2022年北京三元基因药业股份有限公司一季报

三元基因 证券代码 : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年第一季度报告 目 录 第一节 重要提示 ...... 4 第二节 公司基本情况 ...... 5 第三节 重大事件 ...... 8 第四节 财务会计报告 ...... 10 释义 释义项目 释义 公司/本公司/三元基因 指 北京三元基因药业股份有限公司 报告期/本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日 报告期末 指 2022 年 3 月 31 日 股东大会 指 北京三元基因药业股份有限公司股东大会 董事会 指 北京三元基因药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京三元基因药业股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京三元基因药业股份有限公司公司章程》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所 股转公司/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 □是 √否 准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会秘书办公室 1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 备查文件 签名并盖章的财务报表； 2、2022 年第一季度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及 公告原稿。 第二节 公司基本情况 一、 基本信息 证券简称 三元基因 证券代码 837344 行业 制造业-医药制造业-生物药品制造-生物药品制造（行业分类代码： C2760） 法定代表人 程永庆 董事会秘书 王冰冰 注册资本（元） 121,810,000 注册地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 办公地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 保荐机构 申万宏源承销保荐 二、 主要财务数据 单位：元 报告期末 上年期末 报告期末比上年 （2022年3月31日） （2021年12月31日） 期末增减比例% 资产总计 633,768,796.90 650,273,778.58 -2.54% 归属于上市公司股东的净资产 546,522,931.76 543,170,952.35 0.62% 资产负债率%（母公司） 13.30% 15.83% - 资产负债率%（合并） 13.77% 16.47% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2022 年 1-3 月） （2021 年 1-3 月） 年同期增减比例% 营业收入 29,687,302.57 34,171,109.14 -13.12% 归属于上市公司股东的净利润 3,351,979.41 2,823,376.49 18.72% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 2,947,361.14 2,488,534.25 18.44% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 14,178,778.03 -2,877,162.01 592.80% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.02 50.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 0.62% 0.53% - 上市公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 - 上市公司股东的扣除非经常性损益后 0.54% 0.47% 的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额：本报告期比去年同期增加 17,055,940.04 元，增长幅度为 592.80%， 主要得益于本报告期销售商品收到的现金高于去年同期金额。 年初至报告期末（1-3 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -662.85 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 472,742.17 国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政策补助除外 非经常性损益合计 472,079.32 所得税影响数 67,461.05 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 404,618.27 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 三、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 31,829,207 26.13% 29,476,352 61,305,559 50.33% 无限售 其中：控股股东、实际控制 - - - - - 条件股 人 份 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售股份总数 89,980,793 73.87% -29,476,352 60,504,441 49.67% 有限售 其中：控股股东、实际控制 53,186,475 43.66% 0 53,186,475 43.66% 条件股 人 份 董事、监事、高管 4,720,388 3.88% -142,422 4,577,966 3.76% 核心员工 - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 7,623 单位：股 持股 5%以上的股东或前十名股东情况 期末 期末 持 持有 持有 序 期初持股 股 期末持股 期末持股 期末持有 期末持有 的质 的司 号 股东名称 股东性质 数 变 数 比例% 限售股份 无限售股 押股 法冻 动 数量 份数量 份数 结股 量 份数 量 北京东南医 境内非国有 1 药投资控股 法人 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 46,907,925 0 0 0 有限公司 浙江圣达科 境内非国有 2 技发展有限 法人 17,199,373 0 17,199,373 14.1198% 0 17,199,373 0 0 公司 3 张红斌 境内自然人 9,276,702 0 9,276,702 7.6157% 0 9,276,702 0 0 4 程永庆 境内自然人 6,278,550 0 6,278,550 5.1544% 6,278,550 0 0 0 北京元进医 5 药投资管理 境内非国有 中心（普通 法人 2,740,000 0 2,740,000 2.2494% 2,740,000 0 0 0 合伙） 6 于传卫 境内自然人 2,576,400 0 2,576,400 2.1151% 0 2,576,400 0 0 7 晏征宇 境内自然人 1,858,100 0 1,858,100 1.5254% 1,858,100 0 0 0 8 胡光渭 境内自然人 1,134,000 0 1,134,000 0.9310% 0 1,134,000 0 0 9 刘金毅 境内自然人 1,017,600 0 1,017,600 0.8354% 1,017,600 0 0 0 10 杨大军 境内自然人 1,012,300 0 1,012,300 0.8310% 1,012,300 0 0 0 合计 90,000,950 0 90,000,950 73.8863% 59,814,475 30,186,475 0 0 持股 5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 上表股东程永庆，上表股东北京东南医药投资控股有限公司： 程永庆系北京东南医药投资控股有限公司之法定代表人、股东。 上表股东程永庆，上表股东北京元进医药投资管理中心（普通合伙）： 程永庆系北京元进医药投资管理中心（普通合伙）之执行事务合伙人。 四、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 第三节 重大事件 一、 重大事项的合规情况 √适用 □不适用 报告期 是否经过内部审 是否及时履 临时公告查询索引 事项 内是否 议程序 行披露义务 存在 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 对外担保事项 否 不适用 不适用 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 股东及其关联方占用或转移公司 否 不适用 不适用 资金、资产及其他资源的情况 日常性关联交易的预计及执行情 否 不适用 不适用 况 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 经股东大会审议通过的收购、出 售资产、对外投资事项或者本季 否 不适用 不适用 度发生的企业合并事项 股权激励计划、员工持股计划或 否 不适用 不适用 其他员工激励措施 股份回购事项 否 不适用 不适用 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 公司《2021 年年度报告》 （公告编号：2022-008） 资产被查封、扣押、冻结或者被 公司《关于向银行申请贷 抵押、质押的情况 是 已事前及时履行 是 款的公告》（公告编号： 2021-073） 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 失信情况 否 不适用 不适用 其他重大事项 是 已事前及时履行 是 公司《重要临床试验项目 取得阶段性成果的公告》 （公告编号：2022-002） 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用 □不适用 一、关于已披露的承诺事项 公司在申请挂牌时，公司股东、董事、监事和高级管理人员做作出的《避免同业竞争承诺函》，在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。公司在申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌时，公司、实际控制人/控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事和高级管理人员等相关主体作出关于股份增减持、稳定公司股价预案以及相关约束措施、填补被摊薄即期回报的措施、利润分配政策、履行承诺之约束措施、对提供文件的真实性、准确性和完整性保证、避免同业竞争、杜绝资金占 用方面的承诺，在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。 二、关于资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比 发生原因 例% 资产 1-生产车间楼 固定资产 抵押 19,918,341.63 3.14% 银行贷款 资产 2-研发中心楼 固定资产 抵押 28,747,460.39 4.54% 银行贷款 资产 3-土地使用权 无形资产 抵押 1,151,125.30 0.18% 银行贷款 资产 4-土地使用权 无形资产 抵押 26,492,965.44 4.18% 银行贷款 总计 - - 76,309,892.76 12.04% - 资产 1-3