2018年上海现代制药股份有限公司三季报

公司代码：600420 公司简称：现代制药 上海现代制药股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3 二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3 三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5 四、 附录 ............................................................................................................................................. 8 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人周斌、主管会计工作负责人李昊及会计机构负责人（会计主管人员）程晓瑜 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 16,476,130,491.53 15,170,591,047.76 8.61 归属于上市公司股东的 6,644,018,136.14 6,173,378,378.43 7.62 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流 825,744,301.35 610,326,087.48 35.30 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 8,484,933,557.90 6,586,779,944.63 28.82 归属于上市公司股东的 576,991,663.21 445,985,606.85 29.37 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 538,633,924.97 396,648,314.62 35.80 利润 加权平均净资产收益率 8.96 7.61 增加1.35个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.5227 0.4016 30.15 稀释每股收益（元/股） 0.5227 0.4016 30.15 1、基本/稀释每股收益的说明：公司于2017年11月无偿回购并注销股份691,496股，于2018年7月无偿回购并注销股份53,540,562股，本报告期及上年同期基本/稀释每股收益均按照会计准则要求加权计算得出。 2、经营活动产生的现金流量净额变动幅度较大的说明：①公司持续加强应收账款信用管理和销售回款考核，销售回款率持续提升；②公司多渠道加强运营周期管控，错配收付款账期，达到增加经营活动净现金流和降低综合资金成本的管控目标。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -6,876.11 190,068.74 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 28,394,376.57 67,378,277.62 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 525,753.81 1,790,983.82 少数股东权益影响额（税后） -13,138,039.53 -18,708,628.65 所得税影响额 1,425,033.45 -12,292,963.29 合计 17,200,248.19 38,357,738.24 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 25,133 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 上海医药工业研究院 239,512,622 22.68 0 无 0 国有法人 中国医药投资有限公司 172,557,059 16.34 172,557,059 无 0 国有法人 国药集团一致药业股份有限 168,964,278 16.00 168,964,278 无 0 国有法人 公司 韩雁林 66,605,339 6.31 66,605,339 无 0 境内自然人 国药控股股份有限公司 33,071,649 3.13 33,071,649 无 0 国有法人 杭州潭溪投资管理有限公司 28,198,905 2.67 28,198,905 质押 13,400,000 境内非国有 法人 山东省国有资产投资控股有 15,834,626 1.50 0 无 0 国有法人 限公司 徐志英 15,376,643 1.46 0 无 0 境内自然人 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 1.19 0 无 0 未知 上海高毅资产管理合伙企业 （有限合伙）－高毅邻山1号 10,000,000 0.95 0 无 0 未知 远望基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 上海医药工业研究院 239,512,622 人民币普通股 239,512,622 山东省国有资产投资控股有限公司 15,834,626 人民币普通股 15,834,626 徐志英 15,376,643 人民币普通股 15,376,643 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 人民币普通股 12,520,000 上海高毅资产管理合伙企业（有限合 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 伙）－高毅邻山1号远望基金 中国建设银行股份有限公司－中欧价 9,532,224 人民币普通股 9,532,224 值发现股票型证券投资基金 招商银行股份有限公司－中欧恒利三 9,399,710 人民币普通股 9,399,710 年定期开放混合型证券投资基金 上海高东经济发展有限公司 7,615,356 人民币普通股 7,615,356 中国国新控股有限责任公司 7,436,472 人民币普通股 7,436,472 中国工商银行股份有限公司－中欧潜 5,500,457 人民币普通股 5,500,457 力价值灵活配置混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海医药工业研究院、中国医药投资有限公司、国药集团一致 药业股份有限公司、国药控股股份有限公司均隶属于中国医药 集团有限公司；中国建设银行股份有限公司－中欧价值发现股 票型证券投资基金、招商银行股份有限公司－中欧恒利三年定 期开放混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－中 欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金同为中欧基金管理有 限公司旗下产品。