2009年北京双鹭药业股份有限公司中报

2009 年半年度报告 1 2009 年半年度报告 中国 北京 2009 年7 月2009 年半年度报告 2 重 要 提 示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个 别及连带责任。 本半年度报告摘要摘自半年度报告全文， 报告全文同时刊载于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）与《中国证券报》。 投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度 报告全文。 2、没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无 法保证或存在异议。 3、 公司全体董事以传真的形式出席了本次审议半年度报告的董事会。 4、 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 5、本公司董事长、总经理徐明波先生及财务负责人、财务部经理席文英女士声明： 保证半年度报告中财务会计报告的真实、完整。2009 年半年度报告 3 目 录 第一节 公司基本情况简介…………………………………………………4 第二节 主要会计数据和财务数据指标……………………………………6 第三节 股本变动及股东情况………………………………………………8 第四节 董事、监事、高级管理人员情况…………………………………11 第五节 董事会报告…………………………………………………………14 第六节 重大事项……………………………………………………………25 第七节 内审报告……………………………………………………………30 第八节 财务报告……………………………………………………………30 第九节 备查文件目录………………………………………………………302009 年半年度报告 4 第一节 上市公司基本情况 1、 公司法定中文名称：北京双鹭药业股份有限公司 中文缩写：双鹭药业 公司法定英文名称：Beijing SL Pharmaceutical Co.,Ltd. 英文缩写：SL PHARM 2、 公司法定代表人：徐明波 3、 联系人和联系方式： 股票简称 双鹭药业 股票代码 002038 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁淑洁 联系地址 北京市石景山区八大处高科技园区中 园路9 号 电话 010-88799370 传真 010-88795883 电子信箱 lsj268@vip.sina.com 4、公司注册地址：北京海淀区西三环北路100号金玉大厦1103-1105室（100048） 公司办公地址：北京八大处高科技园区中园路9号（100041） 公司国际互联网网址：http://www.slpharm.com.cn 公司电子信箱：slpharm@slpharm.com.cn 5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定网站的网址：Http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：双鹭药业 公司股票代码：0020382009 年半年度报告 5 7、公司首次注册登记日期：2000年8月9日 公司最近一次变更登记日期：2008年5月28日 公司注册登记地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110000005035634 税务登记号码：京税证字110108102299779 公司聘请的会计师事务所名称：天健光华（北京）会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座12层2009 年半年度报告 6 第二节 主要财务数据和指标 一 主要财务数据和指标 1 主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增 减（％） 总资产 886,602,191.34 788,516,181.23 12.44% 归属于上市公司股东的所有者权益 831,761,065.14 760,409,058.18 9.38% 股本 248,400,000.00 248,400,000.00 - 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 3.348 3.061 9.38% 报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 （％） 营业总收入 169,792,490.36 158,997,795.65 6.79% 营业利润 129,621,201.84 102,910,555.60 25.96% 利润总额 133,709,558.04 106,261,575.70 25.83% 归属于上市公司股东的净利润 118,371,142.35 96,233,509.76 23.00% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 110,538,707.28 100,283,978.78 10.23% 基本每股收益（元/股） 0.477 0.387 23.26% 稀释每股收益（元/股） 0.467 0.380 22.89% 净资产收益率（%） 14.23% 15.09% 下降了0.86 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 96,068,139.26 97,797,812.39 -1.77% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.387 0.394 -1.78% 2 非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 3,551,800.00 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 6,282,934.83 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 536,556.20 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目（注1） -1,156,661.54 -2009 年半年度报告 7 所得税影响额 -1,382,194.42 - 合计 7,832,435.07 - 注1：其他符合非经常性损益定义的损益项目为股份支付费。