2011年河北常山生化药业股份有限公司三季报

河北常山生化药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 河北常山生化药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人高树华、主管会计工作负责人张威及会计机构负责人(会计主管人员)王军声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 1,195,950,297.57 430,638,706.76 177.72% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 965,446,154.67 219,385,287.42 340.07% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 8.95 2.71 230.26% 股） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -15,163,890.90 44.50% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ -0.14 58.82% 股） 比上年同期增减 比上年同期增减 报告期 年初至报告期期末 （%） （%） 营业总收入（元） 71,781,389.75 -47.24% 324,993,879.16 4.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 6,855,771.35 -45.64% 48,799,767.25 19.56% 基本每股收益（元/股） 0.07 -56.25% 0.58 16.00% 稀释每股收益（元/股） 0.07 -56.25% 0.58 16.00% 加权平均净资产收益率（%） 1.38% -78.80% 15.19% -33.17% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 1.12% -82.47% 14.64% -33.73% 益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 2,098,840.73 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,800.00 所得税影响额 -314,931.11 1  河北常山生化药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 合计 1,782,109.62 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 9,476 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 交通银行－鹏华中国 50 开放式证券投资基金 1,257,991 人民币普通股 华润深国投信托有限公司-景林稳健 II 号证券 510,000 人民币普通股 投资集合资金 中信信托有限责任公司－基金 8 号 429,644 人民币普通股 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基 423,928 人民币普通股 金(LOF) 华润深国投信托有限公司-景林稳健 199,780 人民币普通股 曾乐中 172,500 人民币普通股 俞明洁 155,900 人民币普通股 招商银行－鹏华新兴产业股票型证券投资基 142,199 人民币普通股 金 华润深国投信托有限公司-景林丰收证券信托_ 136,000 人民币普通股 李婕英 115,000 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 高树华 0 0 35,280,000 35,280,000 首发承诺 2014 年 8 月 20 日 国投高科技投资 0 0 12,646,800 12,646,800 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 有限公司 陈曦 0 0 7,350,000 7,350,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 白文举 0 0 7,350,000 7,350,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 河北华旭化工有 0 0 6,615,000 6,615,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 限公司 姬胜利 0 0 3,675,000 3,675,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 全国社会保障基 金理事会转持三 0 0 2,700,000 2,700,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 户 曲新远 0 0 2,675,000 2,675,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 高会霞 0 0 1,558,200 1,558,200 首发承诺 2014 年 8 月 20 日 陶勤海 0 0 1,000,000 1,000,000 首发承诺 2012 年 8 月 20 日 2011 年 11 月 20 配售股份 0 0 5,400,000 5,400,000 网下配售股份 日 合计 0 0 86,250,000 86,250,000 － － 2  河北常山生化药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、_资产负债表项目 1、货币资金本报告期末较去年末增加 706.38%，主要是 2011 年 8 月 19 日公司深交所上市，募集资金到位所致。 