2017年北京北陆药业股份有限公司三季报

北京北陆药业股份有限公司 BEIJINGBEILUPHARMACEUTICALCO.,LTD 2017 年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 披露日期：2017.10.24 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人（会计主管人员）郑艳霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,096,478,445.32 956,092,645.19 14.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,017,373,811.79 901,694,645.90 12.83% 本报告期 本报告期比上 年初至报告期末 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 135,835,332.32 1.15% 418,230,829.06 3.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,570,632.99 28.91% 103,530,987.83 26.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常 31,088,657.62 33.67% 101,804,061.63 27.04% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 98,408,064.28 35.66% 基本每股收益（元/股） 0.0968 28.89% 0.3176 27.40% 稀释每股收益（元/股） 0.0968 28.89% 0.3176 27.40% 加权平均净资产收益率 3.24% 0.67% 10.96% 2.55% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -29,770.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 3,400,761.12 额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,339,313.00 减：所得税影响额 304,751.67 合计 1,726,926.20 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的 30,384优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人22.64% 73,788,809 64,341,607 质押 25,000,000 重庆三峡油漆股份有限公司 境内非国有 9.20% 30,000,000 法人 北京科技风险投资股份有限公司 国有法人 3.57% 11,638,340 重庆渝康资产经营管理有限公司 境内非国有 3.07% 10,000,000 法人 常州京湖资本管理有限公司 境内非国有 2.38% 7,751,937 7,751,937 质押 7,751,937 法人 李晓祥 境内自然人 1.61% 5,232,558 5,232,558 冻结 5,232,558 兴证证券资管－宁波银行－兴证 其他 1.37% 4,478,716 资管鑫众70号集合资产管理计划 中国工商银行股份有限公司－汇 添富医药保健混合型证券投资基 其他 0.93% 3,025,544 金 华宝信托有限责任公司－“华宝丰其他 0.89% 2,902,743 进”【125】号单一资金信托 段贤柱 境内自然人 0.81% 2,628,650 1,711,487 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 北京科技风险投资股份有限公司 11,638,340 人民币普通股 11,638,340 重庆渝康资产经营管理有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 王代雪 9,447,202 人民币普通股 9,447,202 兴证证券资管－宁波银行－兴证资管鑫 4,478,716 人民币普通股 4,478,716 众70号集合资产管理计划 中国工商银行股份有限公司－汇添富医 3,025,544 人民币普通股 3,025,544 药保健混合型证券投资基金 华宝信托有限责任公司－“华宝丰进” 2,902,743 人民币普通股 2,902,743 【125】号单一资金信托 王克飞 1,741,600 人民币普通股 1,741,600 中国银行股份有限公司－博时医疗保健 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 行业混合型证券投资基金 东北证券股份有限公司 1,408,000 人民币普通股 1,408,000 王代雪、段贤柱、武瑞华、刘宁、李弘、宗利、WANGXU为公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司一致行动人；王代雪通过兴证证券资管－宁波银行－兴证资管 鑫众70号集合资产管理计划持有公司股票4,114,296股，合计持 有公司股票77,903,105股，持股比例为23.90%。