2018年上海现代制药股份有限公司一季报

公司代码：600420 公司简称：现代制药 上海现代制药股份有限公司 2018 年第一季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......7 一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人周斌、主管会计工作负责人李昊及会计机构负责人（会计主管人员）程晓瑜保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 15,975,286,050.58 15,170,591,047.76 5.30 归属于上市公司股东的净 6,346,704,019.19 6,173,378,378.43 2.81 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 末 (%) 经营活动产生的现金流量 247,783,653.05 -2,183,792.98 11,446.48 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 末 （%） 营业收入 3,109,236,551.88 2,367,047,156.71 31.36 归属于上市公司股东的净 173,325,640.76 159,546,917.21 8.64 利润 归属于上市公司股东的扣 168,247,471.94 153,811,045.83 9.39 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 2.77 2.76 增加0.01个百分点 基本每股收益（元/股） 0.1562 0.1437 8.70 稀释每股收益（元/股） 0.1562 0.1437 8.70 基本/稀释每股收益的说明：①公司在上年度实施了资本公积金转增股本，由此影响发行在外的普通股数量。根据相关法规规定，上年同期的基本/稀释每股收益按照转增后股本计算；②公司于2017年11月无偿回购并注销691,496股股份，报告期基本/稀释每股收益以本期末实际发行在外的普通股数量计算。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 999,308.10 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 9,257,880.77 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -868,189.69 少数股东权益影响额（税后） -2,541,995.42 所得税影响额 -1,768,834.94 合计 5,078,168.82 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 25,934 前十名股东持股情况 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称（全称） 数量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 上海医药工业研究院 239,512,622 21.58 0无 0 国有法人 中国医药投资有限公司 202,789,110 18.27 202,789,110无 0 国有法人 国药集团一致药业股份有 172,837,064 15.57 172,837,064无 0 国有法人 限公司 韩雁林 85,274,446 7.68 85,274,446无 0 境内自然人 国药控股股份有限公司 33,462,474 3.02 33,462,474无 0 国有法人 杭州潭溪投资管理有限公 28,574,698 2.57 28,574,698 质押 13,400,000 境内非国有 司 法人 徐志英 14,318,627 1.29 0无 0 境内自然人 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 1.13 0无 0 国有法人 交通银行股份有限公司－ 11,047,725 1.00 0无 0 未知 汇丰晋信大盘股票型证券 投资基金 尹俊涛 9,310,462 0.84 0无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 上海医药工业研究院 239,512,622 人民币普通股 239,512,622 徐志英 14,318,627 人民币普通股 14,318,627 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 人民币普通股 12,520,000 交通银行股份有限公司－汇丰晋信大盘 11,047,725 人民币普通股 11,047,725 股票型证券投资基金 尹俊涛 9,310,462 人民币普通股 9,310,462 招商银行股份有限公司－中欧恒利三年 8,599,710 人民币普通股 8,599,710 定期开放混合型证券投资基金 上海高东经济发展有限公司 7,615,356 人民币普通股 7,615,356 中国国新控股有限责任公司 7,436,472 人民币普通股 7,436,472 山东省国有资产投资控股有限公司 6,676,692 人民币普通股 6,676,692 中国建设银行股份有限公司－中欧价值 4,666,983 人民币普通股 4,666,983 发现股票型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海医药工业研究院、中国医药投资有限公司、国药集团 一致药业股份有限公司、国药控股股份有限公司均隶属于 中国医药集团有限公司；中国建设银行股份有限公司－中 欧价值发现股票型证券投资基金和招商银行股份有限公司 －中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金同为中欧基 金管理有限公司旗下产品。