除此之外，公司未知上述前十名股东之间、 前十名无限售条件股东之间，以及前十名无限售条件股东和前 十名股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、 重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 序 项目 期末余额/本期 期初余额/上年 变动比例 变动原因 号 金额 同期金额 （%） 1 应收票据 562,700,364.33 881,991,955.60 -36.20 本期销售现金回款比例增加 ①收入的增长带动应收账款增加；② 2 应收账款 1,693,926,551.20 1,114,976,697.62 51.92 公司应收账款收款高峰集中在三、四 季度 3 存货 2,534,222,316.17 1,918,614,404.41 32.09 为应对原材料上涨以及市场需求变 化，期末储备原材料和在产品增加 4 持有待售的资产 2,533,911.70 100.00 本期待处置固定资产增加 5 可供出售金融资 22,812,983.77 14,812,983.77 54.01 本期追加对上海国药创新股权投资 产 基金合伙企业（有限合伙）的投资 6 在建工程 529,413,109.85 191,460,096.527 176.51 本期增加环保等项目工程投入 7 递延所得税资产 126,528,480.29 95,647,331.67 32.29 本期应付未付费用增加进而影响确 认的递延所得税资产增加 8 其他非流动资产 47,466,188.52 30,583,282.93 55.20 本期预付工程设备款增加 9 应付票据及应付 2,134,113,935.10 1,316,184,143.85 62.14 本期双向优化运营周期，期末应付票 账款 据及应付账款增加 10 应付股利 10,052,173.86 2,761,279.66 264.04 本期应付未付股利增加 ①公司制剂产品销售增加，带动销售 11 销售费用 2,354,227,893.24 892,056,001.59 163.91 费用率的增长；②公司继续加大产品 的市场推广力度，终端市场的渠道费 用增加 ①随汇率波动影响，本期表现为汇兑 12 财务费用 117,024,393.06 202,969,843.95 -42.34 收益，而上年同期为汇兑损失，本期 汇兑净损失同比减少；②公司加强资 金管理，利息支出同比下降 13 利息收入 23,146,287.61 14,269,890.98 62.20 报告期内货币资金增加，协定存款利 率上升所致 14 公允价值变动收 1,872,600.00 -100.00 上期远期结售汇已全部到期，相应损 益 益确认为投资收益 15 投资收益 16,952,560.53 8,640,087.04 96.21 联营企业本期经营成果同比增加，带 动公司确认的投资收益增加 16 资产处置收益 908,493.14 43,567,641.39 -97.91 主要系本期处置资产收益减少 17 营业外收入 30,972,262.33 21,671,347.76 42.92 主要系本期取得政府补助增加 18 营业外支出 5,293,808.82 16,909,114.26 -68.69 上期发生诉讼赔偿支出 ①公司持续加强应收账款信用管理 和销售回款考核，销售回款率持续提 19 经营活动产生的 825,744,301.35 610,326,087.48 35.30 升；②公司多渠道加强运营周期管 现金流量净额 控，错配收付款账期，达到增加经营 活动净现金流和降低综合资金成本 的管控目标 20 投资活动产生的 -220,205,529.16 -159,924,486.80 -37.69 本期购建固定资产等长期资产支付 现金流量净额 的现金增加 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司拟公开发行可转换公司债券事项进展 2017年12月11日，公司召开第六届董事会第八次（临时）会议，审议通过公司拟公开发行 可转换公司债券预案等有关议案，拟发行的可转债总额不超过20.35亿元人民币，用于公司浦东 新型制剂产业战略升级项目、国药威奇达资源综合利用项目、威奇达中抗青霉素绿色产业链升级 项目及偿还银行贷款。2018年5月25日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会批复，公司随后立即召开2018年第二次临时股东大会，审议通过公司拟公开发行可转换公司债券有关议案。 2018年5月31日、6月25日公司分别召开第六届董事会第十三次（临时）会议、第十四次（临时）会议，对公开发行可转换公司债券预案、前次募集资金使用情况报告等有关内容进行修订。2018年6月29日，公司向中国证监会提交了本次公开发行可转换公司债券的申请文件，并于7月5日获得中国证监会受理。2018年8月13日，公司收到中国证监会出具的《行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，并按要求于2018年9月1日披露了反馈意见的回复公告。 结合当前监管政策和公司实际情况，公司分别于2018年9月11日、9月26日召开第六届董事会第十七次（临时）会议、第十八次（临时）会议，对公开发行可转换公司债券预案等有关议案进行修订，主要调整事项为发行规模由不超过20.205亿元（含20.205亿元）调减为不超过16.1594亿元（含16.1594亿元），偿还银行借款拟投入募集资金由59,850.00万元调减至19,394.00万元，其余方案内容不变,。以上事项详见公司披露在上海证券交易所网站的有关公告。 公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会核准，公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。 2、《公司章程》修订事项 公司分别于2018年8月15