2016年山东金城医药集团股份有限公司三季报

山东金城医药股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵叶青、主管会计工作负责人崔希礼及会计机构负责人(会计主管人员)孙瑞梅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,097,549,822.24 1,996,292,206.98 5.07% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,377,973,214.35 1,292,518,851.61 6.61% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业总收入（元） 290,573,780.55 10.75% 806,866,233.71 -5.40% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 23,881,763.85 -42.48% 98,597,913.13 -22.89% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 21,484,903.88 -42.73% 83,942,432.06 -30.72% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 237,236,171.73 47.87% 基本每股收益（元/股） 0.0943 -41.06% 0.3894 -23.65% 稀释每股收益（元/股） 0.0943 -41.06% 0.3894 -23.65% 加权平均净资产收益率 1.75% -1.66% 7.47% -3.41% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -197,126.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,779,400.69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,858,419.45 减：所得税影响额 3,788,391.97 少数股东权益影响额（税后） -3,179.83 合计 14,655,481.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、行业政策风险 医药行业陆续出台的新政策、新规则给药品生产经营带来了一定的影响，同时也使行业格局面临挑战。 面对这些新变化，公司将及时有效的把握国家政策变化，不断规范内部管理，加强对各项行业法律法规的学习，以适应政策需要，最大限度确保公司各项经营政策符合法律法规要求。 2、市场风险 国家具体的政策与法规的出台与逐步完善，对整个医药行业的发展造成一定的冲击和影响，在医药行业整体增速放缓的情况下，也使得医药行业市场竞争进一步加剧，产品价格和毛利率存在下降的风险。 公司将借助医药政策改革所带来的机遇，不断加强自身能力建设，加强营销团队和平台建设，全面提高营销、研发、生产、管理等各方面能力，积极引进国外先进技术、整合优势资源，推进产业升级，逐步提高产品的市场竞争力，以避免在逐步升级的市场竞争中降低公司盈利能力。 3、产品研发风险 公司产品研发具有研发风险高，周期长的特点，经历的环节多，且容易受未知因素的影响。研发期间可能因为市场、行业、竞争状况的变化，达不到预期效益。同时，新产品开发与产业化对科技研发能力的先进性、创新性和持续性有较高要求，如果公司科技研发实力的提升不能与新产品开发的需求保持同步，将直接影响新产品的研发进程和效率。 为此，公司将根据市场整体情况和项目总体策略以及对项目的实施风险分析，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，提升研发水平，并加强与国内外科研机构合作，拓展研发的深度与广度，以尽可能的降低新产品研发带来的风险。 4、安全环保风险 2016年以来，从国家到地方，各级政府和单位进一步强化落实企业安全主体责任，加强专项整治和安全宣传教育，着力提升安全生产水平。山东省安全生产监督管理局加大对全省安全生产隐患大排查，严厉打击安全生产违法行为，要求各企业加强风险等级管控和隐患排查。随着新《环保法》的实施，对企业的环保要求提高，尤其是医药化工、制药企业存在着环保不达标被要求限产或停产整治的风险。 面对如此严峻的形势，公司如不能做好企业安全生产和环保工作，将面临受到各级监管部门处罚甚至停产整顿的风险，这将给公司正常生产经营造成较大影响。同时随着各级监管部门要求的不断提高和国家安全环保政策的逐步落实，公司在安全、环保治理工作上的难度也随之增加，安全、环保设施的投入也将导致企业运营成本的增加。 公司将继续加强安全环保工作力度，落实主体责任，以实际行动推动公司安全、环保治理各体系建设，同时积极开展能源系统优化、源头污染减排、污染防治新技术储备等工作，积极落实国家各项政策，逐步调整产品结构，促进公司产业结构升级。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 13,185股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 淄博金城实业投境内非国有法人 0质押 资股份有限公司 37.58% 95,160,000 25,000,000 赵鸿富 境内自然人 5.05% 12,776,000 9,582,000 青岛富和投资有境内非国有法人 限公司 4.35% 11,020,000 0 张学波 境内自然人 2.54% 6,420,000 4,815,000 中国建设银行股 份有限公司－农 银汇理医疗保健其他 2.29% 5,798,213 0 主题股票型证券 投资基金 赵叶青 境内自然人 1.86% 4,720,000 3,540,000 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 