2017年浙江海正药业股份有限公司一季报

持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 浙江海正集团有限公司 320,783,590 人民币普通股 浙江省国际贸易集团有限公司 86,524,907 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 33,889,180 人民币普通股 华夏资本－工商银行－定向增发六 18,521,646 人民币普通股 禾1号资产管理计划 中央汇金资产管理有限责任公司 14,641,300 人民币普通股 北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞 12,658,228 人民币普通股 丰基金丰庆9号资产管理计划 招商银行股份有限公司－东方红京 9,355,701 东大数据灵活配置混合型证券投资 人民币普通股 基金 中国工商银行股份有限公司－东方 9,136,072 红新动力灵活配置混合型证券投资 人民币普通股 基金 中国农业银行股份有限公司－博时 8,415,162 人民币普通股 裕隆灵活配置混合型证券投资基金 中信信托有限责任公司－中信民生 7,800,000 财富4期指定型结构化证券投资集 人民币普通股 合资金信托计划 上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，浙江海正集团有限公司为本公司的控股股东。 明 浙江省国际贸易集团有限公司同时持有浙江海正集团有限公 司20.136%的股权。公司未知其他股东之间是否存在关联关系 或一致行动的情况。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 资产负债表 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 项目 应收账款 1,643,130,285.4 1,277,700,700.8 28.60% 主要系本期制剂及第三方业 3 8 务收入增长所致。 主要系全资子公司省医药工 预付款项 187,716,344.98 132,991,860.80 41.15% 业公司第三方业务货款预付 增加。 其他非流动 36.27% 主要系本期公司支付长期资 资产 210,359,047.64 154,368,868.00 产购置款增加。 应付职工薪 -50.69% 主要系本期公司发放上年度 酬 110,589,408.81 224,290,346.10 年终奖所致。 应交税费 77.97% 主要系控股子公司计提本期 129,950,116.03 73,017,157.87 所得税增加所致。 应付利息 -42.35% 主要系本期公司已支付到期 31,697,286.88 54,981,627.11 的公司债利息所致。 主要系本期控股子公司支付 预计负债 1,068,264.74 4,134,130.04 -74.16% 部分非正常解聘员工赔偿金 额所致。 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 财务费用 36.80% 主要系公司较去年同期借款 71,559,096.79 52,307,499.62 增加所致。 资产减值损 主要系本期坏账准备增加数 失 17,328,106.50 30,501,506.98 -43.19% 较去年同期减少。 所得税费用 37.11% 主要系本期控股子公司同比 54,141,838.53 39,486,715.64 收益增加所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于控股股东提供财务资助暨关联交易的议案》，公司第六届董事会第三次会议及公司2013年度第一次临时股东大会审议通过了《关于控股股东继续提供财务资助额度暨关联交易的议案》，同意公司向控股股东海正集团有限公司申请合计不超过4亿元的财务资助。截至本报告期末，公司尚未偿还本金为24,500万元。 相关公告已于2013年5月23日、2013年7月9日、2013年7月25日登载于中国证券报、 上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 2、公司于2016年8月13日召开的第七届董事会第二次会议、2016年8月31日召开的2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司海正药业（杭州）有限公司与国开发展基金有限公司合作的议案》，同意公司全资子公司海正药业（杭州）有限公司（以下简称“海正杭州公司”）与国开发展基金有限公司（以下简称“国开发展基金”）签署合作协议，国开发展基金以现金方式对海正杭州公司进行增资，增资金额为17,700万元人民币，其中3,742万元进入海正杭州公司的注册资本，其余13,958万元进入海正杭州公司的资本公积。增资全部完成后，国开发展基金将取得海正杭州公司3.99%的股权。本次增资资金已于2016年底到位，目前正在办理工商变更手续。 相关公告已于2016年8月16日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上。 3、公司于2016年8月13日召开的第七届董事会第二次会议、2016年8月31日召开的2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司海正药业（杭州）有限公司发行理财直接融资工具的议案》，同意海正杭州公司发行额度不超过10亿元的理财直接融资工具。截至目前，海正杭州公司已发行5亿元理财直接融资工具，后期发行计划视具体情况再行安排。 相关公告已于2016年8月16日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上。 4、2016年10月15日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2016年度非公 开发行A股股票预案的议案》及相关议案。2017年4月7日，公司入选浙江省第一批国有控股混 合所有制企业员工持股试点企业，公司将严格按照国资委、证监会关于员工持股试点及非公开发行股票等相关文件的要求，进一步调整完善员工持股方案，按规定程序报经审批后实施。本次非公开发行股票事项尚需获得国有资产监督管理部门的批准、公司股东大会的审议通过及中国证券监督管理委员会的核准后方可实施。 相关公告已于2016年10月18日、2017年4月10日登载于中国证券报、上海证券报、证券 时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 5、2016年12月30日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于对全资子公司海正 药业南通有限公司增资的议案》，同意对公司全资子公司海正药业南通有限公司（以下简称“海正南通公司”）增资2.8亿元人民币，本次增资将分期进行。目前第一期增资已完成，工商变更手续已于2017年2月4日办理完毕，海正南通公司注册资本增加至31,000万元。后期增资计划视海正南通公司项目进展情况及贷款资金需求再行安排。 