2017年深圳康泰生物制品股份有限公司三季报

深圳康泰生物制品股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人苗向及会计机构负责人(会计主管人员)周慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 非标准审计意见提示 □适用√不适用 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 总资产（元） 2,135,170,999.63 1,600,898,631.47 33.37% 归属于上市公司股东的净资 994,160,297.91 734,998,113.24 35.26% 产（元） 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末 期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 325,071,640.15 141.19% 794,381,859.19 133.66% 归属于上市公司股东的净利 85,813,709.37 368.43% 156,360,462.47 110.16% 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 69,348,780.45 303.40% 133,104,570.92 106.68% 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 -- -- 31,649,093.07 197.28% 额（元） 基本每股收益（元/股） 0.21 320.00% 0.38 90.00% 稀释每股收益（元/股） 0.21 320.00% 0.38 90.00% 加权平均净资产收益率 9.18% 6.61% 17.31% 6.44% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 421,142,000 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2038 0.3713 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -1,173,381.39 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 26,561,670.80 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,643,484.71 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 337,063.00 减：所得税影响额 4,112,945.57 合计 23,255,891.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,834报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 杜伟民 境内自然人 54.46% 229,359,500 229,359,500 质押 11,250,000 郑海发 境内自然人 3.13% 13,201,000 13,201,000 质押 7,820,000 深圳民康股权投 资合伙企业（有限境内非国有法人 3.01% 12,670,000 12,670,000 合伙） 苏州通和创业投 资合伙企业（有限境内非国有法人 2.25% 9,485,000 9,485,000 合伙） 苏州盛商叁昊创境内非国有法人 2.25% 9,470,000 9,470,000 业投资中心（有限 合伙） 招银国际资本管 理（深圳）有限公境内非国有法人 1.75% 7,380,000 7,380,000 司 王军侠 境内自然人 1.70% 7,140,000 7,140,000 曾志新 境内自然人 1.19% 5,000,000 5,000,000 王福生 境内自然人 1.19% 5,000,000 5,000,000 磐霖丹阳股权投 资基金合伙企业 境内非国有法人 1.02% 4,300,000 4,300,000 （有限合伙） 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 王成枢 1,232,632 人民币普通股 1,232,632 全国社保基金一一三组合 1,144,582 人民币普通股 1,144,582 中国邮政储蓄银行股份有限公司－中欧 897,428 人民币普通股 897,428 中小盘股票型证券投资基金(LOF) 中国农业银行股份有限公司－大成景阳 675,700 人民币普通股 675,700 领先混合型证券投资基金 孔彩平 658,509 人民币普通股 658,509 梁次华 628,600 人民币普通股 628,600 何琳 622,330 人民币普通股 622,330 中国光大银行股份有限公司－大成策略 539,018 人民币普通股 539,018 回报混合型证券投资基金 泰康人寿保险有限责任公司－投连－行 528,500 人民币普通股 528,500 业配置 中国工商银行股份有限公司－汇添富医 519,285 人民币普通股 519,285 药保健混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－大成景阳领先混合型证券投资基 上述股东关联关系或一致行动的说明 金、中国光大银行股份有限公司－大成策略回报混合型证券投资 基金的基金管理人均为大成基金管理有限公司；公司未知其他股 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 1、公司股东王成枢通过普通证券账户持有590,800股，通 过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 参与融资融券业务股东情况说明（如有）641,832股，合计持有1,232,632 股； 2、公司股东孔彩平通过普通证券账户持有577,909股，通 过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 80,600股，合计持有658,509股； 3、公司股东梁次华通过普通证券账户持有100股，通过安 信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有628,500 股，合计持有628,600股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 期初限本期解本期增加限期末限售股 股东名称 售股数除限售 售股数 数 限售原因 拟解除限售日期 股数 在符合激励对象条件并完成考核目标 苗向 0 0 450,000 450,000 限制性股票 前提下，按自获授予的限制性股票上 市之日起12个月、24个月、36个月、 48个月分四期解除限售 在符合激励对象条件并完成考核目标 朱征宇 0 0 150,000 150,000 限制性股票 前提下，按自获授予的限制性股票上 市之日起12个月、24个月、36个月、 48个月分四期解除限售 在符合激励对象条件并完成考核目标 甘建辉 0 0 250,000 250,000 限制性股票 前提下，按自获授予的限制性股票上 市之日起12个月、24个月、36个月、 48个月分四期解除限售 核心管理人 在符合激励对象条件并完成考核目标 员、核心技 前提下，按自获授予的限制性股票上 术（业务） 0 0 9,292,000 9,292,000 限制性股票 市之日起12个月、24个月、36个月、 人员（140 48个月分四期解除限售 人） 合计 0 0 10,142,00010,142,000 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、2017年9月30日资产负债表项目 单位：元 资产负债表 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 项目 应收票据 500,000.00 - 100.00% 应收票据期末较期初增长100%，主要是本报告期 部分客户采用票据结算方式所致； 应收账款期末较期初增长92.38%，主要是销售模 应收账款 537,911,342.52 279,611,802.30 92.38% 式转变直销模式后，回款周期延长及产品价格提 高所致； 预付账款 25,154,490.68 11,738,221.59 114.30% 预付账款期末较期初增长114.30%，主要是本报 告期预付材料和设备款增加所致； 其他应收款 13,343,225.24 9,678,688.76 37.86% 其他应收款期末较期初增长37.86%，主要是本报 告期招投标及履约保证金增加所致； 存货 194,276,027.28 141,096,803.76 37.69% 存货期末较期初增长37.69%，主要是为应对厂房 搬迁满负荷生产，导致库存增长所致； 其他流动资 100,000,000.00 26,800,000.00 273.13% 其他流动资产期末较期初增长273.13%，主要是 产 本报告期购买理财产品增加所致； 开发支出期末较期初增长43.81%，主要是子公司 开发支出 78,287,728.24 54,438,305.86 43.81% 23价肺炎球菌多糖疫苗和冻干人用狂犬病疫苗 （MRC-5细胞）（巴斯德技术许可）资本化所致； 其他非流动 36,624,872.24 20,310,544.06 80.32% 其他非流动资产期末较期初增长80.32%，主要是 资产 本期预付工程及设备款增加所致； 短期借款 20,000,000.00 33,500,000.00 -40.30% 短期借款期末较期初下降40.30%，主要是借款到 期已还所致； 应付账款 68,589,703.47 22,637,538.25 202.99% 应付账款期末较期初增长202.99%，主要是本报 告期采购原材料及设备款增加所致； 应交税费期末较期初增长249.05%，主要是主营 应交税费 31,777,728.55 9,104,144.94 249.05% 业务收入增长，应交增值税增加及利润增加所得 税增加所致； 其他应付款 503,109,438.03 230,383,846.12 118.38% 其他应付款期末较期初增长118.38%，主要是销 售模式转变，计提销售服务费增长所致。 预计负债 - 2,200,000.00 -100.00% 预计负债期末较期初下降100%，主要是本报告期