2018年上海现代制药股份有限公司年报

公司代码：600420 公司简称：现代制药 上海现代制药股份有限公司 2018年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 李智明 工作出差 周斌 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人周斌、主管会计工作负责人李昊及会计机构负责人（会计主管人员）高蕾声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2018年度合并后实现归属于母公司所有者的净利润705,521,698.02元，母公司可供股东分配利润1,144,254,229.66元。 公司拟以2018年12月31日总股本1,056,226,870股为基数，向全体股东每十股派送现金红利1.00元（含税），共计分配股利105,622,687.00元。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 公司全资子公司国药容生分别于2018年3月、5月向国药中联提供5,000万元和2,300万元委托贷款，用于补充国药中联的流动性资金需求。2018年9月因公司放弃对国药中联股权转让优先受让权及增资优先认购权，国药中联的控股股东由现代制药变更为公司关联方中国中药有限公司控制之下属公司，因前述委托贷款中的5,000万元尚未到期，报告期末，该笔资金形成被控股股东之关联方非经营性占用情况。 截至本报告出具日国药中联已归还上述全部委托贷款，公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。具体情况详见本报告“第五节重要事项”之“三报告期内资金被占用情况及清欠进展情况”以及“十五重大合同及其履行（三）委托他人进行现金资产管理的情况2.委托贷款情况”有关章节内容。 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中“三、（四）可能面对的风险”章节部分，详细阐述了公司在未来经营发展中可能面临的各种风险及应对措施，敬请广大投资者认真阅读相关具体内容，注意投资风险。十、其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 42 第六节 普通股股份变动及股东情况 ......................................................................................... 102 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 108 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 109 第九节 公司治理 .........................................................................................................................118 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 123 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 124 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 262 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、现代制药 指 上海现代制药股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 国家卫健委 指 国家卫生健康委员会 国家药监局 指 国家药品监督管理局（原名为国家食品药品监督管理总局） 国家医保局 指 国家医疗保障局 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国药集团 指 中国医药集团有限公司 医工总院 指 中国医药工业研究总院 上海医工院 指 上海医药工业研究院 国药控股 指 国药控股股份有限公司 国药一致 指 国药集团一致药业股份有限公司 国药工业 指 中国医药工业有限公司，现已更名为“中国医药投资有限公司” 国药投资 指 中国医药投资有限公司，原中国医药工业有限公司 杭州潭溪 指 杭州潭溪投资管理有限公司 国药容生 指 国药集团容生制药有限公司 现代海门 指 上海现代制药海门有限公司 现代营销 指 上海现代制药营销有限公司 现代哈森 指 上海现代哈森（商丘）药业有限公司 天伟生物 指 上海天伟生物制药有限公司 国药中联 指 国药集团中联药业有限公司 国药川抗 指 国药集团川抗制药有限公司 国药三益 指 国药集团三益药业（芜湖）有限公司 国药一心 指 国药一心制药有限公司 国药致君 指 国药集团致君（深圳）制药有限公司 致君坪山 指 国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 致君医贸 指 深圳致君医药贸易有限公司 国工有限 指 国药集团工业有限公司 国药威奇达 指 国药集团威奇达药业有限公司 国药金石 指 国药集团汕头金石制药有限公司 青药集团 指 青海制药（集团）有限责任公司 青海制药厂 指 青海制药厂有限公司 国药新疆 指 国药集团新疆制药有限公司 威奇达中抗 指 国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 宜宾制药 指 国药集团宜宾制药有限责任公司 国新创服 指 新疆国新创服医疗纺织品应用科技有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 天健事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2018年1月1日至2018年12月31日 MIU 指 百万国际单位，MillionInternationalUnits CDE 指 国家食品药品监督管理总局药品评审中心，CenterforDrug Evaluation GMP 指 药品生产质量管理规范，GoodManufacturePractice MAH 指 药品上市许可持有人制度，MarketingAuthorizationHolder 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 上海现代制药股份有限公司 公司的中文简称 现代制药 公司的外文名称 SHANGHAISHYNDECPHARMACEUTICALCO.,LTD. 