2016年北大医药股份有限公司三季报

北大医药股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵永凯、主管会计工作负责人赵全波及会计机构负责人(会计主管人员)冯玮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 总资产（元） 2,138,957,047.20 3,123,862,593.17 -31.53% 归属于上市公司股东的净资 1,146,645,190.17 1,132,936,898.43 1.21% 产（元） 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末 期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 464,582,007.70 -32.39% 1,341,273,464.26 -17.13% 归属于上市公司股东的净利 3,278,142.99 105.16% 14,975,572.96 108.07% 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 2,635,849.97 104.06% 12,847,584.83 106.81% 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 -- -- -309,590,997.64 -5,137.01% 额（元） 基本每股收益（元/股） 0.01 109.09% 0.03 109.68% 稀释每股收益（元/股） 0.01 109.09% 0.03 109.68% 加权平均净资产收益率 0.29% 6.67% 1.31% 19.86% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 23,117.05 -- 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 10,000.00 -- 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,441,743.32 -- 减：所得税影响额 382,963.65 -- 少数股东权益影响额（税后） -36,091.41 -- 合计 2,127,988.13 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,514 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 西南合成医药集团有限公司 国有法人 28.58% 170,356,260 - - - 北大医疗产业集团有限公司 国有法人 11.80% 70,328,949 37,211,064 王世忱 境内自然人 3.32% 19,792,156 - - - 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 1.94% 11,576,513 - - - 刘巍建 境内自然人 1.93% 11,500,000 - - - 高春雷 境内自然人 1.55% 9,219,621 - - - 重庆长江制药厂 境内非国有法人 1.22% 7,298,850 - - - 中央汇金资产管理有限责任 国有法人 1.05% 6,244,400 - - - 公司 北京大学教育基金会 境内非国有法人 0.92% 5,501,292 - - - 建投中信资产管理有限责任 境内非国有法人 0.88% 5,215,200 - - - 公司 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西南合成医药集团有限公司 170,356,260人民币普通股 170,356,260 北大医疗产业集团有限公司 33,117,885人民币普通股 33,117,885 王世忱 19,792,156人民币普通股 19,792,156 中国证券金融股份有限公司 11,576,513人民币普通股 11,576,513 刘巍建 11,500,000人民币普通股 11,500,000 高春雷 9,219,621人民币普通股 9,219,621 重庆长江制药厂 7,298,850人民币普通股 7,298,850 中央汇金资产管理有限责任 6,244,400人民币普通股 6,244,400 公司 北京大学教育基金会 5,501,292人民币普通股 5,501,292 建投中信资产管理有限责任 5,215,200人民币普通股 5,215,200 公司 上述股东关联关系或一致行 西南合成医药集团有限公司与北大医疗产业集团有限公司存在关联关系。 动的说明 截至报告期末： 1、股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有公司股份120,356,260 股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务 持有公司股份50,000,000股，实际合计持有170,356,260股。 前10名普通股股东参与融资 2、股东王世忱普通证券账户持有公司股份9,033,196股，通过华泰证券股份 融券业务情况说明（如有）有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份 10,758,960股，实际合计持有19,792,156股。 3、股东刘巍建普通证券账户持有公司股份0股，通过中银国际证券有限责任 公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份11,500,000 股，实际合计持有11,500,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □不适用 单位：元 2016年9月30日 2015年12月 同比增减 变动原因 （2016年1-9月） （2015年1-9月） 货币资金 459,739,937.37 1,344,908,512.18 -65.82% 主要系偿还借款，银行存款减少。 应收票据 16,709,224.34 41,852,442.03 -60.08% 主要系票据支付采购货款增加。 其他应收款 145,104,294.07 464,895,709.19 -68.79% 主要系收到股权转让款。 存货 272,694,016.02 199,997,365.23 36.35% 主要系医药流通板块规模扩大，导致库存增 加。 长期应收款 4,188,986.82 10,678,486.72 -60.77% 主要系项目到期后，收回应收款。 在建工程 1,690,825.35 20,319,578.31 -91.68% 主要系制剂生产线转固。 短期借款 341,721,128.90 1,070,965,995.52 -68.09% 主要系到期偿还借款。 