2017年浙江海正药业股份有限公司三季报

公司代码：600267 公司简称：海正药业 浙江海正药业股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......8 四、 附录......11 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2未出席董事情况 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名 包如胜 董事 因工作原因未能出席 王海彬 孟晓俊 独立董事 因工作原因未能出席 武鑫 1.3公司负责人白骅、主管会计工作负责人刘远燕及会计机构负责人（会计主管人员）叶昌福保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 21,909,875,745.59 20,758,272,494.07 5.55 归属于上市公司 6,714,105,729.30 6,755,159,903.78 -0.61 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 642,782,520.97 455,626,549.72 41.08 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 8,176,307,995.86 7,335,716,106.93 11.46 归属于上市公司 5,110,635.05 31,004,371.34 -83.52 股东的净利润 归属于上市公司 -17,698,916.57 -126,186,729.87 85.97 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 0.076 0.448 减少0.372个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.005 0.032 -84.38 （元/股） 稀释每股收益 0.005 0.032 -84.38 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 84,331.31 -3,121,405.82 越权审批，或无正式批 - - 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 6,694,814.84 32,816,073.34 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 1,861,568.88 785,223.23 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 3,684.41 -4,485,738.88 （税后） 所得税影响额 -64,535.42 -3,184,600.25 合计 8,579,864.02 22,809,551.62 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 29,905 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 件股份数量 股份状态 数量 浙江海正集团有限 320,783,59 33.22 0 无 国有法人 公司 0 浙江省国际贸易集 86,486,907 8.96 0 无 国有法人 团有限公司 全国社保基金一零 34,289,180 3.55 0 无 未知 二组合 中央汇金资产管理 14,641,300 1.52 0 无 未知 有限责任公司 中国工商银行股份 13,500,698 1.40 0 未知 有限公司－东方红 无 新动力灵活配置混 合型证券投资基金 渤海国际信托股份 12,658,228 1.31 0 未知 有限公司－渤海富 无 盈35号单一资金信 托 陕西省国际信托股 11,122,793 1.15 0 未知 份有限公司－陕国 投·正灏11号证券 无 投资集合资金信托 计划 招商银行股份有限 10,800,024 1.12 0 未知 公司－东方红京东 无 大数据灵活配置混 合型证券投资基金 平安信托有限责任 10,000,000 1.04 0 未知 公司－金蕴21期（泓 无 璞1号）集合资金信 托 华夏资本－工商银 8,866,424 0.92 0 未知 行－定向增发六禾1 无 号资产管理计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 浙江海正集团有限公司 320,783,590 人民币普通股 浙江省国际贸易集团有限 86,486,907 人民币普通股 公司 全国社保基金一零二组合 34,289,180 人民币普通股 中央汇金资产管理有限责 14,641,300 人民币普通股 任公司 中国工商银行股份有限公 13,500,698 司－东方红新动力灵活配 人民币普通股 置混合型证券投资基金 渤海国际信托股份有限公 12,658,228 司－渤海富盈35号单一资 人民币普通股 金信托 陕西省国际信托股份有限 11,122,793 公司－陕国投·正灏11号 人民币普通股 证券投资集合资金信托计 划 招商银行股份有限公司－ 10,800,024 东方红京东大数据灵活配 人民币普通股 置混合型证券投资基金 平安信托有限责任公司－ 10,000,000 金蕴21期（泓璞1号）集 人民币普通股 合资金信托 华夏资本－工商银行－定 8,866,424 向增发六禾1号资产管理计 人民币普通股 划 上述股东关联关系或一致 上述股东中，浙江海正集团有限公司为本公司的控股股东。浙江省 行动的说明 国际贸易集团有限公司同时持有浙江海正集团有限公司20.136%的 股权。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 预付款项 285,417,463.87 132,991,860.80 114.61% 主要系全资子公司省医药工业公司第 三方业务货款预付增加。 