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）前十大流通股股东王克飞通过国信证券客户信用交易担保证券账 户持有公司股份1,741,600股，实际持有公司股份1,741,600股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用□ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数本期解除 本期增加 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 限售股数 高管锁定股每年按上年 高管锁定股、 末持股数的25%解除限 王代雪 55,341,607 9,000,000 64,341,607首发后个人 售；首发后个人类限售股 类限售股 的拟解除限售日期为 2018年11月19日 段贤柱 1,711,487 0 0 1,711,487高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 股东名称 期初限售股数本期解除 本期增加 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 限售股数 高管锁定股每年按上年 高管锁定股、末持股数的25%解除限 刘宁 1,305,517 0 0 1,305,517首发后个人 售；首发后个人类限售股 类限售股 的拟解除限售日期为 2018年11月19日 李弘 359,450 359,450高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 朱智 13,050 13,050高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 刘继光 5,550 5,550高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 常州京湖资本 7,751,937 0 0 7,751,937首发后机构 2018年11月19日 管理有限公司 类限售股 李晓祥 5,232,558 0 0 5,232,558首发后个人 2018年11月19日 类限售股 武瑞华 8,850 250,849 241,999 0高管锁定股 2017年9月26日 刘东龙 29,000 29,000 0 0高管锁定股 2017年1月26日 合计 71,759,006 279,849 9,241,999 80,721,156 — — 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 1、货币资金期末余额5,054.86万元，较期初减少41.41%，主要是因本期支付了受让武 汉友芝友医疗科技股份有限公司（以下简称“芝友医疗”）15%股份的款项。 2、应收账款期末余额16,616.79万元，较期初增加41.26%，主要原因是销售收入增加， 未到结算期的应收销货款增加。 3、预付款项期末余额1,404.98万元，较期初增加469.57%，主要原因是预付的原料采购 款增加。 4、其他应收款期末余额315.26万元，较期初减少88.23%，主要原因是本期收到法院退 回的上年度支付的诉讼保证金。 5、可供出售金融资产期末余额7,962.63万元，较期初减少50.85%，主要是因本报告期 对芝友医疗投资转入“长期股权投资”核算以及对深圳市中美康士生物科技有限公司（以下简称“中美康士”）的投资预计可收回资产的公允价值变动所致。 6、长期股权投资期末余额2,5488.3万元，较期初增加323.49%，主要原因如下：（1） 对芝友医疗投资转为长期股权投资；（2）本期受让芝友医疗15%股份；（3）南京世和基因 生物技术有限公司（以下简称“世和基因”）新一轮融资形成股本溢价，公司按投资比例确认相应权益并增加长期股投资账面价值。 7、在建工程期末余额8,346.46万元，较期初增加51.42%，主要原因是工程建设支出增 加。 8、应付账款期末余额2,343.25万元，较期初增加108.76%，主要原因是未到结算期的原 料药采购款增加。 9、应交税费期末余额1,807.86万元，较期初增加125.75%，主要是因未到缴纳期的增值 税和所得税增加。 10、年初至报告期末，管理费用的发生额为2,389.99万元，同比减少44.79%，主要是本 期合并范围减小， 2016年7月1日起，中美康士不再纳入合并范围。 11、年初至报告期末，财务费用的发生额为-62.77万元，同比减少47.5%，主要是因本期 利息收入减少。 12、年初至报告期末，资产减值损失发生额为284.4万元，同比增加98.26%，主要是销 售收入增加，应收账款随之增加，按比例计提的坏账准备增加。 13、年初至报告期末，投资收益发生额为301.26万元，同比增加270.51%，主要是参股 公司世和基因、芝友医疗均实现盈利。 14、年初至报告期末，营业外支出发生额为136.91万元，同比增加63.34%，主要是本期 捐赠支出增加。 15、年初至报告期末，收到其他与经营活动有关的现金为2,955.3万元，同比增加626.51%， 主要原因是收到法院退回的上年度支付的诉讼保证金。 16、年初至报告期末，购买商品、接受劳务支付的现金为14,003.52万元，同比增加56.36%， 主要是本期支付的原料药采购款增加。 17、年初至报告期末，投资支付的现金为9,758.28万元，同比增加195.71%，原因是本 期公司支付受让芝友医疗15%的股份的款项。 18、年初至报告期末，偿还债务支付的现金为0万元，同比减少100%，原因是上期归还 了银行短期借款。 19、年初至报告期末，支付其他与筹资活动有关的现金为0万元，同比降低100%，原因 是上期支付限制性股票回购款。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 报告期内，重大仲裁案件已进入强制执行阶段，公司收到法院划拨的对李晓祥的强制执行款696,633元；李晓祥所持公司股票5,232,588股（其中100万股质押）已于2017年10月2日在司法拍卖网络平台拍出，由公司副董事长WANGXU先生的配偶、董事长、实际控制人王代雪先生的儿媳陈园园女士成功竞买；深圳市南山区地方税务局退回了2015年10月公司作为代扣代缴义务人代李晓祥向深圳市南山区地方税务局缴纳的个人所得税人民币32,574,869.09元。公司将持续关注强制执行进展及影响，并及时披露。 本报告期，对中美康士的股权投资公允价值变动-1,617.00万元，扣除所得税费用影响后 的净值为-1,377.00万元，列报其他综合收益科目。 世和基因新一轮融资后，公司的持股比例由 22.73%变为 21.40%，该事项引起世和基因 资本公积增加13,634.44万元，公司根据新的持股比例确认长期股权投资增加2,917.77万元， 同时确认资本公积2,917.77万元。 其他重大事项参见下表及巨潮资讯网。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网 站查询索引 公司控股股东、实际控制人、董事长王代雪先生及其他人员通 2017年01月17日 巨潮资讯