2017年北京北陆药业股份有限公司一季报

北京北陆药业股份有限公司 BEIJINGBEILUPHARMACEUTICALCO.,LTD 2017 年第一季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 披露日期：2017.4.22 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人郑艳霞（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 115,727,327.02 115,473,371.69 0.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,417,822.45 20,514,102.57 28.78% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 24,101,767.09 19,687,868.58 22.42% 的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 68,954,551.24 34,533,186.46 99.68% 基本每股收益（元/股） 0.081 0.0629 28.78% 稀释每股收益（元/股） 0.081 0.0629 28.78% 加权平均净资产收益率 2.89% 2.28% 0.61% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,000,808,919.59 956,092,645.19 4.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 914,839,512.85 901,694,645.90 1.46% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 2,802,672.01 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -77,901.00 减：所得税影响额 408,715.65 合计 2,316,055.36 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界 定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性 损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、国家宏观经济增速放缓，受医保控费、招标降价等政策影响，医药行业增速明显下行，药品销售面临较大的压力。 2、日前，北京市第三中级人民法院裁定驳回李晓祥请求撤销北京仲裁委员会（2016）京仲裁字第1425号裁决书的申请。公司将持续关注强制执行进展，并及时披露相关信息。3、药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长。因此，研发方向及立项产品的选择对公司巩固核心竞争力、保持持续盈利能力至关重要，但存在获批产品市场发生重大变化的风险。 4、作为处方药不能进行大规模宣传，且精神神经领域以西医和西药为主，加之公司在该领域品牌影响力有限，所以九味镇心颗粒虽已被列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》，但短期内无法对公司的业绩产生重大影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 29,899先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 22.64%73,788,809 55,341,607 质押 21,750,000 重庆三峡油漆股份有限公司 境内非国有法人 9.20%30,000,000 北京科技风险投资股份有限公司国有法人 4.10%13,356,640 重庆渝康资产经营管理有限公司境内非国有法人 3.07%10,000,000 常州京湖资本管理有限公司 境内非国有法人 2.38% 7,751,937 7,751,937 质押 7,751,937 李晓祥 境内自然人 1.61% 5,232,558 5,232,558 冻结 5,232,558 兴证证券资管－宁波银行－兴证 资管鑫众70号集合资产管理计 其他 1.37% 4,478,716 划 中国工商银行股份有限公司－汇 添富医药保健混合型证券投资基其他 0.95% 3,095,547 金 段贤柱 境内自然人 0.81% 2,628,650 1,711,487 王克飞 境内自然人 0.53% 1,741,600 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 王代雪 18,447,202 人民币普通股 18,447,202 北京科技风险投资股份有限公司 13,356,640 人民币普通股 13,356,640 重庆渝康资产经营管理有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 兴证证券资管－宁波银行－兴证资管鑫众70号集 4,478,716 人民币普通股 4,478,716 合资产管理计划 中国工商银行股份有限公司－汇添富医药保健混 3,095,547 人民币普通股 3,095,547 合型证券投资基金 王克飞 1,741,600 人民币普通股 1,741,600 杭奎云 1,521,200 人民币普通股 1,521,200 重庆国际信托股份有限公司－非凡结构化3号证 1,390,000 人民币普通股 1,390,000 券投资单一资金信托 交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券 1,343,118 人民币普通股 1,343,118 投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 王代雪、段贤柱、武瑞华、刘宁、李弘、宗利、WANGXU 为公司一致行动人 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用□ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 本期增加 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 限售股数 高管锁定股每年按上年 高管锁定股、末持股数的25%解除限 王代雪 55,341,607 0 0 55,341,607首发后个人 售；首发后个人类限售股 类限售股 的拟解除限售日期为 2018年11月19日 段贤柱 1,711,487 0 0 1,711,487高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 高管锁定股每年按上年 高管锁定股、末持股数的25%解除限 