2016年云南白药集团股份有限公司三季报

云南白药集团股份有限公司 2016 年三季度报告 2016年10月26日 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王明辉、主管会计工作负责人吴伟及会计机构负责人(会计主管人员)唐华翠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 22,839,421,141.69 19,290,940,366.09 18.39% 归属于上市公司股东的净资产（元） 15,168,018,162.16 13,433,010,080.46 12.92% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 5,835,265,244.82 13.41% 16,287,679,738.76 10.89% 归属于上市公司股东的净利润（元） 971,755,667.06 9.57% 2,359,847,912.50 10.16% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 935,479,248.60 9.83% 2,255,506,387.98 9.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 2,792,285,366.45 45.76% 基本每股收益（元/股） 0.93 9.57% 2.27 10.16% 稀释每股收益（元/股） 0.93 9.57% 2.27 10.16% 加权平均净资产收益率 6.58% -0.44% 16.35% -1.14% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 664,257.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 49,804,341.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 71,727,042.42 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 8,656,226.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,580,617.48 减：所得税影响额 19,763,156.67 少数股东权益影响额（税后） 5,166,569.24 合计 104,341,524.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 38,673 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 云南白药控股有限公司 国有法人 41.52% 432,426,597 0 0 云南红塔集团有限公司 国有法人 11.03% 114,839,600 0 0 中国平安人寿保险股份有限公司－ 其他 自有资金 9.36% 97,500,000 0 0 新华都实业集团股份有限公司 境内非国有法人 3.39% 35,343,424 0 0 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.85% 29,634,436 0 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.16% 12,129,800 0 0 陈发树 境内自然人 0.86% 8,948,211 0 0 上海重阳战略投资有限公司－重阳 其他 战略汇智基金 0.79% 8,207,700 0 0 上海重阳战略投资有限公司－重阳 其他 战略创智基金 0.73% 7,608,041 0 0 上海重阳战略投资有限公司－重阳 其他 战略聚智基金 0.69% 7,152,817 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 云南白药控股有限公司 432,426,597 人民币普通股 432,426,597 云南红塔集团有限公司 114,839,600 人民币普通股 114,839,600 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 97,500,000 人民币普通股 97,500,000 新华都实业集团股份有限公司 35,343,424 人民币普通股 35,343,424 中国证券金融股份有限公司 29,634,436 人民币普通股 29,634,436 中央汇金资产管理有限责任公司 12,129,800 人民币普通股 12,129,800 陈发树 8,948,211 人民币普通股 8,948,211 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金 8,207,700 人民币普通股 8,207,700 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略创智基金 7,608,041 人民币普通股 7,608,041 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金 7,152,817 人民币普通股 7,152,817 上海重阳战略投资有限公司-重阳战略汇智基金、上海重阳战略投资有限公司- 重阳战略创智基金、上海重阳战略投资有限公司-重阳战略聚智基金同属重阳投资 上述股东关联关系或一致行动的说明 管理有限公司；陈发树是新华都实业集团股份有限公司的实际控制人，其余股东 之间是否存在关联关系或《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行 动情况不详。 上述前10名股东中，股东上海重阳战略投资有限公司-重阳战略汇智基金通过 融资融券信用账户持有本公司股份8,147,700股，期末合计持股数未发生增减变 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）动；股东上海重阳战略投资有限公司-重阳战略创智基金通过融资融券信用账户持 有本公司股份7,607,341股，期末合计持股数未发生增减变动；股东上海重阳战略 投资有限公司-重阳战略聚智基金通过融资融券信用账户持有本公司股份 7,152,717股，期末合计持股数未发生增减变动。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 科目 期末余额/本报告期 期初余额/上年同期 同比增减 变动原因 以公允价值计量且其变动计入 本期购买货币基金增加。 当期损益的金融资产 5,124,195,610.82 3,041,532,459.02 68.47% 应收票据 2,344,573,569.21 3,606,070,685.32 -34.98% 本期到期承兑、贴现票据增加。 应收账款 子公司云南省医药有限公司收入增 1,644,287,394.09 1,057,735,076.07 55.45%长带来的应收账款增加。 预付款项 470,028,522.38 333,296,234.23 41.02% 本期预付药材款增加。 应收利息 22,152,705.05 1,110,602.34 1894.66% 本期定期存款增加，应收利息增加。 其他应收款 子公司云南省医药有限公司应收医 98,386,917.70 68,037,568.82 44.61%院质保金增加。 其他流动资产 1,845,371,365.47 521,044,566.38 254.17% 本期购买的银行理财产品增加。 应付票据 子公司云南省医药有限公司应付票 1,120,238,449.23 751,656,619.76 49.04%据增加。 应付利息 56,543,930.97 9,845,432.22 474.32% 计提公司债利息。 其他流动负债 子公司云南省医药有限公司的保理 105,372,981.11 36,515,277.18 188.57%业务款增加。 应付债券 1,794,588,960.00 897,160,800.00 100.03% 本期发行公司债9亿元。 资产减值损失 应收款项增加带来的资产减值损失 34,068,966.73 18,794,649.34 81.27%增加。 营业外支出 本期发生的与企业日常生产经营活 3,453,201.57 971,337.74 255.51%动无直接关系的各项支出增加。 本期由于销售增长及银行承兑汇票 经营活动产生的现金流量净额 到期承兑、贴现，销售商品、提供劳 2,792,285,366.45 1,915,636,314.98 45.76%务收到的现金比上年同期增加34.80 亿元。 本期投资支付的现金较上期增加 投资活动产生的现金流量净额 22.64亿元，此外本期取得子公司及其 -3,417,323,395.73 -1,239,447,030.34 -175.71%他营业单位支付的现金净额较上期增 加0.93亿元。 筹资活动产生的现金流量净额 本期发行公司债收到现金净额8.97 331,730,380.05 -604,534,078.05 154.87%亿元。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司于7月19日收到控股股东云南白药控股有限公司（以下简称“白药控股”）的通知，称公司实际控制人云南省国有资产监督管理委员会（以下简称“云南省国资委”）正在筹划与白药控股相关的重大事项，以推进白药控股开展混合所有制改革相关工作。鉴于该事项与公司存在一定的关联性，且该事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：云南白药，证券代码：000538）自2016年7月19日开市起停牌。 公司于2016年7月20日、2016年7月26日、2016年8月2日、2016年8月9日、2016年8月16日、2016年8月23日、2016年8月30日、2016年9月6日、201