除此之外，公司未知上述前十 名股东之间、前十名无限售条件股东之间，以及前十名无 限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系或一致 行动人的情况。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 序 变动科目 期末余额 年初余额/ 变动比例 变动原因 号 上年同期 （%） 1 应收账款 1,766,791,339.73 1,114,976,697.62 58.46 ①本期收入增长带动应收账款增 加；②年底加强应收账款清欠力 度，导致期初应收账款余额较低 2 预付款项 219,637,472.46 150,760,816.27 45.69 本期预付采购款增加 3 在建工程 244,425,560.94 184,440,590.04 32.52 本期工程投入增加 4 递延所得税资产 133,146,674.49 95,647,331.67 39.21 本期应付未付费用增加，带动确认 的递延所得税资产增加 5 其他非流动资产 48,071,545.21 30,583,282.93 57.18 本期预付工程设备款增加 6 应付账款 1,214,289,190.32 932,570,249.56 30.21 本期双向优化运营周期，期末应付 采购款增加 7 预收款项 231,733,147.60 170,165,352.56 36.18 本期预收货款增加 8 应付利息 13,172,120.37 7,196,872.97 83.03 本期应付未付利息增加 9 营业收入 3,109,236,551.88 2,367,047,156.71 31.36 受行业政策和公司销售模式优化 影响，本期制剂产品销售增加 10 销售费用 834,618,046.18 302,476,984.69 175.93 ①制剂产品收入增长带动销售费 用增长；②公司继续加大产品的市 场推广力度，终端市场的渠道费用 增加 11 投资收益 6,479,474.20 3,384,127.81 91.47 本期对联营企业投资收益增加 12 资产处置收益 1,120,948.54 100.00 公司本期处置资产收益增加 13 其他收益 9,181,612.03 5,262,506.29 74.47 本期取得的与生产经营相关的政 府补助增加 14 营业外收入 1,384,407.99 4,702,573.51 -70.56 公司上年同期取得文号转让收入 15 营业外支出 2,297,969.38 1,733,748.46 32.54 本期对外捐赠支出增加 16 经营活动产生的 247,783,653.05 -2,183,792.98 11446.48 公司持续加强信用管理，现金回款 现金流量净额 比例增加 17 投资活动产生的 -59,433,298.68 -124,410,940.89 52.23 主要系公司上年同期支付现金购 现金流量净额 买子公司少数股东股权所致 18 筹资活动产生的 22,426,176.24 -126,080,884.13 117.79 公司本期归还融资租赁保证金减 现金流量净额 少，支付筹资的信用证减少所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）子公司案件进展情况 2015年，公司全资子公司上海现代制药营销有限公司因遭遇合同诈骗导致发生了存货灭失情 况。2017年3月13日，上海市人民检察院第二分院向上海市第二中级人民法院对被告单位张家 港保税区宽景国际贸易有限公司和被告人黄程提起公诉。（详见公司于2017年3月25日发布的 《上海现代制药股份有限公司关于全资子公司案件的进展公告》） 2018年3月6日，上海市第二中级人民法院做出一审判决如下：①被告单位张家港保税区宽 景国际贸易有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币八百万元；②被告人黄程犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币六百万元；③违法所得予以追缴并发还 被害单位，不足部分责令退赔。本次判决结果为一审判决。（详见公司于2018年3月8日发布的《上海现代制药股份有限公司关于全资子公司诉讼案件收到刑事判决书的公告》） 公司于2018年3月20日获悉，被告人黄程不服本次判决，已提起上诉。本案尚待二审判决。 （2）股份质押情况说明 公司收到股东杭州潭溪投资管理有限公司（以下简称“杭州潭溪”）通知，杭州潭溪将其持有的公司有限售条件流通股股票13,400,000股质押予中国银河证券股份有限公司，质押期限为三年（2018年2月22日至2021年2月19日），相关质押手续已办理完毕。本次质押后，杭州潭溪持有公 司股份28,574,698股，全部为有限售条件流通股，占公司总股本的比例为2.57%，已质押股份13,400,000股，占其持股总数的比例为46.89%，占公司总股本的比例为1.21%。 （3）公开发行可转换公司债券事项的进展情况 2017年12月11日公司召开第六届董事会第八次（临时）会议，审议通过公司拟公开发行可转换公司债券预案的有关议案，拟发行的可转债总额为不超过20.35亿元人民币。截至本报告日，公开发行可转换公司债券事项尚未完成国资委的前置审批程序，有关预案尚未提交公司股东大会审议。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上海现代制药股份有限公司 法定代表人 周斌 日期 2018年4月16日 四、附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2018年3月31日 编制单位:上海现代制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,622,171,405.55 2,435,863,358.08 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 665,429,546.12 881,991,955.60 应收账款