刘宁 1,305,517 0 0 1,305,517首发后个人 售；首发后个人类限售股 类限售股 的拟解除限售日期为 2018年11月19日 武瑞华 8,850 241,999 250,849高管锁定股 2017年9月29日 李弘 359,450 359,450高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 朱智 13,050 13,050高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 刘继光 5,550 5,550高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 刘东龙 29,000 29,000 0 0高管锁定股 2017年1月26日 常州京湖资本 7,751,937 0 0 7,751,937首发后机构 2018年11月19日 管理有限公司 类限售股 李晓祥 5,232,558 0 0 5,232,558首发后个人 2018年11月19日 类限售股 合计 71,759,006 29,000 241,999 71,972,005 — — 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 （一）资产负债表项目 1、货币资金期末余额14,549.23万元，较期初增加68.64%，主要是本期销售商品收到的 货款及法院退还的2400万元保证金所致。 2、应收票据期末余额 707.31万元，较期初增加 99.24%，主要是本期销售商品收到的银 行承兑汇票所致。 3、预付账款期末余额846.66万元，较期初增加 243.23%，主要是增加的预付的原料和 设备采购款。 4、其他应收款期末余额283.41万元，较期初减少89.42%，主要是上年支付的法院诉讼 保证金本期退还。 5、可供出售金融资产期末余额8,711.92万元，较期初减少46.22%，一是因为因对参股 公司武汉友芝友医疗科技股份有限公司增派董事，公司对其产生重大影响，该项投资由可供出售金融资产转入长期股权投资核算；二是因为本报告期，收到法院划拨的对李晓祥的强制执行款69.66万元冲减了对中美康士的投资成本。 6、长期股权投资期末余额12,494.66万元，较期初增加107.6%，主要是因对参股公司武 汉友芝友医疗科技股份有限公司增派董事，公司对其产生重大影响，该项投资由可供出售金融资产转入长期股权投资核算。 7、应付账款期末余额 3,585.61 万元，较期初增加 219.43%，主要是本期增加的未到付 款期的原料采购款所致。 8、其他非流动资产期末余额6.74万元，较期初减少94.82%，主要是期初列报本科目的 预付设备款本期结算。 9、应交税费期末余额 1,724.14万元，较期初增加 115.3%，主要是本期增加的未到缴纳 期的增值税和企业所得税所致。 （二）利润表项目 10、营业税金及附加本期发生额204.47万元，同比增加92.47%，主要是增值税增加。 11、管理费用本期发生额为753.69万元，同比下降 51.82%，主要是减少子公司深圳市 中美康士生物科技有限公司，合并范围变化。 12、资产减值损失本期发生额为50.93万元，同比增加671%，主要是应收账款增加。 13、营业外收入本期发生额为280.26万元，同比增加91.2%，主要是增加的政府补贴收 入。 14、其他综合收益本期发生额-1,001.30万元，是对中美康士投资的公允价值变动产生的 损失。 （三）现金流量表项目 15、本报告期，收到其他与经营活动有关的现金为2,715.33万元，同比增加1,286.71%， 主要是本期收回上年支付法院的诉讼保证金2,400万元所致。 16、本报告期，购买商品接受劳务支付的现金为1,110.60万元，同比减少67.71%，主要 是本期部分原料采购款尚未到付款期，支付的原料采购款减少。 17、本报告期，支付的各项税费为1,481.64万元，同比增加 75.45%，主要是缴纳的增值 税同比增加。 18、本报告期，分配股利、偿付利息支付的现金为 326.04万元，同比增加 686.45%，主 要是本期分配股利所至，上年股利于上年第二季度支付。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 本报告期，中美康士不再纳入合并范围，合并范围发生变化。公司实现营业收入总额11,572.73万元，与上年同期基本持平；母公司营业收入同比增长15.99%，营业收入增长主要因公司产品销量增加。 重大已签订单及进展情况 □ 适用√ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用√ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用√ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用√ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用√ 不适用 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用√ 不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用√ 不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用□ 不适用 （1）国家宏观经济增速放缓，受医保控费、招标降价等政策影响，医药行业增速明显下行，药品销售面临较大的压力。 公司积极采取应对措施，通过整合各种资源，优化招投标渠道，减少招投标过程中的压价对公司的影响。 （2）日前，北京市第三中级人民法院裁定驳回李晓祥请求撤销北京仲裁委员会（2016）京仲裁字第1425号裁决书的申请。 公司将持续关注强制执行进展，并及时披露相关信息。 （3）药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长。因此，研发方向及立项产品的选择对公司巩固核心竞争力、保持持续盈利能力至关重要，但存在获批产品市场发生重大变化的风险。 为确保公司能够持续推出具有市场竞争力的产品，除了继续加大自主研发的力度和投入，公司也将通过合作开发、投资、购买等多种方式进一步扩充公司产品线。 （4）作为处方药不能进行大规模宣传，且精神神经领域以西医和西药为主，加之公司在该领域品牌影响力有限，所以九味镇心颗粒虽已被列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》，但短期内无法对公司的业绩产生重大影响。 公司将继续坚持专业化的学术推广，尽快完成IV期临床相关工作，积极参与各地招投标， 努力拓展市场，扩大销售规模，打造其治疗广泛性焦虑症的中药品牌形象。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 上年度末，公司对深圳市中美康士生物科技有限公司长期股权投资预计可回收金额 8,341.63 万元，列报可供出售金融资产，其中包括