其他应收款 48,469,745.93 34,247,303.28 41.53% 主要系子公司业务活动暂借款增加。 开发支出 920,659,817.48 648,116,293.53 42.05% 主要系公司开发阶段的研发投入增加。 其他非流动资产 210,358,545.00 154,368,868.00 36.27% 主要系本期公司支付长期资产购置款 增加。 应付票据 62,940,504.90 96,666,144.68 -34.89% 主要系本期到期的承兑汇票增加。 预计负债 - 4,134,130.04 -100.00% 主要系本期控股子公司支付非正常解 聘员工赔偿金额所致。 应交税费 100,687,327.77 73,017,157.87 37.90% 主要系控股子公司计提本期所得税增 加所致。 应付利息 37,346,655.12 54,981,627.11 -32.07% 主要系本期公司支付公司债利息所致。 其他应付款 717,185,680.05 445,087,010.43 61.13% 主要系公司应付未付的业务活动费增 加。 一年内到期的非流 460,615,825.00 816,920,600.00 -43.62% 主要系公司本期支付到期的长期借款 动负债 所致。 递延收益 236,594,339.96 170,808,194.62 38.51% 主要系本期子公司收到项目补贴增加 所致。 其他综合收益 -2,184,524.30 -4,296,306.87 -49.15% 主要系汇率对境外子公司报表折算影 响。 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 主要是2016年5月以后，房产税、土 税金及附加 59,360,732.87 32,146,837.11 84.65% 地使用税等税费列报科目从管理费用 调整至营业税金及附加 投资收益 15,666,458.51 76,125,496.32 -79.42% 主要是本期公司权益处置所得减少。 其他收益 34,311,549.34 - 100% 主要是政府补助列报科目变动。 营业外收入 1,738,698.20 163,983,016.03 -98.94% 去年同期收到特治星补偿款及政府补 助列报科目变动。 营业外支出 5,570,356.79 14,414,663.43 -61.36% 主要系去年同期处置固定资产所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2016年10月15日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2016年度非公 开发行A股股票预案的议案》及相关议案。2017年4月7日，公司入选浙江省第一批国有控股混 合所有制企业员工持股试点企业。2017年8月30日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过 了《2016年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》及相关议案。本次非公开发行股票事项已提 交浙江省国有资产监督管理部门，尚需获得国有资产监督管理部门的批准、公司股东大会的审议通过及中国证券监督管理委员会的核准后方可实施。 相关公告已于2016年10月18日、2017年4月10日、2017年8月31日登载于中国证券报、 上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 2、2017年8月9日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于控股子公司浙江导 明医药科技有限公司对外融资的议案》，同意公司控股子公司浙江导明医药科技有限公司（以下简称“导明医药”）向深圳市松禾成长一号股权投资合伙企业（有限合伙）借款1亿元人民币（附转股条件）。截至本报告披露日，导明医药尚未完成上述借款。 相关公告已于2017年8月10日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上。 3、2017年8月9日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立浙江海坤医药 有限公司的议案》，同意公司以现金方式出资1,000万元在台州市设立浙江海坤医药有限公司（以 下简称“海坤医药”），公司持有海坤医药100%股份。海坤医药已于2017年8月14日办理工商 登记注册手续。截至本报告期末，海坤医药尚未完成出资。 相关公告已于2017年8月10日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上。 4、2017年8月18日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于海正生物制药有限 公司增资扩股的议案》，同意公司及子公司海正药业（杭州）有限公司（以下简称“海正杭州公司”）将各自拥有的生物药（单抗类药物）相关资产通过评估作价对海正生物制药有限公司（以下简称“海正生物制药”）进行增资，将海正生物制药重组为单抗类生物药物的专业化运营公司。 公司拟增资部分资产评估价值为32,768.02万元，海正杭州公司拟增资部分资产评估价值为 57,792.51万元。增资前，海正生物制药注册资本为5,000万元，公司持有其100%股权。增资后， 海正生物制药的注册资本将增加至50,000万元，增资超出注册资本的部分计入资本公积金。海正 生物制药还将收购公司全资子公司上海百盈医药科技有限公司100%股权。增资扩股与收购完成后， 公司与海正杭州公司分别持有海正生物制药39%、61%的股份。截至本报告期末，海正生物制药尚 未完成出资。 相关公告已于2017年8月22日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易 所网