2009 年半年度报告 8 第三节 股本变动及主要股东持股情况 1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条 件股份 109,814,534 44.21% 0 0 0 -546,558 -546,558 109,267,976 43.99% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人 持股 58,730,400 23.64% 0 0 0 0 0 58,730,400 23.64% 3、其他内资 持股 51,084,134 20.57% 0 0 0 -546,558 -546,558 50,537,576 20.35% 其中：境内 非国有法人 持股 348,840 0.14% 0 0 0 -348,840 -348,840 0 0.00% 境内自 然人持股 50,735,294 20.43% 0 0 0 -197,718 -197,718 50,537,576 20.35% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外 法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自 然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 5、高管股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条 件股份 138,585,466 55.79% 0 0 0 546,558 546,558 139,132,024 56.01% 1、人民币普 通股 138,585,466 55.79% 0 0 0 546,558 546,558 139,132,024 56.01% 2、境内上市 的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市 的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 248,400,000 100.00% 0 0 0 0 0 248,400,000 100.00% 2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表2009 年半年度报告 9 单位：股 股东总数 14,314 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 新乡白鹭化纤集团有限责 任公司 国有法人 24.88% 61,810,272 58,730,400 10,000,000 徐明波 境内自然人22.28% 55,339,200 49,129,200 中国农业银行－富国天瑞 强势地区精选混合型开放 式证券投资基金 其他 4.95% 12,301,607 全国社保基金一零九组合 其他 2.89% 7,176,215 中国农业银行－长城安心 回报混合型证券投资基金 其他 2.01% 5,000,700 中国建设银行－兴业社会 责任股票型证券投资基金 其他 1.90% 4,731,032 汪滨 境内自然人1.58% 3,924,300 中国银行－嘉实主题精选 混合型证券投资基金 其他 1.30% 3,219,785 中国银行－工银瑞信核心 价值股票型证券投资基金 其他 1.25% 3,100,000 中国建设银行－信达澳银 领先增长股票型证券投资 基金 其他 1.16% 2,870,789 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业银行－富国天瑞强势地区精选 混合型开放式证券投资基金 12,301,607 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 7,176,215 人民币普通股 徐明波 6,210,000 人民币普通股 中国农业银行－长城安心回报混合型证 券投资基金 5,000,700 人民币普通股 中国建设银行－兴业社会责任股票型证 券投资基金 4,731,032 人民币普通股 汪滨 3,924,300 人民币普通股 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投 资基金 3,219,785 人民币普通股 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证 券投资基金 3,100,000 人民币普通股 新乡白鹭化纤集团有限责任公司 3,079,872 人民币普通股 中国建设银行－信达澳银领先增长股票 型证券投资基金 2,870,789 人民币普通股 上述股东关联关系或一公司前十名股东中，北京双鹭药业股份有限公司第一大股东为新乡白鹭化纤集团2009 年半年度报告 10 致行动的说明 有限责任公司、第二大股东为徐明波先生，2 名有限售条件的股东与无限售条件的 股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中 规定的一致行动人，未知8 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 3 报告期内，公司控股股东及实际控制人无变更情况发生2009 年半年度报告 11 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 1、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 姓名 职务 年初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 其中：持有 限制性股 票数量 期末持有 股票期权 数量 变动原因 徐明波 董事长 55,339,200 0 0 55,339,200 49,129,200 2,400,000 无变动 陈玉林 董事 0 0 0 0 0 0 无变动 马清钧 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 张鸣溪 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 王勇波 董事 956,490 0 0 956,490 717,367 600,000 无变动 梁淑洁 董事 25,200 6,100 0 31,300 23,475 480,000 二级市场买入 卢安京 监事 889,380 0 222,346 667,034 667,034 480,000 二级市场减持 文秀江 监事 0 0 0 0 0 0 无变动 杨仲璠 监事 0 0 0 0 0 0 无变动 席文英 财务总监 0 0 0 0 0 480,000 无变动 陈 遥 核心技术人员0 0 0 0 0 480,000 无变动 吴彦卓 核心技术人员0 0 0 0 0 480,000 无变动 2006 年5 月16 日，公司《股票期权激励计划（草案）》经公司2006 年第一次临时股东大会审议通 过，授予公司7 名高级管理人员、核心技术人员180 万份股票期权，行权价格为9.83 元。2006 年6 月 13 日召开的公司第三届董事会第四次临时会议确定本次股票期权激励计划中股票期权的授权日为2006 年6 月13 日。 2005 年利润分配方案为10 派1 元（含税），2006 年利润分配方案为10 转5 股派1.6 元（含税）， 以上方案实施后公司股票期权激励计划行权数量由180 万份调整为270 万股，行权价格调整为6.38 元。 2008年4月1日，2007年度股东大会审议通过了《公司2007年度利润分配预案》，以2007年12月31日 公司总股本124,200,000股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股，转增后公司总 股本由124,200,000股增加为248,400,000股。2008年5月9日，公司2007年度利润分配方案实施完毕。 2008 年7 月16 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了关于股票期权激励计划调整事项的 议案，公司股票期权激励计划行权数量调整为540 万股，行权价格调整为3.14 元。 2009 年7 月26 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了关于股票期权激励计划调整事项的议 案，公司股票期权激励计划行权数量为540 万股，行权价格调整为2.94 元。公司高级管理人员、核心 技术人员获授股票期权及调整后的具体情况如下：2009 年半年度报告 12 姓名 职务 年初持有 股票期权 数量 报告期新 授予股票 期权数量 报告期 股票期 权行权 数量 股票期 权行权 价格 期末持 有股票 期权数 量 年初持 有限制 性股票 数量 报告期 新授予 限制性 股票数 量