2019年上海现代制药股份有限公司三季报

公司代码：600420 公司简称：现代制药 债券代码：110057 债券简称: 现代转债 上海现代制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......3 三、 重要事项 ......5 四、 附录 ......7 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人周斌、主管会计工作负责人祖敬及会计机构负责人（会计主管人员）高蕾保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 18,035,955,552.87 16,463,864,592.89 9.55 归属于上市公司股 7,535,813,889.79 6,806,254,317.01 10.72 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现 1,071,349,944.61 825,744,301.35 29.74 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） （1-9 月） （1-9 月） 营业收入 9,024,402,603.44 8,484,933,557.90 6.36 归属于上市公司股 574,634,300.18 576,991,663.21 -0.41 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 533,040,215.70 538,633,924.97 -1.04 损益的净利润 加权平均净资产收 8.15 8.96 减少 0.81 个百分点 益率（%） 基本每股收益 0.5440 0.5227 4.08 （元/股） 稀释每股收益 0.5440 0.5227 4.08 （元/股） 注：本期每股收益的计算基数“发行在外普通股的加权平均数”为 1,056,226,870 股；上年同期每股收益的计算基数“发行在外普通股的加权平均数”为 1,103,818,480.67 股。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金 说明 （7－9 月） 额（1-9 月） 非流动资产处置损益 239,908.36 -6,413,986.10 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 30,037,782.47 73,966,049.36 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 对外委托贷款取得的损益 359,080.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,208,646.09 1,007,293.97 少数股东权益影响额（税后） -5,209,575.58 -15,661,173.33 所得税影响额 -5,277,504.44 -11,663,179.60 合计 20,999,256.90 41,594,084.48 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 29,147 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 件股份数量 股份 数量 股东性质 状态 上海医药工业研究院 239,512,622 22.68 0 无 0 国有法人 中国医药投资有限公司 174,005,559 16.47 172,557,059 无 0 国有法人 国药集团一致药业股份有限 168,964,278 16.00 168,964,278 无 0 国有法人 公司 韩雁林 66,605,339 6.31 66,605,339 无 0 境内自然人 国药控股股份有限公司 33,071,649 3.13 33,071,649 无 国有法人 杭州潭溪投资管理有限公司 28,198,905 2.67 28,198,905 质押 13,400,000 境内非国有 法人 山东省国有资产投资控股有 15,834,626 1.50 0 无 0 国有法人 限公司 徐志英 15,376,643 1.46 0 无 0 境内自然人 上海广慈医药高科技公司 12,520,000 1.19 0 无 0 国有法人 上海高东经济发展有限公司 7,615,356 0.72 0 无 0 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 上海医药工业研究院 239,512,622 人民币普通股 239,512,622 山东省国有资产投资控股有限公司 15,834,626 人民币普通股 15,834,626 徐志英 15,376,643 人民币普通股 15,376,643 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 人民币普通股 12,520,000 上海高东经济发展有限公司 7,615,356 人民币普通股 7,615,356 中国国新控股有限责任公司 7,436,472 人民币普通股 7,436,472 杨恒 5,248,400 人民币普通股 5,248,400 招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调 4,550,624 人民币普通股 4,550,624 整交易型开放式指数证券投资基金 北京壹人资本管理有限公司－壹人资本 1 号私 4,430,487 人民币普通股 4,430,487 募证券投资基金 香港中央结算有限公司 4,264,379 人民币普通股 4,264,379 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海医药工业研究院、中国医药投资有限公司、国药集团 一致药业股份有限公司、国药控股股份有限公司均隶属于 中国医药集团有限公司。