应付票据 145,791,964.77 271,485,835.71 -46.30% 主要系支付到期银行承兑汇票。 一年内到期的非 —— 103,897,923.84 -100.00% 主要系本期到期偿还银行长期借款。 流动负债 销售费用 146,942,204.73 94,802,984.63 55.00% 主要系医药流通板块规模扩大，市场开拓费 用增加。 管理费用 69,026,685.00 214,663,477.69 -67.84% 主要系上年度资产重组完成后公司原料药 业务剥离所致各项管理费用减少。 财务费用 12,722,274.41 55,295,800.61 -76.99% 主要系融资规模缩小，利息支出减少。 所得税费用 9,617,790.56 5,931,162.05 62.16% 主要系公司实现盈利后应纳税所得增加和 可弥补亏损减少所致。 经营活动产生的 -309,590,997.64 -5,911,596.46 -5,137.01%主要系收到合成集团的暂借款较上年同期 现金流量净额 大幅减少。 投资活动产生的 312,460,615.87 -62,256,341.58 601.89% 主要系本期收到股权转让款。 现金流量净额 筹资活动产生的 -709,418,057.08 -119,590,348.90 -493.21% 主要系本期偿还借款较上年同期增加。 现金流量净额 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 （1）联合研发 ①根据2013年4月公司与方正医药研究院签订的《技术开发（合作）合同》，公司与方正医药研究院共同参与研究开发康普瑞丁磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究，按照新药临床研究的技术要求进行Ⅱ期临床试验，完成Ⅱ期临床试验；按新药药品注册管理办法要求进行Ⅲ期临床试验批件申报，获得Ⅲ期临床试验批件，合同有效期限为2013年4月至2016年4月。康普瑞丁磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究费用预计约为2,100万元，其中：方正医药研究院提供全部Ⅱ期临床试验所需费用，负责Ⅱ期临床试验的组织、实施、管理、监督；公司负责临床试验用样品的制备，临床批件中需补充完善的非临床研究工作,以及申报Ⅲ期临床批件所需全部费用，双方共同申报新药证书。项目全部完成后以双方确定的各自投入的总金额作为项目最终利益分配的依据，因履行合同所产生的技术成果及其相关知识产权权利归双方共同享有。 上述协议已经本公司2013年4月15日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过。 鉴于康普瑞丁磷酸二钠在II期临床实验过程中，目标适应症病例较少、国内外试验结果显示效果不够明显，且新药研制具有高风险、周期性长的特性等因素，公司于2016年4月27日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了与方正研究院签署《终止合作研发康普瑞丁磷酸二钠的协议》，双方协商一致终止合作研发康普瑞丁磷酸二钠。 ②根据2012年10月公司与方正医药研究院签订的《药物研发战略合作协议》，公司将于未来五年内合计出资1,000万元，就精神疾病类、胃肠疾病类、抗肿瘤类等三个领域内的九个新药项目，与方正医药研究院进行战略合作。协议约定，方正医药研究院负责研发药物的临床前研究、临床研究、申请批件等的相关工作，并在合作期内每6个月向公司提供合作研发项目的进展报告，公司每年向方正医药研究院支付研发费用人民币200万元。合作研发项目的技术及研发成果归方正医药研究院所有，但其在出售与研发项目相关的成果时，公司享有10%的收益权，同时享有按90%价款购买的优先购买权。该协议已经2012年10月29日公司第七届董事会第九次会议审议通过。截止2016年9月30日，该合作研发的项目中，现在研药物进展如下：注射用埃索美拉唑钠处于等待审评阶段；阿戈美拉汀片正在准备国家食品药品监督管理总局的BE检查；伊马替尼片正在按照临床批件的要求，开展补充完善及准备制备临床样品；双丙戊酸钠缓释片正在进行临床试验准备；双丙戊酸钠肠溶片已撤销生产注册申请，正在按照相关药证新规，初步完成重新评估。左乙拉西坦缓释片、左乙拉西坦注射液技术已签订技术转让协议（该技术转让协议尚未履行完毕）。 ③根据2013年2月公司与SK Biopharmaceuticals Co,LTD（以下简称“SKBP”）、方正 医药研究院、上海美迪西生物医药有限公司（以下简称“上海美迪西”）签订的合作协议，公司与SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为研究院准备新药申请所需文件；公司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10％，美迪西享有净销售收入5％，其余利益分配由公司与研究院另行约定。截止2016年9月30日，方正医药研究院已取得国家食品药品监督管理总局核准签发的临床试验批件，准备开展临床研究。 （2）金融服务协议 为节约交易成本和费用，进一步提高资金使用效率，公司于2014年2月与北大方正集团财务有限公司签订了《金融服务协议》，约定由北大方正集团财务有限公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年。该协议经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。截止2016年9月30日，公司累计存款4,000.00万元，累计取款26,000.00万元，共取得存款利息收入621.17万元（利率为中国人民银行颁布的人民币同期存款利率），累计贴现1,478.59万元，共产生手续费22.30万元。截至资产负债表日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款28,437.26万元，公司尚未申请贷款。 （3）终止投资设立基金收购新里程医院集团股权事宜 ①肿瘤医院管理公司、北大医疗产业基金于2014年12月17日与新里程医院集团有限公司（以下简称“新里程医院集团”）、新里程投资集团有限公司（以下简称“新里程投资集团”）、NewEnterprise Associates13, L.P.、NEAVentures 2011,LimitedPartnership (以下统一简称“恩颐资本”)、中国健康产业投资集团有限公司（以下简称“中国健康”）签署《股份购买协议》。根据协议约定，肿瘤医院管理公司、北大医疗产业基金拟共同发起基金，由该基金依法通过境外投资方式出资约41,228,572美元，通过向新里程医院集团增资及购买新里程投资集团、恩颐资本、中国健康所持有的全部或部分新里程医院集团股份，获得新里程医院集团65.00%股权。 ②为遵守《股份购买协议》约定，尽快完成基金投资新里程医院集团的交割事宜，肿瘤医院管理公司与北大医疗产业基金于2015年1月16日签署《股份购买协议之补充协议》，对基金的发起与募