2020年苏州泽璟生物制药股份有限公司一季报

公司代码：688266 公司简称：泽璟制药 苏州泽璟生物制药股份有限公司 2020 年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......3 三、 重要事项 ......6 四、 附录 ......9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人 ZELIN SHENG（盛泽林）、主管会计工作负责人黄刚及会计机构负责人（会计 主管人员）邵世策保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 2,113,204,454.12 320,268,087.69 559.82 归属于上市公司股东的 1,858,758,753.15 3,426,155.64 54,152.02 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流 -77,046,755.90 -42,189,296.87 不适用 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 归属于上市公司股东的 -62,262,940.60 -170,132,628.57 不适用 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -68,817,838.02 -45,186,687.47 不适用 利润 加权平均净资产收益率 -4.98 -120.45 不适用 （%） 基本每股收益（元/股） -0.28 -0.95 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.28 -0.95 不适用 研发投入占营业收入的 不适用 不适用 不适用 比例（%） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 4,822,563.38 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 1,732,334.04 银行保本理财收益 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 项目 本期金额 说明 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 6,554,897.42 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 17,329 前十名股东持股情况 持有有限售 包含转融通 质押或冻 股东名称（全称） 期末持股数 比例 条件股份数 借出股份的 结情况 股东性 量 (%) 量 限售股份数 股份 数 质 量 状态 量 ZELIN SHENG 49,636,620 20.68 49,636,620 49,636,620 无 0 境外自 （盛泽林） 然人 宁波泽奥股权投资 管理合伙企业（有限 16,500,600 6.88 16,500,600 16,500,600 无 0 其他 合伙） 陆惠萍 12,565,440 5.24 12,565,440 12,565,440 无 0 境内自 然人 JACKIE ZEGI 12,285,540 5.12 12,285,540 12,285,540 无 0 境外自 SHENG（盛泽琪） 然人 盈富泰克创业投资 境内非 有限公司 10,449,360 4.35 10,449,360 10,449,360 无 0 国有法 人 石河子康润股权投 10,031,760 4.18 10,031,760 10,031,760 无 0 其他 资有限合伙企业 昆山市工业技术研 究院小核酸生物技 10,031,760 4.18 10,031,760 10,031,760 无 0 国有法 术研究所有限责任 人 公司 苏州博澳股权投资 合伙企业（有限合 9,223,560 3.84 9,223,560 9,223,560 无 0 其他 伙） 宁波梅山保税港区 璞石新兴股权投资 6,121,260 2.55 6,121,260 6,121,260 无 0 其他 合伙企业（有限合 伙） 民生人寿保险股份 境内非 有限公司－自有资 5,042,880 2.10 5,042,880 5,042,880 无 0 国有法 金 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 任晗熙 1,711,132 人民币普通股 1,711,132 田亚 1,246,072 人民币普通股 1,246,072 上海乘安资产管理有限公司－乘 710,320 人民币普通股 710,320 安 99 传承 1 号私募证券投资基金 任向敏 672,794 人民币普通股 672,794 沈卫军 648,648 人民币普通股 648,648 中信银行股份有限公司－农银汇 564,642 人民币普通股 564,642 理创新医疗混合型证券投资基金 任朝红 492,193 人民币普通股 492,193 刘曙光 461,942 人民币普通股 461,942 东方证券股份有限公司 455,063 人民币普通股 455,063 程书广 427,125 人民币普通股 427,125 上述股东关联关系或一致行动的 ZELIN SHENG（盛泽林）、陆惠萍、宁波泽奥股权投资管理 说明 合伙企业（有限合伙）为一致行动人，陆惠萍为宁波泽奥股 权投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，ZELIN SHENG（盛泽林）与 JACKIE ZEGI SHENG（盛泽琪）为兄 妹关系。除上述之外，公司未接到上述其他股东存在关联关 系或一致行动协议的声明。 表决权恢复的优先股股东及持股 不适用 数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动率(%) 变动情况说明 货币资金 1,099,575,161.65 66,920,221.76 1,543.11 首次公开发行股票募 集资金到账 交易性金融资产 742,000,000.00 6,000,000.00 12,266.67 新增募集资金保本理 财 主要系新增委托临床 预付款项 23,764,074.93 15,448,749.27 53.83 前研究外包技术服务 预付款 存货 9,902,324.26 6,425,165.86 54.12 新增采购试验用原料 药 在建工程 1,643,189.54 551,384.49 198.01 生物车间改造 本期新增已认证待抵 其他非流动资产 37,866,128.83 25,102,622.01 50.85 扣增值税进项税、预付 工程及设备款 短期借款 60,000,000.00 不适用 归还银行借款 应付职工薪酬 6,807,036.16 10,729,703.91 -36.56 发放年终奖 其他应付款 17,505,575.44 7,426,864.12 135.71 主要系新增应付股票 发行费用 股本 240,000,000.00 180,000,000.00 33.33 首次公开发行股票 资本公积 2,151,478,190.62 294,982,912.76 629.36 股票发行溢价 其他综合收益 1,872,233.46 771,973.21 142.53 外币报表折算差额 利润表项目 本期发生数 上年同期数 变动率(%) 变动情况说明 上期计提股份支付费 用 13,292.82 万元，本 管理费用 14,715,362.29 139,998,405.80 -89.49 期计提股份支付费用 827.45 万元，剔除后 管 理 费 用 同 比 减 少 8.9% 销售费用 4,113,889.34 不适用 主要系新组建商业化 销售团队人员薪酬 多纳非尼治疗晚期肝 研发费用 60,519,772.20 36,388,566.87 66.32 细胞癌临床试验项目 结束与医院（研究中 心）结算 其他收益 4,822,564.11 2,730,729.00 76.60 同比新增政府补助收 入 财务费用 -6,464,578.12 514,777.16 -1,355.80 同比新增募集资金存 款利息收入 现金流量表项目 本期发生数 上年同期数 变动率(%) 变动情况说明 经营活动产生的现 -77,046,755.90 -42,189,296.87 不适用 本期研发费用投入增 金流量净额 加 投资活动产生的现 -743,098,354.19 17,210,549.54 -4,417.69 新增募集资金购买银 金流量净额 行保本理财 筹资活动产生的现 1,852,163,184.34 19,809,083.34 9,250.07 首次公开发行股票募 金流量净额 集资金到账 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 √适用 □不适用 因本公司尚无药品上市销售，预计年初至半年度报告期期末，公司仍将持续亏损。 公司名称 苏州泽璟生物制药股份有限公司 法定代表人 ZELIN SHENG（盛泽林） 日期 2020 年 4 月 27 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020 年 3 月 31 日 编制单位:苏州泽璟生物制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,099,575,161.65 66,920,221.76 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 742,000,000.00 6,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 23,764,074.93 15,448,749.27 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 8,055,134.48 7,029,982.20 其中：应收利息 5,320,355.73 应收股利 买入返售金融资产