2015年北京北陆药业股份有限公司三季报

北京北陆药业股份有限公司 BEIJINGBEILUPHARMACEUTICALCO.,LTD 2015年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 披露日期：2015.10.23 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人(会计主管人员)李弘声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 992,822,063.14 907,004,932.35 9.46% 归属于上市公司普通股股东的股东 694,620,521.68 623,200,612.37 11.46% 权益（元） 归属于上市公司普通股股东的每股 2.2326 2.0021 11.51% 净资产（元/股） 本报告期比上 年初至报告期末 本报告期 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业总收入（元） 125,233,514.01 20.46% 397,011,018.15 38.01% 归属于上市公司普通股股东的净利 22,918,904.42 18.07% 78,446,562.40 28.80% 润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 69,444,151.81 80.80% 每股经营活动产生的现金流量净额 — — 0.2232 80.88% （元/股） 基本每股收益（元/股） 0.0737 18.11% 0.2522 28.09% 稀释每股收益（元/股） 0.0737 18.11% 0.2522 28.09% 加权平均净资产收益率 3.36% 0.16% 11.90% 1.62% 扣除非经常性损益后的加权平均净 3.27% 0.31% 11.72% 1.88% 资产收益率 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -335,124.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 2,516,416.25 量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -764,991.97 减：所得税影响额 212,444.96 少数股东权益影响额（税后） 818.45 合计 1,203,036.32 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、九味镇心颗粒是国内目前唯一一个通过国家食品药品监督管理局批准治疗焦虑障碍的纯中药制剂，由于尚未进入国家医保目录、作为处方药不能大规模地进行宣传，且精神神经领域以西医和西药为主，导致产品推广难度很大，市场开拓进展缓慢。 2、对比剂产品属政府定价品种，售价受制于政府对药品零售价格的调控，存在一定的降价风险；各地招标政策存在的压价问题对公司的利润有一定的影响。医药卫生体制改革的不断推进和有关政策措施陆续出台，特别是医保目录、药品价格调整、药品招标采购方式等的不断改革，都将对药品销售造成一定影响。 3、药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长，且存在获批产品市场发生重大变化的风险。 4、目前世和基因自身尚未取得基因测序业务试点资格，该公司将以第三方医学检验所的身份申请临床基因测序试点资格，但获得卫计委批准的时间不确定。 5、世和基因、中美康士的渠道拓展和市场营销不但需要专业的销售团队和一定学术背景的研发人员，更需要相应的资金支持。若人员招募和培训无法满足公司业务拓展需要，或资金无法及时跟进，则未来发展速度将会受限。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 20,921 前10名股东持股情况 持股 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 比例 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人21.18% 65,884,460 54,700,844 质押 9,200,000 境内非国有 重庆三峡油漆股份有限公司 12.86% 40,000,000 — — — 法人 北京科技风险投资股份有限公司 国有法人 4.87% 15,163,940 — — — 中国工商银行股份有限公司－汇 — 添富外延增长主题股票型证券投 其他 3.91% 12,169,902 — — 资基金 中国工商银行－汇添富均衡增长 — 其他 2.57% 8,000,000 — — 混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司－富国改 — 其他 2.56% 7,970,000 — — 革动力混合型证券投资基金 全国社保基金一一七组合 其他 2.55% 7,935,197 — — — 中国建设银行股份有限公司－华 — 其他 1.48% 4,599,827 — — 夏优势增长混合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 其他 1.38% 4,300,000 — — — 段贤柱 境内自然人1.16% 3,600,350 3,386,250 — — 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类 股东名称 股份数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 40,000,000人民币普通股 40,000,000 北京科技风险投资股份有限公司 15,163,940人民币普通股 15,163,940 中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主题股票 12,169,902人民币普通股 12,169,902 型证券投资基金 王代雪 11,183,616人民币普通股 11,183,616 中国工商银行－汇添富均衡增长混合型证券投资基金 8,000,000人民币普通股 8,000,000 中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型证券投资 7,970,000人民币普通股 7,970,000 基金 全国社保基金一一七组合 7,935,197人民币普通股 7,935,197 中国建设银行股份有限公司－华夏优势增长混合型证券 4,599,827人民币普通股 4,599,827 投资基金 全国社保基金一一六组合 4,300,000人民币普通股 4,300,000 中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资基金 3,085,973人民币普通股 3,085,973 发起人股东之间不存在关联关系，王代雪、洪薇、 上述股东关联关系或一致行动的说明 段贤柱、武杰、刘宁、李弘为公司一致行动人 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 □ 适用√ 不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 1、应收票据期末余额169.92万元，较期初减少84.26%，主要原因是银行承兑汇到期结算、背书支付工程款和采购款。 