 41.68 万元，降幅 156.01%。主要为本年度回款情 况良好、应收账款减少，计提的应收账款坏账转回所致。 4、资产减值损失：2022 年 1-9 月较上年同期减少 29.66 万元，降幅 99.86%。主要为上年同期计提 存货跌价准备较多所致. 5、营业外收入：2022 年 1-9 月较上年同期增加 1.9 万元。主要为收到物流承运商运送货物意外损失 而收到赔偿所致。 6、营业外支出：2022 年 1-9 月较上年同期增加 49.37 万元。主要为报告期内公司为四川甘孜地震捐 赠防疫药品等进行公益捐赠支出所致。 7、所得税费用：2022 年 1-9 月较上年同期减少 178.3 万元，降幅 66.89%。主要为利润总额较上年 同期有所下降以及研发费用加计扣除所致。 8、净利润：2022 年 1-9 月，净利润较上年同期减少 1,176.65 万元，降幅 61.73%。主要为营业收入 较上年同期有所减少，以及上年同期收到政府支持资金的其他收益较多所致。 （三） 现金流量表数据重大变化说明 1、经营活动产生的现金流量净额：2022 年 1-9 月较上年同期减少 1,181.91 万元，降幅 43.53%。主 要为收到其他与经营活动有关的现金中，上年同期收到促进高精尖产业发展资金以及支持企业上市发展资金共计 754.88 万元所致。 2、投资活动产生的现金流量净额：2022 年 1-9 月较上年同期投资活动支出增加 21,085.35 万元，增 幅 590.24%。主要为公司本年开展多项投资活动所致，包括：基因工程药物智能化研发生产基地项目建设，人干扰素 α1b 雾化吸入治疗小儿呼吸道合胞病毒肺炎Ⅲ期临床试验，人干扰素 α1b 防治新型冠状病毒肺炎Ⅲ期临床试验开发支出，以及公司信息化建设项目等。 3、筹资活动产生的现金流量净额：2022 年 1-9 月较上年同期增加 18,346.71 万元，增幅 504.92%。 主要为本年新增基因工程药物智能化研发生产基地项目银行贷款 15,000.00 万元，上年同期实施权益分派 2,655.46 万元所致。 年初至报告期末（1-9 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 6,345.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 1,530,122.37 政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政策补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -506,481.75 非经常性损益合计 1,029,986.14 所得税影响数 142,581.43 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 887,404.71 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 三、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 61,305,559 50.33% 52,255,237 113,560,796 93.23% 无限售 其中：控股股东、实际控制 - - - - - 条件股 人 份 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售股份总数 60,504,441 49.67% -52,255,237 8,249,204 6.77% 有限售 其中：控股股东、实际控制 53,186,475 43.66% -48,477,562 4,708,913 3.87% 条件股 人 份 董事、监事、高管 4,577,966 3.76% -1,037,675 3,540,291 2.91% 核心员工 - - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 7,250 单位：股 持股 5%以上的股东或前十名股东情况 期末持 期末持 期末持股 期末持有限 期末持有无限 有的质 有的司 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 比例% 售股份数量 售股份数量 押股份 法冻结 数量 股份数 量 1 北京东南医药投 境内非国有法人 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 0 46,907,925 0 0 资控股有限公司 2 浙江圣达科技发 境内非国有法人 15,360,255 -150,000 15,210,255 12.4869% 0 15,210,255 0 0 展有限公司 3 张红斌 境