2023年北京三元基因药业股份有限公司一季报

三元基因 证券代码 : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2023 年第一季度报告 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 □是 √否 实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 第二节 公司基本情况 一、 主要财务数据 单位：元 报告期末 上年期末 报告期末比上 （2023 年 3 月 31 日） （2022 年 12 月 31 日） 年期末增减比 例% 资产总计 1,091,009,008.52 933,400,392.16 16.89% 归属于上市公司股东的净资产 577,736,654.16 574,813,579.82 0.51% 资产负债率%（母公司） 46.03% 37.42% - 资产负债率%（合并） 47.05% 38.42% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2023 年 1-3 （2022 年 1-3 年同期增减比例% 月） 月） 营业收入 34,376,162.80 29,687,302.57 15.79% 归属于上市公司股东的净利润 1,755,211.84 3,351,979.41 -47.64% 归属于上市公司股东的扣除非经常 1,074,092.69 2,947,361.14 -63.56% 性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -11,418,275.87 14,178,778.03 -180.53% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.03 -66.67% 加权平均净资产收益率%（依据归属 0.30% 0.62% - 于上市公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属 - 于上市公司股东的扣除非经常性损 0.19% 0.54% 益后的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 （一） 资产负债表数据重大变化说明 1、应收票据：报告期末余额较期初增加 208.30 万元，增幅为 41.27%。主要为：（1）按照会计准 则规定，对报告期末已背书转让的非 6+9 银行开具的银行承兑汇票未终止确认；（2）本期新增加收到 应收票据货款所致。 2、应收款项融资：报告期末余额较期初增加 4,755.37 万元，增幅为 4,459.91%。主要为公司将通 过融资性售后回租业务取得的信用级别较高的银行承兑汇票重分类为应收款项融资所致。 3、其他流动资产：报告期末余额较期初增加 22.52 万元，增幅为 47.79%。主要为公司支付 2023 年度服务费形成的待摊费用所致。 4、在建工程：报告期末余额较期初增加 13,701.34 万元，增幅为 51.18%。主要为公司积极推进基 因工程药物智能化研发和生产基地项目建设所致。 5、短期借款：报告期末余额较期初增加 1,270.00 万元，增幅为 91.82%。主要为增加信用贷款所 致。 6、应付账款：报告期末余额较期初增加 4,110.76 万元，增幅为 51.55%。主要为公司本期增加未 到结算期的基因工程药物智能化研发和生产基地项目建设工程款所致。 7、合同负债：报告期末余额较期初减少 97.38 万元，降幅为 43.11%。主要为上年末部分产品尚未 送达客户签收，按公司相关制度及合同约定条款未达到收入确认条件所致。 8、应付职工薪酬：报告期末余额较期初减少 375.22 万元，降幅为 35.65%。主要为期初余额包括 已计提但尚未支付的上年度奖金金额，此部分款项报告期内已经完成支付。 9、应交税费：报告期末余额较期初减少 682.93 万元，降幅为 76.35%。主要为按照制造业中小微 企业缓缴部分税费的政策规定，报告期内按照规定支付部分缓缴税费所致。 10、一年内到期的非流动负债：报告期末余额较期初增加 1,674.58 万元，增幅为 341.33%。主要 为公司一年内需要支付的融资性售后回租业务应付款增加所致。 11、其他流动负债：报告期末余额较期初增加 256.83 万元，增幅为 698.35%。按照会计准则规定， 需将报告期末存在银行开具的已背书转让的非 6+9 银行承兑汇票转入本科目确认所致。 12、长期借款：报告期末余额较期初增加 6,360.11 万元，增幅为 32.16%。主要为公司新增基因工 程药物智能化研发和生产基地项目贷款所致。 13、长期应付款：报告期末余额较期初增加 3,206.67 万元，增幅为 37,281.05%。主要为公司开展 融资性售后回租业务所致。 （二） 利润表数据重大变化说明 1、财务费用：本期较上年同期增加 29.28 万元，增幅 44.91%。主要为本年公司短期借款增加，利 息支出增加所致。 2、其他收益：本期较上年同期增加 34.13 万元，增幅 72.19%。主要为本期收到专精特新企业数字 化赋能项目补贴所致。 3、信用减值损失：本期较上年同期增加 66.42 万元，增幅 437.20%。主要为应收账款计提坏账准 备所致。 4、营业利润：本期较上年同期减少 170.61 万元，降幅 43.65%。主要为：（1）公司积极拓展市场 渠道，组建新的业务团队，加大终端学术推广力度，销售费用有所增加；（2）由于公司实施股权激励 方案，按照股份支付会计政策的规定增加本期费用 116.79 万元。 5、净利润：本期比上年同期减少 159.68 万元，降幅为 47.64%，主要为营业利润减少所致。 （三） 现金流量表数据重大变化说明 1、经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少 2,559.71 万元，降幅 180.53%。主要为： （1）本期销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期有所减少；（2）按照制造业中小微企业延缓缴纳 部分税费优惠政策规定，本期支付了部分 2022 年度缓缴税费所致。 2、投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动支出较上年同期增加 6,718.45 万元，增幅 162.76%。