2017年浙江康恩贝制药股份有限公司一季报

公司代码：600572 公司简称：康恩贝 浙江康恩贝制药股份有限公司 2017 年第一季度报告 二〇一七年四月 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人胡季强、主管会计工作负责人陈岳忠及会计机构负责人（会计主管人员）陈岳忠 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 总资产 8,404,622,261.26 8,495,211,667.05 -1.07 归属于上市公司股东 4,493,611,592.97 4,304,618,004.10 4.39 的净资产 期末总股本 2,510,730,000.00 2,510,730,000.00 0.00 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金 192,155,650.15 236,429,462.97 -18.73 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 1,096,734,420.37 1,477,220,892.70 -25.76 归属于上市公司股东 188,984,772.81 153,193,698.80 23.36 的净利润 归属于上市公司股东 191,150,559.80 153,234,107.60 24.74 的扣除非经常性损益 的净利润 加权平均净资产收益 4.30 3.63 增加0.67个百分点 率（%） 基本每股收益（元/ 0.08 0.06 33.33 股） 稀释每股收益（元/ 0.08 0.06 33.33 股） 注：（1）报告期内公司营业收入同比下降25.76%，主要系2016年末处置所持浙江珍诚医药 在线股份有限公司（以下简称“珍诚医药公司”）全部57.25%股权，珍诚医药公司本报告期不再 纳入合并范围，上年同期其系在合并报表范围内所致。 （2）报告期内公司医药工业产品销售收入增长较好，按同期可比口径（剔除珍诚医药公司因素）计算本期公司营业收入较上年同期增长14.87%，归属于上市公司股东净利润较上年同期可比口径增长21.81%。 （3）2016年6月公司实施了2015年度利润分配及资本公积转增股本方案，按每10股转增5 股的比例以资本公积向全体股东转增股份。根据《企业会计准则34号》有关每股收益列报的相关 规定,公司2016年一季度基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益均 应按调整后的股份总数251,073万股重新计算列报。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -270,474.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 7,661,494.59 主要系报告期内公司收到的与收 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 益相关的政府补助及公司递延收 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 益摊销转入“营业外收入” 补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -8,745,708.86 主要系公司持有的以公允价值计 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 量的交易性金融资产期末公允价 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 值变动。 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 506,186.65 少数股东权益影响额（税后） -509,505.45 所得税影响额 -807,779.25 合计 -2,165,786.99 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 76,924 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 数量 件股份数量 股份状态 数量 康恩贝集团有限公司 687,859,343 27.40 0 质押 263,430,000 境内非国有 法人 胡季强 234,679,085 9.35 89,250,000 质押 204,000,000 境内自然人 朱麟 109,516,500 4.36 107,100,000 无 0 境内自然人 汇添富基金－海通证券 81,600,000 3.25 81,600,000 0 境内非国有 －海通证券股份有限公 无 法人 司（权益投资交易部） 重庆重康创业投资股份 78,042,508 3.11 0 无 0 境内非国有 有限公司 法人 中国证券金融股份有限 73,061,831 2.91 0 无 0 国有法人 公司 济宁领军基石医药股权 53,116,500 2.12 53,116,500 无 0 境内非国有 投资企业（有限合伙） 法人 盐城市领佳基石股权投 42,508,500 1.69 42,508,500 无 0 境内非国有 资合伙企业（有限合伙） 法人 长江资管－招商银行－ 41,246,137 1.64 0 0 其他 长江资管康恩贝1号分 无 级集合资产管理计划 东阳康联股权投资合伙 36,182,123 1.44 0 质押 36,000,000 境内非国有 企业（有限合伙） 法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 康恩贝集团有限公司 687,859,343 人民币普通股 胡季强 145,429,085 人民币普通股 重庆重康创业投资股份有限公司 78,042,508 人民币普通股 中国证券金融股份有限公司 73,061,831 人民币普通股 长江资管－招商银行－长江资管康恩贝1 41,246,137 人民币普通股 号分级集合资产管理计划 东阳康联股权投资合伙企业（有限合伙） 36,182,123 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－易方达瑞惠 25,815,798 人民币普通股 灵活配置混合型发起式证券投资基金 胡孙树 22,578,668 人民币普通股 中央汇金资产管理有限责任公司 17,905,050 人民币普通股 盛小荣 17,361,647 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、康恩贝集团有限公司和东阳康联股权投资合伙企业（有限合伙）的 实际控制人均为胡季强先生，与胡季强先生属一致行动人关系。 