2、应收账款期末余额21,507.05万元，较期初增加39.58%，主要是未到回款期的销货款。 3、预付款项期末余额为2,687.23万元，较期初增加676.76%，主要是本期预付的分公司的土地、设备购置款及工程款。 4、其他应收款期末余额为1,517.00万元，较期初的增加84.27%，主要是本期增加的业务备用金。 5、存货期末余额为5,677.70万元，较期初减少30.07%万元，主要原因是公司细化进销存管理，在保证供需的情况下合理减少库存。 6、可供出售金融资产期末余额为1,010.66万元，较期初增加65.50%，主要是本期增加的对外投资款。 7、在建工程期末余额为2,558.42万元，较期初减少40.33%，主要原因是部分在建项目达到预定可使用状态转入固定资产。 8、年初至报告期末营业收入总额为39,701.10万元，较上年同期增加38.01%，一是因为本期公司销售额增加，二是较上年同期增加了控股子公司的收入。 9、年初至报告期末管理费用总额为4,932.17万元，较上年同期增加108.29%，主要原因是新增子公司中美康士研发投入较大。 10、年初至报告期末财务费用发生额为112.65万元，较上年同期增加121.48%，一是由于对外投资和和募集资金投入使得银行存款结存减少，相应利息收入减少，二是新增银行短期借款利息支出增加。 11、年初至报告期末资产减值损失发生额为340.42万元，较上年同期增加38.48%，主要原因是销售收入增加，未到回款期的应收账款增加，计提的坏账准备增加。 12、年初至报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为38,320.37万元，较上年同期增加 37.00%，一是因为销售额增加，销售商品收到的现金增加；二是因为较上年同期新增了纳入控股子公司中美康士。 13、年初至报告期末支付给职工以及为职工支付的现金发生额6,466.70万元，较上年同期增加61.24%，一是因为公司规模扩大，人员增加；二是因为较上年同期新增了纳入控股子公司中美康士。 14、年初至报告期末购置固定资产、无形资产和其他长期资产产生的现金流出为4,872.91万元，较上年同期增加53.50%，主要是子公司中美康士新建实验室工程款及相应设备购置款。 15、归属于上市公司股东的基本每股收益为0.2522元，较上年同期增加28.08%，主要是归属于上市公司股东的净利润增加。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2015年前三季度，公司实现营业收入39,701.10万元，较上年同期增加38.01%，实现营业利润9,559.51万元，较上年同期增加40.12%，实现归属于上市公司股东的净利润7,844.66万元，较上年同期增加28.80%。 子公司深圳市中美康士生物科技有限公司纳入合并范围的营业收入为5,276.89万元；深圳市中美康士生物科技有限公司实现的净利润为1,410.58万元，摊销固定资产和无形资产评估增值后的净利润为1,239.31万元，其中归属于上市公司股东的净利润为628.16万元。 重大已签订单及进展情况 □ 适用√ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用√ 不适用 重要研发项目的进展及影响 √ 适用□ 不适用 2015年前三季度，公司研发投入为2,465.36万元，占营业收入的比例为6.20%。 药品名称 注册申请类别 适应症 所处阶段 碘帕醇注射液（50ml:18.5g(I)） 化药6类 CT对比剂 已获批 * 钆贝葡胺及其注射液 化药3+6类 MR对比剂 CDE审评 * 抗癫痫新药原料及片剂 化药3.1+3.1类 癫痫 CDE审评 * 阿立哌唑原料及片剂 化药6+6类 精神分裂 CDE审评 * 抗抑郁新药原料及片剂 化药3.1+3.1类 抑郁症 CDE审评 碘克沙醇注射液新规格（100ml:32g(I)） 补充申请 CT对比剂 已获批 * 碘克沙醇注射液新规格（100ml:27g(I)） 补充申请 CT对比剂 CDE审评 碘帕醇注射液（50ml:18.5g(I)） 补充申请（延长效期） CT对比剂 已获批 *CDE：国家药品食品监督管理总局药品审评中心 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用√ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用√ 不适用 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用√ 不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用√ 不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用□ 不适用 （1）九味镇心颗粒是国内目前唯一一个通过国家食品药品监督管理局批准治疗焦虑障碍的纯中药制剂，该产品具有显着疗效和广阔前景，由于尚未进入国家医保目录，且作为处方药不能大规模地进行宣传，导致产品推广难度很大，市场开拓进展缓慢。 为推进九味镇心颗粒的市场推广工作，公司通过逐渐建立和完善营销网络扩大产品影响，着力打造一支高效的营销团队，同时结合代理模式，努力提高产品的市场份额。公司组织和参与了多场全国性的学术年会和品牌推广活动，不断确立其治疗焦虑症的中药品牌形象，提 高了产品的知名度和公司的影响力。同时公司积极开展该产品进入国家医保目录的相关准备工作。 （2）对比剂产品属政府定价品种，售价受制于政府对药品零售价格的调控，存在一定的降价风险；各地招标政策存在的压价问题对公司的利润有一定的影响。医药卫生体制改革的不断推进和有关政策措施陆续出台，特别是医保目录、药品价格调整、药品招标采购方式等的不断改革，都将对药品销售造成一定影响。公司积极采取应对措施，通过整合各种资源，优化招投标渠道，减少招投标过程中的压价对公司的影响。 （3）药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长，且存在获批产品市场发生重大变化的风险。为确保公司能够持续推出具有市场竞争力的产品，除了继续加大自主研发的力度和投入，公司也将通过合作开发、投资、购买等多种方式进一步扩充公司产品线。 （4）目前世和基因自身尚未取得基因测序业务试点资格，该公司将以第三方医学检验所的身份申请临床基因测序试点资格，但获得卫计委批准的时间不确定。公司将积极协助世和基因尽快取得基因测序试点资格，快速拓展业务，推动其尽快实现发展规划和目标。 （5）世和基因、中美康士的渠道拓展和市场营销不但需要专业的销售团队和一定学术背景的研发人员，更需要相应的资金支持。若人员招募和培训无法满足公司业务拓展需要，或资金无法及时跟进，则未来发展速度将会受限。人力资源是企业长足发展的基石，世和基因和中美康士已分别建立了行之有效的人才招募、培训制度，并不断加大对人力资源的投入，吸引更多优秀的人才与企业共同发展；公司也将根据其发展需要，协助其拓展融资渠道，加快融资进度，为快速发展奠定坚实的基础。