2016年浙江仙琚制药股份有限公司三季报

浙江仙琚制药股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人金敬德、主管会计工作负责人王瑶华及会计机构负责人(会计主管人员)赵素燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,518,574,121.15 3,438,943,218.46 2.32% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,179,785,417.30 2,140,207,332.50 1.85% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 616,568,897.65 -7.18% 1,821,879,148.43 -1.28% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 41,697,489.11 38.84% 100,608,057.10 38.91% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 43,768,693.60 49.79% 102,325,962.67 46.26% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 52,242,774.23 36.92% 基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.16 14.29% 稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.16 14.29% 加权平均净资产收益率 1.93% -0.52% 4.67% -1.26% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,137,098.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,875,881.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,342,211.55 减：所得税影响额 -28,108.82 少数股东权益影响额（税后） 142,585.41 合计 -1,717,905.57 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 30,794股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 仙居县国有资产投 国有法人 资集团有限公司 21.55% 131,658,869 21,276,419 金敬德 境内自然人 7.25% 44,289,984 33,217,488质押 15,480,000 汇添富基金－宁波 银行－汇添富－仙 其他 琚制药－定增盛世 3.64% 22,246,360 22,246,360 45号资产管理计划 浙江医药股份有限 境内非国有法人 公司 3.53% 21,590,000 0 杭州九鸿投资合伙 境内非国有法人 质押 企业（有限合伙） 3.31% 20,223,964 20,223,964 13,400,000 中央汇金资产管理 国有法人 有限责任公司 2.02% 12,326,600 0 平安资管－平安银 行－平安资产创赢 其他 1.83% 11,198,211 11,198,211 5号资产管理产品 范敏华 境内自然人 1.35% 8,242,737 5,055,991 中国工商银行－中 海能源策略混合型 其他 1.21% 7,373,552 0 证券投资基金 招商银行股份有限 公司－兴全轻资产 其他 投资混合型证券投 1.06% 6,483,561 0 资基金（LOF） 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 仙居县国有资产投资集团有限公 110,382,450人民币普通股 司 110,382,450 浙江医药股份有限公司 21,590,000人民币普通股 21,590,000 中央汇金资产管理有限责任公司 12,326,600人民币普通股 12,326,600 金敬德 11,072,496人民币普通股 11,072,496 中国工商银行－中海能源策略混 7,373,552人民币普通股 合型证券投资基金 7,373,552 招商银行股份有限公司－兴全轻 资产投资混合型证券投资基金 6,483,561人民币普通股 6,483,561 （LOF） 全国社保基金一一八组合 5,873,755人民币普通股 5,873,755 中国工商银行股份有限公司－银 河现代服务主题灵活配置混合型 5,418,923人民币普通股 5,418,923 证券投资基金 交通银行－中海优质成长证券投 4,479,894人民币普通股 资基金 4,479,894 招商银行股份有限公司－兴全合 3,774,855人民币普通股 润分级混合型证券投资基金 3,774,855 上述股东关联关系或一致行动的 本公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一 说明 致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券无 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目 1、应收票据本期末比年初减少42.92%，减少14655.56万元，主要系本期票据到期及背书转让支付了购货款所致； 2、应收账款本期末比年初增加67.06%，增加26985.68万元，主要系本期营业收入稳定及结构等原因所致； 3、预付款项本期末比年初增加41.72%，增加1898.71万元，主要系本期按合同预付款项增多所致； 4、应收股利本期末比年初减少100%，减少538.85万元，主要系本期收到股利所致； 5、其他应收款本期末比年初增加50.48%，增加1850.73万元，主要系本期其他暂付款增加所致； 6、可供出售金融资产本期末比年初增加51.08%，增加450万元，主要系本期对联营企业追加投资所致； 7、在建工程本期末比年初增加75.1%，增加9433.24万元，主要系本期增加工程项目投入所致； 8、应付账款本期末比年初增加35.31%，增加6496.3万元，主要系本期采购总额大于支付额所致； 9、应付股利本期末比年初增加85.08%，增加20.81万元，主要系本期子公司利润分配尚未支付部份增加所致； 10、一年内到期的非流动负债本期末比年初增加140.1%，增加2690万元，主要系一年内到期的长期借款转列所致； 11、长期借款本期末比年初减少100%，减少8375万元，主要系到期还贷及转列一年内到期的长期借款所致。 （二）利润表项目 1、财务费用本期比上年同期减少46.75%，减少2016.02万元，主要系募集资金到位贷款减少所致； 2、投资收益本期比上年同期减少81.93%，减少767.57万元，主要系本期子公司经营业绩下滑所致； 3、营业外支出本期比上年同期增加90.16%，增加514.81万元，主要系本期公益捐赠增加所致； 4、少数股东损益本期比上年同期减少52.97%，减少164.55万元，主要系本期子公司经营业绩下滑所致。 （三）现金流量表项目 1、收到的税费返还本期比上年同期减少74.9%，减少291.39万元，主要系上期收到海盛制药的出口退税所致； 2、收到其他与经营活动有关的现金本期比上年同期增加31.9%，增加535.06万元，主要系本期利息收入增加所致； 3、投资支付的现金本期比上年同期减少59.09%，减少1878万元，主要系本期对外投资减少所致； 4、取得借款收到的现金本期比上年同期减少46.27%，减少44263.3万元，主要系本期银行贷款减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 其所持公司股份在 其任职期间内每年 金敬德、张宇松等 转让的比例不超过 持有公司股份的 高管锁定承诺 其所持公司股份总 2008年02月任职期间及离 严格履行 董事、监事、高级 数的25%。在离职27日 职后半年内 管理人员 后半年内，不转让 所持股份公司股 份。 本公司将遵循《上 市公司证券发行管 理办法》、《上市公 司非公开发行股票 实施细则》和《深 圳证券交易所股票 上市规则》等法律、 法规和规范性文件 的有关规定，以及 仙居县国有资产 本公司与浙江仙琚 2015年11月12 投资集团有限公 股份限售承诺 制药股份有限公司 2015年11月 日至2018年11严格履行 首次公开发行或再融资 签订的《浙江仙琚 01日 时所作承诺 司 制药股份有限公司 月12日 非公开发行股票之 股份认购协议》的 有关约定，自浙江 仙琚制药股份有限 公司本次非公开发 行股票新增股份上 市首日起三十六个 月内不转让认购的 21,276,419股新股。 本公司将遵循《上 市公司证券发行管 理办法》、《上市公 司非公开发行股票 2015年11月12 汇添富基金管理 股份限售承诺 实施细则》和《深 2015年11月 日至2018年11严格履行 股份有限公司 圳证券交易所股票 01日 月12日 上市规则》等法律、 法规和规范性文件 的有关规定，以及 本公司与浙江仙琚 制药股份有限公司 签订的《浙江仙琚 制药股份有限公司 非公开发行股票之 股份认购协议》的 有关约定，自浙江 仙琚制药股份