公司的法定代表人 周斌 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 魏冬松 景倩吟 联系地址 上海市北京西路1320号 上海市北京西路1320号 电话 021-62510990 021-52372865 传真 021-62510787 021-62510787 电子信箱 xdzy_weidongsong@sinopharm.com xdzy_weidongsong@sinopharm.com 三、基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区建陆路378号 公司注册地址的邮政编码 200137 公司办公地址 上海市北京西路1320号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 www.shyndec.com 电子信箱 shyndec@sinopharm.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市北京西路1320号 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 现代制药 600420 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） （境内） 办公地址 杭州市钱江路1366号华润大厦B座 签字会计师姓名 刘绍秋、余龙 名称 中信证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越 责的保荐机构 时代广场（二期）北座 签字的保荐代表人姓名 黄江宁、康昊昱、洪立斌 持续督导的期间 2017年3月7日-2018年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 本期比上年 主要会计数据 2018年 2017年 同期增减 2016年 (%) 营业收入 11,320,781,393.69 8,517,753,726.31 32.91 9,125,774,773.35 归属于上市公司股东 705,521,698.02 515,802,593.36 36.78 476,933,718.37 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 418,688,597.38 425,961,453.27 -1.71 162,304,431.35 的净利润 经营活动产生的现金 1,669,140,575.90 2,314,541,656.95 -27.88 838,576,838.24 流量净额 本期末比上 2018年末 2017年末 年同期末增 2016年末 减（%） 归属于上市公司股东 6,806,254,317.01 6,173,378,378.43 10.25 5,703,981,067.87 的净资产 总资产 16,463,864,592.89 15,170,591,047.76 8.52 15,015,073,843.45 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2018年 2017年 本期比上年同期增减 2016年 (%) 基本每股收益（元／股） 0.6461 0.4648 39.01 0.4298 稀释每股收益（元／股） 0.6461 0.4648 39.01 0.4298 扣除非经常性损益后的基本每 0.3834 0.3838 -0.10 0.1463 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 10.89 8.78 增加2.11个百分点 9.38 扣除非经常性损益后的加权平 6.46 7.25 减少0.79个百分点 10.15 均净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 营业收入增幅较大的原因：报告期内公司受行业政策及营销模式优化的影响，制剂产品和原料药产品收入均有较大幅度增长，带动营业收入上涨32.91%。 归属于上市公司股东的净利润增幅明显的原因：主要系报告期内，子公司青药集团处置联营企业青海制药厂确认投资处置收益及现代制药被动丧失国药中联控制权确认投资处置收益所致。 基本/稀释每股收益增长原因：主要系报告期内，子公司青药集团处置联营企业青海制药厂确认投资处置收益及现代制药被动丧失国药中联控制权确认投资处置收益，带动归属于上市公司股东的净利润有所增加。 基本/稀释每股收益同期增长比率高于归属于上市公司股东净利润同期增长比例原因：系因重大资产重组部分标的2017年度未达成业绩承诺，公司报告期内回购注销业绩承诺方持有的 53,540,562股股份，公司总股本由1,109,767,432股变更为1,056,226,870股所致。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2018年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 3,109,236,551.88 2,744,018,617.17 2,631,678,388.85 2,835,847,835.79 归属于上市公司股东的净利润 173,325,640.76 237,059,874.31 166,606,148.14 128,530,034.81 归属于上市公司股东的扣除非 168,247,471.94 220,980,553.08 149,405,899.95 -119,945,327.59 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 247,783,653.05 21,002,658.82 556,957,989.48 843,396,274.55 影响公司季度净利润波动的主要原因说明如下： 1、2018年末根据商誉减值测试结果，对国药新疆、国药一心以及青药集团的商誉计提了减 值，合计确认商誉减值损失约5,981.03万元。关于商誉减值的详细说明详见“第五节重要事项二 承诺事项履行（三）”章节相关内容。 2、子公司国药一心第四季度亏损7,163.99万元，对公司整体经营业绩带来不利影响。其发生 亏损的主要原因详见本报告“第五节重要事项二承诺事项履行（二）”章节相关内容说明。 3、第三、四季度各项费用支出加大：（1）公司加大市场开拓力度，积极布局终端渠道，下 半年发生销售费用共171,434.10万元，比上半年增加18,596.35万元；（2）公司的研发性投入尤 其是需支付给第三方的技术开发费用一般集中在三、四季度支付，导致年底研发费用增加较多， 下半年公司投入研发费用19,760.00万元，比上半年增加12.24%；（3）随着销售收入规模扩大， 下半年公司管理费用支出绝对值增大，比上半年增长35.89%。 4、子公司青药集团处置联营企业青海制药厂及公司被动丧失国药中联控制权确认投资处置收 益均在第四季度完成，该部分投资处置收益归属与非经常性损益，导致公司扣非后归母净利润在 第四季度为负数。 5、受到年终压降应收账款余额以及应收账款回款考核压力的影响，公司下半年度加大应收账 款收款力度，特别是第四季度是公司回款高峰。因此经营活动产生的现金流量在第四季度呈现大 幅增长。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目