主要为公司本年开展多项投资活动所致，包括基因工程药物智能化研发和生产基地项目建 设、人干扰素 α1b 雾化吸入治疗小儿 RSV 肺炎的Ⅲ期临床试验、人干扰素 α1b 防治新型冠状病毒肺炎 Ⅲ期临床试验和信息化建设项目等。 3、筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加 7,621.02 万元，增幅 6,179.89%。主要因 为本年新增基因工程药物智能化研发和生产基地项目建设贷款以及流动资金贷款所致。 年初至报告期末（1-3 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -14,269.25 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 814,021.91 策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政策补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 0.83 非经常性损益合计 799,753.49 所得税影响数 118,634.34 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 681,119.15 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 二、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 113,560,796 93.23% 0 113,560,796 93.23% 无限售 其中：控股股东、实际控 48,477,562 39.80% 0 48,477,562 39.80% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 1,100,175 0.90% 0 1,100,175 0.90% 核心员工 - - - - - 有限售股份总数 8,249,204 6.77% 0 8,249,204 6.77% 有限售 其中：控股股东、实际控 4,708,913 3.87% 0 4,708,913 3.87% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 3,540,291 2.91% 0 3,540,291 2.91% 核心员工 - - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 6,837 单位：股 持股 5%以上的股东或前十名股东情况 期 期 末 末 持 持 有 有 的 序 股东 股东性 期末持 期末持有 期末持有无 的 司 号 名称 质 期初持股数 持股变动 期末持股数 股比例% 限售股份 限售股份数 质 法 数量 量 押 冻 股 结 份 股 数 份 量 数 量 北京 境内非 1 东南 国有法 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 0 46,907,925 0 0 医药 人 投资 控股 有限 公司 浙江 圣达 境内非 2 科技 国有法 发展 14,720,255 0 14,720,255 12.0846% 0 14,720,255 0 0 有限 人 公司 3 张红 境内自 斌 然人 9,276,702 0 9,276,702 7.6157% 0 9,276,702 0 0 4 程永 境内自 庆 然人 6,278,550 0 6,278,550 5.1544% 4,708,913 1,569,637 0 0 北京 元进 医药 投资 境内非 5 管理 国有法 2,740,000 0 2,740,000 2.2494% 0 2,740,000 0 0 中心 人 （普 通合 伙） 6 晏征 境内自 宇 然人 1,858,100 0 1,858,100 1.5254% 1,393,575 464,525 0 0 7 金桂 境内自 英 然人 0 1,600,000 1,600,000 1.3135% 0 1,600,000 0 0 8 胡光 境内自 渭 然人 1,134,000 0 1,134,000 0.9310% 0 1,134,000 0 0 9 孟艳 境内自 丽 然人 926,996 123,054 1,050,050 0.8620% 0 1,050,050 0 0 10 刘金 境内自 毅 然人 1,017,600 0 1,017,600 0.8354% 763,200 254,400 0 0 合计 84,860,128 1,723,054 86,583,182 71.0805% 6,865,688 79,717,494 0 0 持股 5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 股东程永庆，股东北京东南医药投资控股有限公司： 程永庆系北京东南医药投资控股有限公司之法定代表人、股东。 股东程永庆，股东北京元进医药投资管理中心（普通合伙）： 程永庆系北京元进医药投资管理中心（普通合伙）之执行事务合伙人。 三、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 第三节 重大事件 一、 重大事项的合规情况 √适用 □不适用 事项 报告期内 是否经过内 是否及时履 临时公告查询索引 是否存在 部审议程序 行披露义务 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 - 对外担保事项 否 不适用 不适用 - 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资 否 不适用 不适用 - 金、资产及其他资源的情况 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 - 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 经股东大会审议通过的收购、出售 否 不适用 不适用 - 资产、对外投资事项或者本季度发 生的企业合并事项 股权激励计划、员工持股计划或其 是 已事前及时 是 公司《2022 年股权激 他员工激励措施 履行 励计划（草案）》（公 告编号：2022-043） 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及时 是 公司《2022 年年度报