2019年贵州百灵企业集团制药股份有限公司三季报

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-125 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人姜伟、主管会计工作负责人郑荣及会计机构负责人(会计主管人员)郑荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 6,862,966,565.58 5,976,300,488.70 5,976,300,488.70 14.84% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,059,156,165.80 3,870,149,870.84 3,870,149,870.84 4.88% 本报告期 年初至报 上年同期 比上年同 上年同期 告期末比 本报告期 年初至报 上年同期 期增减 告期末 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 752,474,10 683,487,40 683,487,40 2,106,250, 1,999,628, 1,999,628, 8.79 1.22 1.22 10.09% 817.92 583.24 583.24 5.33% 归属于上市公司股东的净利润 88,513,024 119,842,76 119,842,76 301,890,81 382,746,07 382,746,0 （元） .47 5.56 5.56 -26.14% 5.70 2.22 72.22 -21.13% 归属于上市公司股东的扣除非经 87,895,083 119,774,94 119,774,94 299,801,72 381,899,18 381,899,1 常性损益的净利润（元） .68 6.77 6.77 -26.62% 6.79 6.62 86.62 -21.50% 经营活动产生的现金流量净额 -304,203,6 -157,864,4 -148,831,7 -137,019,7 -359,651,8 -343,590,2 （元） 30.16 11.51 50.75 104.39% 99.74 53.38 92.62 -60.12% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.09 0.09 -33.33% 0.21 0.28 0.28 -25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.09 0.09 -33.33% 0.21 0.28 0.28 -25.00% 加权平均净资产收益率 2.18% 3.44% 3.44% -1.26% 7.44% 10.43% 10.43% -2.99% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 公司根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6 号)和企业会计准则的要求编 制 2019 年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。据此公司将 2018 年 1-9 月收到的政府补助，无论是与资产相关 还是与收益相关，在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列，从而调整了 2018 年 1-9 月经营活动产生的现金流量净额。非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -41,779.21 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,378,685.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,890,387.29 减：所得税影响额 354,851.44 少数股东权益影响额（税后） 2,578.33 合计 2,089,088.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 68,129 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 姜伟 境内自然人 49.41% 697,275,617 512,003,112 质押 588,311,155 姜勇 境内自然人 11.05% 155,971,200 116,978,400 质押 107,284,400 华创证券－证券 行业支持民企发 展系列之华创证 券 1 号 FOF 单一 资产管理计划－ 其他 6.15% 86,805,500 华创证券有限责 任公司支持民企 发展14号单一资 产管理计划 华创证券－工商 银行－华创证券 有限责任公司支 其他 5.28% 74,541,000 持民企发展 1 号 集合资产管理计 划 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 0.62% 8,801,700 中国农业银行股 份有限公司－中 证 500 交易型开 其他 0.42% 5,977,709 放式指数证券投 资基金 香港中央结算有 境外法人 限公司 0.32% 4,529,797 张君鹏 境内自然人 0.19% 2,659,652 黄禹农 境内自然人 0.18% 2,539,960 包宇天 境内自然人 0.18% 2,509,338 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 姜伟 185,272,505 人民币普通股 185,272,505 华创证券－证券行业支持民企发 展系列之华创证券1号FOF单一资 产管理计划－华创证券有限责任 86,805,500 人民币普通股 86,805,500 公司支持民企发展 14 号单一资产 管理计划 华创证券－工商银行－华创证券 有限责任公司支持民企发展1号集 74,541,000 人民币普通股 74,541,000 合资产管理计划 姜勇 38,992,800 人民币普通股 38,992,800 中央汇金资产管理有限责任公司 8,801,700 人民币普通股 8,801,700 中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 5,977,709 人民币普通股 5,977,709 基金 香港中央结算有限公司 4,529,797 人民币普通股 4,529,797 张君鹏 2,659,652 人民币普通股 2,659,652 黄禹农 2,539,960 人民币普通股 2,539,960 包宇天 2,509,338 人民币普通股 2,509,338 上述股东关联关系或一致行动的 姜伟先生与姜勇先生系兄弟关系，两人系一致行为人。公司未知其余前十名股东之间是 说明 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 1、公司股东黄禹农报告期末除通过普通证券账户持有公司股份 439,960 股外，还通过 况说明（如有） 国都证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 2,100,000 股，合计持 有公司股份 2,539,960 股，比报告期初减少 360,000 股。 2、公司股东包宇天通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公 司股份 2,509,338 股，比报告期初减少 265,462 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东 总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 2008 年 7 月 18 日，本公司控股股东姜伟先生 向本公司出具承诺函，并郑重承诺："保证不利 避免同业竞 用控股股东的地位损害贵公司及贵公司其他股 争的承诺， 东的利益；在作为贵公司控股股东期间，本人 控股股 避免关联方 保证本人及本人全资公司、控股公司和实际控 东、实际 利用关联交 制的其他公司不在中国境内外以任何形式直接 2010 年 06长期有效 严格履行 控制人姜 易损害其他 或间接从事与贵公司主营业务或者主营产品相 月 03 日 中 伟 股东的利益 竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不在 承诺 中国境内外投资、收购、兼并与贵公司主营业 务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或 首次公开发 者其他经济组织；本人严格履行上述承诺，如 行或再融资 有违反，将依法承担赔偿责任。 时所作承诺 控股股 控股股东姜伟确保公司独立运作的承诺："本人 东、实际 确保公司独 及本人具有控制权的企业将不会以任何方式直 严格履行 立运作的承 接或间接影响股份公司的独立规范运作，也不 2010 年 06长期有效 控制人姜 诺 会通过显失公允的关联交易行为损害股份公司 月 03 日 中 伟 及其他股东的利益"。 控股股 本公司控股股东姜伟承诺："一、若贵州百灵企 东、实际 业集团制药股份公司被要求为其员工补缴或者 2010 年 06 严格履行 控制人姜 被追偿 2008 年 1 月之前的未缴纳或者未足额 月 03 日 长期有效 中 伟 缴纳的住房公积金、生育、养老、失业、工伤、 医疗保险，本人将全额承担该部分补缴和被追 偿的损失，保证公司不因此遭受任何损失；二、 本人将促使公司从 2008 年 1 月起全面执行法 律、法规及规章所规定的住房公积金、生育、 养老、失业、工伤、医疗保险制度，为全体在 册员工建立上述账户，缴存上述"五险一金"。" 本公司董事、监事、高级管理人员承诺："本人 将恪守勤勉之责、忠实义务，尽力维护贵州百 灵企业集团制药股份有限公司的利益，不会利 用在公司的地位和职权为自己谋取私利。本人 保证不会利用在公司的地位和职权从事损害公 司利益的活动。本人在任职期内，将不在任何 本公司董 国家、地区的其他单位、企业从事与公司相竞 事、监事、 争的业务。若本人担任高级管理人员的企业与 2010 年 06长期有效 严格履行 高级管理 公司发生关联交易或在业务上产生竞争，本人 月 03 日 中 人员 承诺，对于所发生的关联交易，应使其按正常 的商业条件进行，不得要求或接受公司给予任 何优于在一项市场公平交易中的第三者给予的 条件；对于产生的业务竞争关系，本人承诺， 将不会利用在双方企业中的职权、地位转移利 润或从事其他行为来损害公司及其众多小股东 的利益。" 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按 是 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详细 说明未完成 不适用 履行的具体 原因及下一 步的工作计 划 四、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 五、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 七、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2019 年 09 月 30 日