除此之外，公司未知上述前十名 股东之间、前十名无限售条件股东之间，以及前十名无限 售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系或一致行 动人的情况。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 序 项目 期末余额/ 期初余额/ 变动比例 变动原因说明 号 本期金额 上年同期金额 （%） 1 投资性房地产 85,609,718.46 65,124,523.50 31.46 公司对个别闲置厂房盘活出租 转入投资性房地产核算。 2 在建工程 563,201,208.51 252,010,508.01 123.48 公司本期环保提标、新型战略等 项目持续投入。 公司期末应付未付费用增加进 3 递延所得税资产 187,037,440.15 139,863,578.11 33.73 而影响确认的递延所得税资产 增加。 公司前期预收款业务本期实现 4 预收款项 87,329,799.34 198,757,295.79 -56.06 发货，并开具发票确认收入，致 使预收货款余额减少。 公司上年末计提的职工薪酬本 5 应付职工薪酬 120,484,076.59 231,572,095.37 -47.97 期已支付，导致应付职工薪酬减 少。 6 其他应付款 1,703,282,829.26 1,255,347,177.82 35.68 公司本期应付未付费用增加。 7 长期借款 305,000,000.00 1,131,000,000.00 -73.03 截止报告期末，一年以内到期的 序 项目 期末余额/ 期初余额/ 变动比例 变动原因说明 号 本期金额 上年同期金额 （%） 长期借款重分类至一年以内到 期的非流动负债；本期归还部分 到期借款。 报告期内归还了融资租赁借款； 8 长期应付款 68,291,635.74 119,355,983.79 -42.78 同时将一年以内到期的长期应 付款重分类至一年以内到期的 其他非流动负债。 9 应付债券 1,375,261,252.42 报告期内公司成功发行可转债， 导致应付债券增加。 10 其他权益工具 260,594,269.07 报告期内公司成功发行可转债， 导致其它权益工具金额增加。 11 投资收益 -7,760,195.67 16,952,560.53 -145.78 联营企业经营亏损，导致投资收 益为负数。 本期公司新型制剂产业项目动 12 资产处置收益 -7,037,160.32 908,493.14 -874.60 工，将无法继续使用资产集中报 废处置。 13 营业外收入 44,424,421.95 23,691,380.96 87.51 本期公司获得非经常性政府补 助收入同比增加。 筹资活动产生的 本期公司因成功发行可转换债 14 现金流量净额 430,752,016.64 -483,329,138.43 189.12 券收到相应资金，带动筹资活动 净现金流增加。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、关于业绩承诺补偿股份回购实施结果及股份变动情况 2019年5月10日公司2018年年度股东大会审议通过了《关于拟无偿回购并注销公司发行股份及 支付现金购买资产部分股票的议案》，根据公司与国药控股股份有限公司、国药集团一致药业股 份有限公司、杭州潭溪投资管理有限公司分别签署的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》， 由于交易标的国药集团致君（深圳）制药有限公司、国药一心制药有限公司2016年度至2018 年度 累计实现的盈利未达成盈利预测承诺，公司应无偿回购并注销前述股东持有的公司股份合计 29,289,910股。（详见公司于 2019年4月22日发布的《上海现代制药股份有限公司关于拟无偿回购 并注销公司发行股份及支付现金购买资产部分股票的公告》） 2019 年10月17日，公司已完成上述29,289,910股股份的回购注销手续，公司总股本由 1,056,226,870股变更为 1,026,936,960 股。（详见公司于 2019年10月16日发布的《上海现代制药 股 份有限公司关于业绩承诺补偿股份回购实施结果及股份变动公告》） 2、托管情况 经公司五届十八次董事会审议通过，公司与间接控股股东中国医药工业研究总院（以下简称 “医工总院”）签署《托管协议》，医工总院将控股子公司国药集团宜宾制药有限责任公司（以 下简称“宜宾制药”）交由公司进行委托管理，托管期限为三年，自2015年7月1日起至2018年6 月30日止。托管期内现代制药代医工总院对宜宾制药行使经营管理权，宜宾制药的经营收益和亏损由委托方医工总院享有和承担，现代制药对宜宾制药的财务报表无需进行合并处理。 根据托管协议约定，以完整托管期为综合考核期，委托期满，若宜宾制药托管期内不出现经营性亏损，则医工总院按照以下方案支付托管费：①一次性支付1,000万元托管费用；②委托期间宜宾制药若未发生经营性亏损并实现盈利，以宜宾制药三年托管期间实现的经审计后的累计净利润数的30%作为奖励。 托管期限届满后，公司积极与医工总院协调沟通推进后续事项，并多次督促医工总院尽快就托管费用事宜明确意见。由于宜宾制药托管期合并报表范围内的业务收入除制药业务外还存在房地产业务收入和控股房地产子公司股权转让收入，另有期后或有损益事项待处置，托管协议有关托管费用的计量标准中，同时存在经营性亏损和净利润两个口径，且对有关范围的界定不够清晰明确，公司与医工总院对于托管费用的计算口径和范围存在理解差异。 公司董事会及管理层高度重视此事项的推进落实，并已就上述问题与医工总院进行了多次协调磋商，医工总院已承诺在2019年12月30日前与公司就托管费用事项达成一致意见落实托管协议。 公司初步估算可能收取或损失的托管费低于公司2018年度归属于上市公司股东净利润的5%,对公司经营业绩不会造成重大影响。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 上海现代制药股份有限公司