1.29% 3,278,400 0 上海复星医药产境内非国有法人 业发展有限公司 0.80% 2,018,808 0 郑庚修 境内自然人 0.65% 1,636,000 1,227,000 泰康人寿保险股 份有限公司－分其他 红－个人分红 0.62% 1,580,970 0 -019L-FH002深 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 淄博金城实业投资股份有限公司 95,160,000人民币普通股 95,160,000 青岛富和投资有限公司 11,020,000人民币普通股 11,020,000 中国建设银行股份有限公司－农 银汇理医疗保健主题股票型证券 5,798,213人民币普通股 5,798,213 投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 3,278,400人民币普通股 3,278,400 赵鸿富 3,194,000人民币普通股 3,194,000 上海复星医药产业发展有限公司 2,018,808人民币普通股 2,018,808 张学波 1,605,000人民币普通股 1,605,000 泰康人寿保险股份有限公司－分 1,580,970人民币普通股 红－个人分红-019L-FH002深 1,580,970 赵叶青 1,180,000人民币普通股 1,180,000 王俭英 1,018,182人民币普通股 1,018,182 公司控股股东金城实业持有公司37.58%的股份，赵鸿富和赵叶青合计持有公司控股股 上述股东关联关系或一致行动的 东金城实业57.64%的股权，此外赵鸿富和赵叶青还直接持有公司6.91%的股份，为公司 说明 实际控制人。赵鸿富为淄博金城实业投资股份有限公司董事长，赵叶青、张学波为金城 实业董事。 公司控股股东淄博金城实业投资股份有限公司通过海通证券股份有限公司客户信用交 参与融资融券业务股东情况说明 易担保证券账户持有16,400,000股，合计持有95,160,000股；公司股东青岛富和投资有 （如有） 限公司通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有6,600,000 股，合计持有11,020,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 本期增加限 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 售股数 售股数 赵鸿富 9,582,000 0 0 9,582,000高管锁定股 高管锁定期止 张学波 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 4,815,000 0 0 4,815,000励限售股 励方案解锁 赵叶青 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 3,540,000 0 0 3,540,000励限售股 励方案解锁 郑庚修 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 1,227,000 0 0 1,227,000励限售股 励方案解锁 李家全 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 849,000 0 0 849,000励限售股 励方案解锁 郭方水 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 459,000 0 0 459,000励限售股 励方案解锁 朱晓刚 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 324,000 0 0 324,000励限售股 励方案解锁 唐增湖 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 187,125 0 0 187,125励限售股 励方案解锁 崔希礼 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 150,000 0 0 150,000励限售股 励方案解锁 杨修亮 高管锁定股和股权激高管锁定期止和按股权激 135,000 0 0 135,000励限售股 励方案解锁 其他 2,916,400 0 0 2,916,400股权激励限售股 按股权激励方案解锁 合计 24,184,525 0 0 24,184,525 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）合并资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 单位：元 项目 期末金额 期初金额 变动额 变动幅度 应收利息 123,364.43 65,898.85 57,465.58 87.20% 其他应收款 10,042,137.69 4,954,678.29 5,087,459.40 102.68% 应收票据 38,304,212.76 66,792,483.75 -28,488,270.99 -42.65% 预付账款 58,669,116.86 22,219,011.13 36,450,105.73 164.05% 可供出售金融资产 57,300,000.00 7,300,000.00 50,000,000.00 684.93% 在建工程 91,709,609.30 65,160,483.76 26,549,125.54 40.74% 其他非流动资产 21,634,394.11 33,718,159.62 -12,083,765.51 -35.84% 应付票据 13,019,000.00 2,000,000.00 11,019,000.00 550.95% 预收账款 49,434,454.75 11,485,600.75 37,948,854.00 330.40% 应交税费 13,370,135