2021年海南普利制药股份有限公司三季报

证券代码：300630 证券简称：普利制药 公告编号：2021-128 债券代码：123099 债券简称：普利转债 海南普利制药股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 513,587,330.59 35.03% 1,136,643,420.66 45.34% 归属于上市公司股东的 165,041,086.70 30.50% 390,176,301.10 36.93% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 165,101,415.02 51.76% 384,595,808.03 44.37% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 156,679,118.33 43.47% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.37 27.85% 0.89 36.92% 稀释每股收益（元/股） 0.37 27.85% 0.89 36.92% 加权平均净资产收益率 7.22% -6.92% 17.75% -7.75% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,455,245,679.97 3,055,999,316.62 45.79% 归属于上市公司股东的 2,608,545,273.21 2,039,151,308.69 27.92% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 742,918.50 7,381,097.47 政府补助 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,084,949.41 -1,039,628.07 捐赠及其他零星收入支 出 减：所得税影响额 -281,702.59 760,976.33 合计 -60,328.32 5,580,493.07 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 期末数/本期发生额 期初数/上年同期数 增减比 变更原因 货币资金 624,767,510.18 356,657,288.94 75.17% 可转债募集资金到位 预付款项 61,035,413.55 37,064,545.32 64.67% 备生产、备研发物料 其他应收款 7,935,656.90 3,176,667.47 149.81% 领用各类备用金 存货 281,054,779.46 94,089,372.34 198.71% 生产、研发所需备料增多 固定资产 701,339,559.52 536,604,899.94 30.70% 新建项目转固 在建工程 1,614,485,300.71 1,022,614,017.62 57.88% 在建项目投入增加 短期借款 315,651,181.00 169,773,525.00 85.92% 流动周转资金借款 应付票据 139,712,500.00 95,610,000.00 46.13% 流动周转资金借款 应付账款 259,511,680.50 184,370,572.33 40.76% 生产、研发备料增加导致应付增加 长期应付款 7,871,755.00 19,871,755.00 -60.39% 政府专项资金拨款 未分配利润 1,179,087,872.04 869,829,894.97 35.55% 净利润增加 营业收入 1,136,643,420.66 782,042,437.08 45.34% 销售收入增加 营业成本 256,837,054.03 146,022,944.82 75.89% 原辅料成本增加，制造费用增加 税金及附加 6,712,266.37 5,149,157.49 30.36% 增值税缴纳增加附加税金增加 管理费用 78,325,083.87 42,573,457.57 83.98% 新增2020年限制性股票支付费用 财务费用 27,098,855.39 9,448,144.39 186.82% 计提可转债财务费用 营业外支出 1,151,023.88 3,625,926.50 -68.26% 去年同期疫情捐赠较多 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 12,377 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 范敏华 境内自然人 33.88% 148,083,509 111,062,632 朱小平 境内自然人 7.10% 31,026,544 质押 8,220,000 中国工商银行股 份有限公司－中 其他 4.29% 18,766,767 欧医疗健康混合 型证券投资基金 前海人寿保险股 份有限公司－分 其他 1.42% 6,206,850 红保险产品华泰 组合 泰康人寿保险有 限责任公司－投 其他 1.41% 6,166,487 连－创新动力 华润深国投信托 有限公司－华润 信托·慎知资产 其他 1.36% 5,960,411 行知集合资金信 托计划 中国工商银行股 份有限公司－景 顺长城竞争优势 其他 1.26% 5,490,852 混合型证券投资 基金 香港中央结算有 境外法人 1.03% 4,509,717 限公司 #上海盘京投资 管理中心（有限 其他 0.82% 3,581,800 合伙）－盛信 2 期私募证券投资 基金 兴业证券股份有 国有法人 0.81% 3,550,000 限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 朱小平 31,026,544 人民币普通股 31,026,544 中国工商银行股份有限公司－中 18,766,767 人民币普通股 18,766,767 欧医疗健康混合型证券投资基金 前海人寿保险股份有限公司－分 6,206,850 人民币普通股 6,206,850 红保险产品华泰组合 泰康人寿保险有限责任公司－投 6,166,487 人民币普通股 6,166,487 连－创新动力 华润深国投信托有限公司－华润 信托·慎知资产行知集合资金信托 5,960,411 人民币普通股 5,960,411 计划 中国工商银行股份有限公司－景 顺长城竞争优势混合型证券投资 5,490,852 人民币普通股 5,490,852 基金 香港中央结算有限公司 4,509,717 人民币普通股 4,509,717 #上海盘京投资管理中心（有限合 3,581,800 人民币普通股 3,581,800 伙）－盛信 2 期私募证券投资基金 兴业证券股份有限公司 3,550,000 人民币普通股 3,550,000 宁波银行股份有限公司－景顺长 3,495,565 人民币普通股 3,495,565 城消费精选混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，范敏华女士和朱小平先生为夫妻关系；未知前 10 名无限售流通股股东之 说明 间以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前 10 名股东参与融资融券业务股 上海盘京投资管理中心（有限合伙）－盛信 2 期私募证券投资基金通过证券公司投资者 东情况说明（如有） 信用证券账户持有 3,581,800 股； (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 2020 年限制性股 2020 年限制性股 票激励计划第一 2021 年 9 月 29 票激励 158 名核 1,612,000 483,600 0 1,128,400 个解除限售期解 日 心骨干人员 除限售股份上市 流通 合计 1,612,000 483,600 0 1,128,400 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）可转换公司债券相关情况 公司于2021年2月9日向不特定对象发行了850.00万张可转换公司债券（债券简称：普利转债，债券代码：123099），并于2021年3月8日在深圳证券交易所上市交易。2021年7月8日（股权登记日）公司实施2020年度权益分派方案：以总股本437,029,279股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.87元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 根据募集说明书的相关条款，以及中国证监会关于发行可转换公司债券的有关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本），将按照相关规定进行转股价格的调整，调整后的“普利转债”转股价格为46.03元/股，调整后的转股价格自2021月7月9日（除权除息日）起生效。详情请见公司于2021年7月2日在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。 （二）公司第二期员工持股计划相关情况 为进一步完善公司的法人治理，建立、健全与公司业绩和战略紧密关联的长效激励约束机制。在充分保障股东利益的前提下，根据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司分别于2021年9月5日和2021年9月22召开了第三届董事会第三十三次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了公司《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》等议案。 员工持股计划已经公司于2021年9月22日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过，公司第二期员工持股计划正积极有序推进中，认购资金已划转完成，截止2021年9月30日公司尚未购买公司股票。 （三）限制性股票激励计划实施情况 2021年9月10日，公司召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。详情请见公司于2021年9月11日在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告。 2021年9月24日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，根据公司2020年第五次临时股东大会对董事会的授权，公司办理了2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通手续，本次符合解除限售条件的激励对象共163名，本次解除限售的限制性股票数量为55.56万股，占公司本次回购注销前总股本的0.1271%。上述解除限售的限制性股票的上市流通日为2021年9月29日。详情请见公司于2021年9月24日在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-114）。 （四）变更注册资本情况 2021年9月27日，公司召开了2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。详情请见公司于2021年9月27日在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：海南普利制药股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 624,767,510.18 356,657,288.94 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 550,353.18 550,353.18 衍生金融资产 应收票据 应收账款 758,301,641.45 598,323,477.72 应收款项融资 109,102,713.20 87,661,409.39 预付款项 61,035,413.55 37,064,545.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 7,935,656.90 3,176,667.47 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产