2、公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系和一致 行动的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说无 明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、公司资产、负债变动幅度超过30%的情况说明 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 年初余额 变动幅度（%） 以公允价值计量且其 121,488,430.02 71,476,724.22 69.97 变动计入当期损益的 金融资产 预付款项 79,239,744.38 43,657,251.55 81.50 短期借款 582,630,000.00 856,800,000.00 -32.00 应付票据 30,902,823.50 10,395,399.79 197.27 应付职工薪酬 39,021,676.76 69,401,932.18 -43.77 应付利息 17,984,321.92 13,077,900.86 37.52 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额比年初余额增长69.97%，主 要系报告期内公司股票投资增加所致。 （2）预付款项期末余额比年初余额增长81.50%，主要系报告期内公司子公司磐安康恩贝药材 发展有限公司预付药材款、子公司云南希陶绿色药业股份有限公司及贵州拜特制药有限公司（以下简称“贵州拜特公司”）预付原料款、控股子公司江西天施康中药股份有限公司子公司江西弋阳制药有限公司预付肠炎宁系列广告宣传费、子公司江西珍视明药业有限公司预付珍视明滴眼液广告宣传费，以及控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称“金华康恩贝公司”）预付研发费所致。 （3）短期借款期末余额比年初余额下降32.00%，主要系报告内公司短期借款到期偿还及公司 为进一步节约财务费用，提前偿还部分短期借款所致。 （4）应付票据期末余额比年初余额增长197.27%，主要系报告期内子公司金华康恩贝公司受 托经营管理而纳入合并范围的子公司浙江耐司康药业有限公司报告期内采用银行承兑汇票方式结算的货款增加所致。 （5）应付职工薪酬期末余额比年初余额下降43.77%，主要系报告期内支付职工年终奖所致。 （6）应付利息期末余额比年初余额增长37.52%，主要系报告期内公司计提公司债券利息所致。 2、公司损益变动幅度超过30%的情况说明 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 变动幅度（%） 营业成本 342,361,613.65 763,965,227.35 -55.19 税金及附加 19,433,355.57 13,964,163.80 39.17 财务费用 14,738,940.11 39,688,396.94 -62.86 投资收益 109,343.04 56,905.28 92.15 营业外支出 664,662.15 2,639,333.35 -74.82 所得税费用 44,640,379.76 32,280,177.07 38.29 （1）营业成本本报告期比上年同期下降55.19%，主要系2016年末处置所持珍诚医药公司全 部57.25%股权，珍诚医药公司本报告期不再纳入合并范围所致，上年同期其系在合并报表范围内。 （2）税金及附加本报告期比上年同期增长39.17%，主要系报告期内依据《增值税会计处理规 定》（财会〔2016〕22号）以及《关于<增值税会计处理规定>有关问题的解读》，将房产税、土 地使用税和印花税列报于税金及附加项目，而去年同期仍列报于管理费用所致。 （3）财务费用本报告期比上年同期下降62.86%，主要系公司报告期内短期借款规模较上年同 期期末余额减少55.78%，借款利息同比减少所致。 （4）投资收益本报告期比上年同期增长92.15%，主要系报告期内确认的联营企业投资收益增 加所致。 （5）营业外支出本报告期比上年同期下降74.82%，主要系本报告期捐赠支出较同期减少，及 本期珍诚医药公司不再纳入合并范围所致。 （6）所得税费用本报告期比上年同期增长38.29%，主要系公司本期经营性所得增加，应计缴 的所得税费用增加所致。 3、公司现金流量变动幅度超过30%的情况说明 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 变动幅度（%） 投资活动产生的现金流量净额 -155,465,339.04 158,469,686.81 -198.10 筹资活动产生的现金流量净额 -287,209,270.09 -107,994,069.17 -165.95 （1）投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降198.10%，主要系上年同期公司子公司贵 州拜特公司赎回2015年末使用闲置自有资金2亿元投资的理财产品，及公司及其子公司部分募集 资金定期存款到期解付导致上年同期收到其他与投资活动有关的现金较大所致。 （2）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降165.95%，主要系报告期内公司为进一步节约财务费用，银行贷款借入减少所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 (1)2015年11月13日召开的公司八届董事会2015年第十四次临时会议和2015年12月1日 召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过了向特定对象非公开发行A股股票的相关议案。 2016年5月19日，公司召开第八届董事会2016年第四次临时会议审议通过了《关于调整公司2015 年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》等相关议案。按2016年6月公司实施完成2015年度利润分配及资本公积转增股本后情况调整，本次非公开发行不超过18,414万股（含本数），发行价格不低于7元/股，募集资金不超过128,900万元（含发行费用）。2016年6月3日，公司2015年非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核 通过。 为确保公司2015年度非公开发行股票有关事宜的顺利推进，2016年11月10日召开的公司 第八届董事会2016年第七次临时会议和2016年11月28日召开的公司2016年第四次临时股东大 会审议通过了《关于延长公司2015年度非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》和《关 于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司2015年度非公开发行A股股票相关事宜有效期的议 案》，同意将公司2015年第三次临时股东大会有关本次非公开发行的决议有效期及授权董事会全 权办理公司2015年度非公开发行股票相关事宜有效期延长至2017年11月27日。 根据2016年12月23日召开的公司2016年第五次临时股东大会决议通过的《关于调整公司 2015年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（第二次修订 稿）的议案》和《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（第二次修订稿） 的议案》，本次非公开发行不超过15,614万股（含本数），发行价格不低于7元/股，募集资金 不超过109,300万元（含发行费用）。 目前公司2015年度非公开发行A股股票项目尚在等待中国证监会正式核准批文。 (2)根据2016