相关公告已于2016年12月31日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 浙江海正药业股份有限公司 法定代表人 白骅 日期 2017年4月28日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年3月31日 编制 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 浙江海正集团有限公司 320,783,590 人民币普通股 浙江省国际贸易集团有限公司 86,524,907 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 33,889,180 人民币普通股 华夏资本－工商银行－定向增发六 18,521,646 人民币普通股 禾1号资产管理计划 中央汇金资产管理有限责任公司 14,641,300 人民币普通股 北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞 12,658,228 人民币普通股 丰基金丰庆9号资产管理计划 招商银行股份有限公司－东方红京 9,355,701 东大数据灵活配置混合型证券投资 人民币普通股 基金 中国工商银行股份有限公司－东方 9,136,072 红新动力灵活配置混合型证券投资 人民币普通股 基金 中国农业银行股份有限公司－博时 8,415,162 人民币普通股 裕隆灵活配置混合型证券投资基金 中信信托有限责任公司－中信民生 7,800,000 财富4期指定型结构化证券投资集 人民币普通股 合资金信托计划 上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，浙江海正集团有限公司为本公司的控股股东。 明 浙江省国际贸易集团有限公司同时持有浙江海正集团有限公 司20.136%的股权。公司未知其他股东之间是否存在关联关系 或一致行动的情况。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 资产负债表 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 项目 应收账款 1,643,130,285.4 1,277,700,700.8 28.60% 主要系本期制剂及第三方业 3 8 务收入增长所致。 主要系全资子公司省医药工 预付款项 187,716,344.98 132,991,860.80 41.15% 业公司第三方业务货款预付 增加。 其他非流动 36.27% 主要系本期公司支付长期资 资产 210,359,047.64 154,368,868.00 产购置款增加。 应付职工薪 -50.69% 主要系本期公司发放上年度 酬 110,589,408.81 224,290,346.10 年终奖所致。 应交税费 77.97% 主要系控股子公司计提本期 129,950,116.03 73,017,157.87 所得税增加所致。 应付利息 -42.35% 主要系本期公司已支付到期 31,697,286.88 54,981,627.11 的公司债利息所致。 主要系本期控股子公司支付 预计负债 1,068,264.74 4,134,130.04 -74.16% 部分非正常解聘员工赔偿金 额所致。 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 财务费用 36.80% 主要系公司较去年同期借款 71,559,096.79 52,307,499.62 增加所致。 资产减值损 主要系本期坏账准备增加数 失 17,328,106.50 30,501,506.98 -43.19% 较去年同期减少。 所得税费用 37.11% 主要系本期控股子公司同比 54,141,838.53 39,486,715.64 收益增加所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于控股股东提供财务资助暨关联交易的议案》，公司第六届董事会第三次会议及公司2013年度第一次临时股东大会审议通过了《关于控股股东继续提供财务资助额度暨关联交易的议案》，同意公司向控股股东海正集团有限公司申请合计不超过4亿元的财务资助。截至本报告期末，公司尚未偿还本金为24,500万元。 相关公告已于2013年5月23日、2013年7月9日、2013年7月25日登载于中国证券报、 上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 2、公司于2016年8月13日召开的第七届董事会第二次会议、2016年8月31日召开的2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司海正药业（杭州）有限公司与国开发展基金有限公司合作的议案》，同意公司全资子公司海正药业（杭州）有限公司（以下简称“海正杭州公司”）与国开发展基金有限公司（以下简称“国开发展基金”）签署合作协议，国开发展基金以现金方式对海正杭州公司进行增资，增资金额为17,700万元人民币，其中3,742万元进入海正杭州公司的注册资本，其余13,958万元进入海正杭州公司的资本公积。增资全部完成后，国开发展基金将取得海正杭州公司3.99%的股权。本次增资资金已于2016年底到位，目前正在办理工商变更手续。 相关公告已于2016年8月16日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上。 3、公司于2016年8月13日召开的第七届董事会第二次会议、2016年8月31日召开的2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司海正药业（杭州）有限公司发行理财直接融资工具的议案》，同意海正杭州公司发行额度不超过10亿元的理财直接融资工具。截至目前，海正杭州公司已发行5亿元理财直接融资工具，后期发行计划视具体情况再行安排。 相关公告已于2016年8月16日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上。 4、2016年10月15日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2016年度非公 开发行A股股票预案的议案》及相关议案。2017年4月7日，公司入选浙江省第一批国有控股混 合所有制企业员工持股试点企业，公司将严格按照国资委、证监会关于员工持股试点及非公开发行股票等相关文件的要求，进一步调整完善员工持股方案，按规定程序报经审批后实施。本次非公开发行股票事项尚需获得国有资产监督管理部门的批准、公司股东大会的审议通过及中国证券监督管理委员会的核准后方可实施。 相关公告已于2016年10月18日、2017年4月10日登载于中国证券报、上海证券报、证券 时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 5、2016年12月30日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于对全资子公司海正 药业南通有限公司增资的议案》，同意对公司全资子公司海正药业南通有限公司（以下简称“海正南通公司”）增资2.8亿元人民币，本次增资将分期进行。目前第一期增资已完成，工商变更手续已于2017年2月4日办理完毕，海正南通公司注册资本增加至31,000万元。后期增资计划视海正南通公司项目进展情况及贷款资金需求再行安排。 相关公告已于2016年12月31日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 浙江海正药业股份有限公司 法定代表人 白骅 日期 2017年4月28日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年3月31日 编制