2020年苏州泽璟生物制药股份有限公司三季报

公司代码：688266 公司简称：泽璟制药 苏州泽璟生物制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 7 四、 附录 ...... 11 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人 ZELIN SHENG（盛泽林）、主管会计工作负责人黄刚及会计机构负责人（会计主 管人员）邵世策保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 总资产 2,002,288,329.36 320,268,087.69 525.19 归属于上市公司 1,705,021,464.01 3,426,155.64 49,664.86 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 -223,531,325.73 -133,388,576.69 不适用 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 27,978,335.84 0 不适用 归属于上市公司 -228,372,245.34 -398,391,627.34 不适用 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 -252,533,871.54 -202,347,520.79 不适用 常性损益的净利 润 加权平均净资产 -14.31 -279.32 不适用 收益率（%） 基 本 每股 收益 -0.98 -2.21 不适用 （元/股） 稀 释 每股 收益 -0.98 -2.21 不适用 （元/股） 研发投入占营业 793.56 不适用 不适用 收入的比例（%） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 3,984,253.35 14,372,294.31 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 5,056,788.77 9,789,528.56 银行保本理财收益 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的 应收款项、合同资产减 值准备转回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 -146.67 -196.67 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 （税后） 所得税影响额 合计 9,040,895.45 24,161,626.20 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 10,612 前十名股东持股情况 持有有限售 包含转融通 质押或冻结 股东名称（全称） 期末持股数 比例 条件股份数 借出股份的 情况 股东 量 (%) 量 限售股份数 股份 数 性质 量 状态 量 ZELIN SHENG 境外 （盛泽林） 49,636,620 20.68 49,636,620 49,636,620 无 0 自然 人 宁波泽奥股权投资管 理合伙企业（有限合 16,500,600 6.88 16,500,600 16,500,600 无 0 其他 伙） 境内 陆惠萍 12,565,440 5.24 12,565,440 12,565,440 无 0 自然 人 JACKIE ZEGI SHENG 境外 （盛泽琪） 12,285,540 5.12 12,285,540 12,285,540 无 0 自然 人 境内 盈富泰克创业投资有 10,449,360 4.35 10,449,360 10,449,360 无 0 非国 限公司 有法 人 石河子康润股权投资 10,031,760 4.18 10,031,760 10,031,760 无 0 其他 有限合伙企业 昆山市工业技术研究 国有 院小核酸生物技术研 10,031,760 4.18 10,031,760 10,031,760 无 0 法人 究所有限责任公司 苏州博澳股权投资合 9,223,560 3.84 9,223,560 9,223,560 无 0 其他 伙企业（有限合伙） 宁波梅山保税港区璞 石新兴股权投资合伙 6,121,260 2.55 6,121,260 6,121,260 无 0 其他 企业（有限合伙） 境内 民生人寿保险股份有 5,042,880 2.10 5,042,880 5,042,880 无 0 非国 限公司－自有资金 有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 任晗熙 2,980,000 人民币普通股 2,980,000 田亚 1,770,000 人民币普通股 1,770,000 中国银行股份有限公司－广发医疗 1,577,075 人民币普通股 1,577,075 保健股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－农银 汇理医疗保健主题股票型证券投资 1,433,826 人民币普通股 1,433,826 基金 中国建设银行股份有限公司－宝盈 新兴产业灵活配置混合型证券投资 1,041,118 人民币普通股 1,041,118 基金 中国工商银行股份有限公司－申万 969,113 人民币普通股 969,113 菱信盛利精选证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－宝盈 医疗健康沪港深股票型证券投资基 870,546 人民币普通股 870,546 金 中信银行股份有限公司－农银汇理 861,103 人民币普通股 861,103 创新医疗混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－诺安 700,035 人民币普通股 700,035 积极配置混合型证券投资基金 沈卫军 630,000 人民币普通股 630,000 上述股东关联关系或一致行动的说 ZELIN SHENG（盛泽林）、陆惠萍、宁波泽奥股权投资管理 明 合伙企业（有限合伙）为一致行动人，陆惠萍为宁波泽奥 股权投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，ZELIN SHENG（盛泽林）与 JACKIE ZEGI SHENG（盛泽琪）为兄妹 关系。除上述之外，公司未接到上述其他股东存在关联关 系或一致行动协议的声明。 表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用 量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动率(%) 变动情况说明 货币资金 1,157,531,560.86 66,920,221.76 1,629.72 首次公开发行股票募集 资金到账 交易性金融资产 509,348,138.44 6,000,000.00 8,389.14 运用闲置募集资金购买 短期保本理财产品 预付款项 25,178,431.39 15,448,749.27 62.98 主要系预付委托临床试 验费用增加所致 其他应收款 24,932,335.87 7,029,982.20 254.66 主要系新增计提银行定 期存款利息 主要系商业化生产原料 存货 19,784,102.76 6,425,165.86 207.92 储备增加及生物研发用 物料增加所致 新增对外投资，占被投资 其他权益工具投 10,000,000.00 0 不适用 企业上海吉凯基因医学 资 科技股份有限公司股权 比例 0.3125% 在建工程 5,706,285.70 551,384.49 934.90 本期新增生物车间改造 建设项目支出 长期待摊费用 2,475,759.12 865,511.59 186.05 车间改造装修支出结转 主要系本期新增待抵扣 其他非流动资产 67,841,215.57 25,102,622.01 170.26 增值税进项税、以及预付 工程及设备款 短期借款 12,000,000.00 60,000,000.00 -80.00 银行借款减少 美国子公司 GENSUN 与本 应交税费 29,176,455.38 17,978,695.05 62.28 公司的新增产品授权许 可交易计提应扣缴增值 税与所得税 其他应付款 10,843,705.32 7,426,864.12 46.01 新增基建工程设计及部 分工程应付款 股本 240,000,000.00 180,000,000.00 33.33 本期首次公开发行股票 资本公积 2,167,040,356.13 294,982,912.76 634.63 新增股票发行溢价 其他综合收益 -1,317,916.45 771,973.21 -270.72 外币报表折算差额 利润表项目 本期发生数 上年同期数 变动率(%) 变动情况说明 主 要 系 美 国 子 公 司 营业收入 27,978,335.84 0 不适用 GENSUN 授予开拓药业的 产品授权许可首期收入 主 要 系 美 国 子 公 司 税金及附加 707,672.51 4,764,832.16 -85.15 GENSUN 产品授权许可交 易相应扣缴国内增值税 变动所致 本期销售人员增加，以及 销售费用 20,195,784.13 3,801,846.02 431.21 新药上市前期市场拓展 准备相关活动开支增加 上年同期一次性股权激 励计提的股份支付费用 管理费用 41,686,768.75 248,150,868.78 -83.20 20,664.21 万元，剔除后 本期管理费用总额同比 仅增加 0.43%