2、应收票据本报告期末较去年末增加 338.44%，主要是客户银行承兑汇票增加所致。 3、预付账款本报告期末较去年末增加 427.59%，主要为车间局部改造更换设备，预付设备款增加及预付担保公司担保费所致。 4、其他应收款较去年末减少 30.55%，主要是归还银行贷款，收回担保公司保证金及 9 月末应收出口退税款减少所致。 5、存货本报告期末较去年末增加 44.18%，主要是扩大生产采购的原材料增加所致。 6、固定资产本报告期末较去年末增加 31.15%，主要是公司小容量水针制剂车间局部改造增加设备所致。 7、在建工程本报告期末较去年末增加 200.67%，主要系公司募集资金投资项目增加所致。 8、应付账款本报告期末较去年末减少 62.31% ，主要是公司报告期按照采购账期支付供应商货款所致。 9、预收账款本报告期末较去年增加 101.47%，主要为预收低分子肝素钙水针制剂货款增加所致。 10、应交税金本报告期末较去年末增加 188.13%，主要是本期利润总额增加，提取的应缴所得税尚未缴纳。 11、长期借款本报告期末较去年末增加 5000 万，原因为 2011 年 3 月从国家开发银行股份有限公司申请肝素系列产品产业化 项目专项借款所致。 12、股本、资本公积分别比上年末增加 33.40%和 1100.54%，均是因为上市发行 2700 万流通股且溢价所致。 13、未分配利润本报告期末比去年末增加 69.84%，为利润增长所致。 二、利润表项目 1、营业税金及附加本年 1-9 月较去年同期增长了 187.28%，主要系由于城市维护建设税和教育费附加增加。 2、管理费用 1-9 月较去年同期增加 31.62%，主要是研发投入加大研发费用增加所致。 3、、财务费用 1-9 月较去年同期增加 84.40%，主要原因是银行借款增加导致利息支出增加所致。 4、资产减值损失 1-9 月较去年同期减少 60.40%，主要为去年同期计提资产减值损失，本报告期是冲回。 5、营业外收入 1-9 月较去年同期增长 52.94%，主要是获得政府补贴所致。 6、营业外支出 1-9 月较去年同期减少 90%，主要为上年处置了非流动资产。 三、现金流量项目 1、经营活动产生的现金流量净额 1-9 月份较上年同期增加 44.50%，主要为本期收到了上年应收出口退税款所致。 2、投资活动产生的现金流量净额 1-9 月份较上年同期减少 62.86%，主要是上年支付募投项目的土地款支出基数较大。 3、筹资活动产生的现金流量净额 1-9 月份较上年同期增加 617.41%，主要为公司股票上市募集资金到位所致。 4、期末现金及现金等价物余额本报告期末较上年同期增加 1543.37%，主要为报告期公司公开发行股票收到募集资金款所致。 3.2 业务回顾和展望 一、经营情况回顾 年初至本报告期末公司实现营业总收入 32,499.39 万元,同比增长 4.35%；实现营业利润 5,442.98 万元，同比增长 18%；公司在 7 月份对小容量注射剂车间进行了局部改造（更换了配液罐、灌装机），原料药车间为迎接 9 月份美国 FDA 认证对机器设备进 行了检修，停产导致第三季度营业收入、净利润较去年同期下降。 报告期内公司完成了对小容量注射剂车间局部改造、设备的更换，原料药车间设备的检修，使得小容量注射剂车间产能提高 到 2.5 倍，缓解了公司产能瓶颈的问题。 二、业务展望 公司将继续依托现有的技术优势、产品优势、渠道优势，在严格的质量监控下提高产能，扩大现有产品的市场占有率，以创 建国内一流的生物制药企业为总目标，为将公司打造成为肝素细分市场的国内龙头企业而努力。 同时不断加强公司董事会规范运作，继续深化完善公司治理结构和内部控制建设，充分维护公司全体股东的合法权益，促进 公司持续、健康、稳步发展。 三、四季度经营计划 第四季度，公司将继续贯彻董事会制定的 2011 年经营计划，抓生产保订单是四季度的主要工作，同时，加大新产品研发力度， 以确保 2011 年的经营计划目标实现。 3  河北常山生化药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 一、公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺： 1、控股股东及实际控制人高树华承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的 公司股份，也不由公司收购该部分股份； 2、股东姬胜利、陈曦、白文举承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司 股份，也不由公司收购该部分股份； 3、股东国投高科、河北华旭承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司 股份，也不由公司收购该部分股份； 4、股东高会霞承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公 司回购上述股份； 截止本报告期末，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 二、关于避免同业竞争的承诺 为避免可能产生的同业竞争，保护投资者的权益，公司控股股东及实际控制人高树华先生于 2010 年 12 月 13 日出具了《避免 同业竞争承诺函》 截止报告期末，本公司控股股东、实际控制人及以上股东信守承诺，未发生与公司同业竞争的行为。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 75,600.00 本季度投入募集资金总额 1,210.61 报告期内变更用途的募集资金总额