2018年深圳市海王生物工程股份有限公司一季报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事局会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘来平 独立董事 因公出差 詹伟哉 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 9,203,779,298.47 4,189,066,159.18 119.71% 归属于上市公司股东的净利润（元） 152,670,666.88 91,897,651.05 66.13% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 153,417,268.73 92,178,829.76 66.43% 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,058,151,313.49 -907,632,994.34 -16.58% 基本每股收益（元/股） 0.0577 0.0347 66.28% 稀释每股收益（元/股） 0.0577 0.0347 66.28% 加权平均净资产收益率 2.73% 1.70% 同比增长1.03个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 33,631,868,510.68 30,864,382,532.57 8.97% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,667,043,855.86 5,514,373,188.98 2.77% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -904,713.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,584,189.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,919,023.83 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,386.30 减：所得税影响额 -1,455,934.40 少数股东权益影响额（税后） -1,029,625.75 合计 -746,601.85 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 133,843东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳海王集团股境内非国有法人 质押 份有限公司 45.96% 1,216,445,128 765,306,120 1,214,318,878 云南国际信托有 限公司－海王生 物员工持股计划其他 1.45% 38,306,260 0 集合资金信托计 划 云南国际信托有 限公司－云南信其他 托云霞7期集合 1.24% 32,730,700 0 资金信托计划 长安国际信托股 份有限公司－长 安信托－长安投其他 资756号证券投 0.99% 26,214,199 0 资集合资金信托 计划 毕正操 境内自然人 0.92% 24,330,723 0 长安国际信托股 份有限公司－长 安信托－长安投 资974号（浙银其他 0.47% 12,561,700 0 资本）证券投资 集合资金信托计 划 泰康资产－交通 银行－泰康资产其他 0.42% 11,007,311 0 管理有限责任公 司优势精选资产 管理产品 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 0.39% 10,394,250 0 香港中央结算有境外法人 限公司 0.34% 8,971,065 0 刘占军 境内自然人 0.34% 8,883,793 6,662,845 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 451,139,008人民币普通股 451,139,008 云南国际信托有限公司－海王生 物员工持股计划集合资金信托计 38,306,260人民币普通股 38,306,260 划 云南国际信托有限公司－云南信 32,730,700人民币普通股 托云霞7期集合资金信托计划 32,730,700 长安国际信托股份有限公司－长 安信托－长安投资756号证券投资 26,214,199人民币普通股 26,214,199 集合资金信托计划 毕正操 24,330,723人民币普通股 24,330,723 长安国际信托股份有限公司－长 安信托－长安投资974号（浙银资 12,561,700人民币普通股 12,561,700 本）证券投资集合资金信托计划 泰康资产－交通银行－泰康资产 管理有限责任公司优势精选资产 11,007,311人民币普通股 11,007,311 管理产品 中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250人民币普通股 10,394,250 香港中央结算有限公司 8,971,065人民币普通股 8,971,065 中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 8,363,075人民币普通股 8,363,075 基金 上述股东关联关系或一致行动的 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划为本公司员工发起 说明 成立的集合资金信托计划，所购入股票将自2017年12月5日起12个月内不卖出。未 知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 股东毕正操通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股 业务情况说明（如有） 票24,330,723股。 其他说明 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划为本公司员工发起 成立的集合资金信托计划，所购入股票将自2017年12月5日起12个月内不卖出。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1. 本报告期期末预付款项余额较期初增加39.92%，主要是采购规模增长导致预付货款增加所致； 2. 本报告期期末应收利息余额较期初增加59.98%，主要是承兑汇票保证金增加； 3. 本报告期期末一年内到期的非流动资产余额较期初增加36.02%，主要是部分长期应收款账龄到达一年内所致； 4. 本报告期期末长期应收款余额较期初减少31.28%，主要是部分长期应收款账龄到达一年内所致； 5. 本报告期期末非流动资产余额较期初增加172.85%，主要是本期支付收购股权款定金所致； 6. 本报告期期末应付票据余额较期初增加39.61%，主要是销售规模增长所致； 7. 本报告期期末应付股利余额较期初减少62.07%，主要是本期实施权益分派支付现金股利所致； 8. 本报告期期末长期借款余额较期初增加1,583.06%，主要是销售规模增长，对外融资增长所致； 9. 本报告期营业收入较上年同期增加119.71%，主要是销售规模增长及并表企业增加所致； 10.本报告期营业成本较上年同期增加122.19%，主要是销售规模增长及并表企业增加所致； 11.本报告期税金及附加较上年同期增加62.69%，主要是销售规模增长及并表企业增加所致； 12.本报告期财务费用较上年同期增加296.90%，主要是销售规模增长，对外融资增长及市场利率上升所致； 13.本报告期净利润较上年同期增加71.58%，主要是销售规模增长及并表企业增加所致； 14.本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少16.58%，主要是销售规模增长，部分应收账款尚未到信用期所 致； 15.本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加59.83%，主要是本期对外投资减少所致； 16.本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加238.23%，主要是对外融资增长所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司“虎杖苷注射液”获准开展美国II期临床试验。 2、2018年1月19日，在研抗肿瘤新药“二甲苯磺酸萘普替尼片”（受理号：IND134903）的临床研究申请获得美国食品药品 监督管理局批准（简称“美国FDA”），同意其在美国进行临床研究。 3、2018年2月，公司收到深圳证券交易所出具的《关于深圳市海王生物工程股份有限公司2018年非公开发行公司债券符合 深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2018〕68号）。根据该函，深交所对公司申请确认发行面值不超过25亿元人民币 的公司2018年非公开发行公司债券符合深交所转让条件无异议，该函自出具之日起十二个月内有效。 4、2018年2月，公司完成2017年三季度利润分配方案的实施：向全体股东每10股分配人民币0.7元（含税）现金股利，合 计分配现金股利总额约为人民币185,262,927.99元。 5、公司于2018年3月20日召开的第七届董事局第十八次会议及2018年4月4日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过公司2018年度配股公开发行证券相关事项，拟配股募集资金总额预计不超过人民50亿元，用于偿还银行贷款和补充公司流动资金。 6、2018年3月30日，”建投-海王生物1期应收账款债权资产支持专项计划“专项计划成立，募集资金人民币9.87亿元（含本公司认购的次级份额）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 “虎杖苷注射液”获准开展美国II期临 2018年01月09日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 床试验 巨潮资讯网 “二甲苯磺酸萘普替尼片”获得美国 年月日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 FDA批准进行临床研究 2018 01 20 巨潮资讯网 收到深交所2018年非公开发行公司债券 年月日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 无异议函 2018 02 06 巨潮资讯网 完成2017年三季度利润分配方案的实施 年月日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 2018 02 13 巨潮资讯网 披露2018年度配股公开发行证券预案 年月日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 2018 03 21 巨潮资讯网 ”建投-海王生物1期应收账款债权资产 年月日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 支持专项计划“成立 2018 03 31 巨潮资讯网 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2018年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018年1月1日-2018年3电话沟通 个人 投资者来电咨询公司经营相关情况 月31日 2018年1月1日-2018年3书面问询 个人 投资者发送邮件或通过深圳证券交易 月31日 所互动易平台，咨询公司相关情况 八、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 2018年03月31日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 3,710,892,479.46 3,211,936,007.25 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 826,062,859.18 782,857,646.23 应收账款 15,113,613,023.26 14,011,802,869.91 预付款项 1,413,314,317.74 1,010,071,380.81 应收保费 应收分保账款