2015年北大医药股份有限公司一季报

北大医药股份有限公司 2015年第一季度报告 2015年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李国军 董事长 应相应部门要求协助调查 - 伍斌 独立董事 病故 - 刘星 独立董事 因公出差 王崇举 谢云 董事 个人原因 黄璘 公司代理董事长赵永凯、主管会计工作负责人于二龙及会计机构负责人(会计主管人员)汪磊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期比上 项目 本报告期 上年同期 年同期增减 营业收入（元） 458,357,391.02 531,301,777.38 -13.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） -86,155,616.00 21,830,803.89 -494.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -86,185,872.99 21,154,166.69 -507.42% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 103,303,853.57 -5,400,990.11 2,012.68% 基本每股收益（元/股） -0.14 0.04 -450.00% 稀释每股收益（元/股） -0.14 0.04 -450.00% 加权平均净资产收益率 -8.07% 1.83% -9.90% 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 总资产（元） 4,560,801,413.53 4,612,081,509.64 -1.11% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,023,453,204.88 1,110,093,790.33 -7.80% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 1,826,251.12 - 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 -1,961,004.02 - 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 53,206.33 - 减：所得税影响额 -111,803.56 - 合计 30,256.99 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 36,163 前10名普通股股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 西南合成医药集团有限公司 国有法人 28.58% 170,356,260 - - - 北大医疗产业集团有限公司 国有法人 11.62% 69,236,545 37,211,064 - - 北京大学教育基金会 其他 5.03% 30,000,000 - - - 重庆长江制药厂 境内非国有法人 1.22% 7,298,850 - - - 刘巍建 境内自然人 1.19% 7,120,600 - - - 建投中信资产管理有限责任 境内非国有法人 1.10% 6,529,600 - - - 公司 宋枝茂 境内自然人 1.08% 6,437,046 - - - 张焱 境内自然人 0.60% 3,600,000 - - - 北京政泉控股有限公司 境内非国有法人 0.54% 3,225,346 - - - 项金彪 境内自然人 0.42% 2,500,001 - - - 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 西南合成医药集团有限公司 170,356,260人民币普通股 170,356,260 北大医疗产业集团有限公司 32,025,481人民币普通股 32,025,481 北京大学教育基金会 30,000,000人民币普通股 30,000,000 重庆长江制药厂 7,298,850人民币普通股 7,298,850 刘巍建 7,120,600人民币普通股 7,120,600 建投中信资产管理有限责任公司 6,529,600人民币普通股 6,529,600 宋枝茂 6,437,046人民币普通股 6,437,046 张焱 3,600,000人民币普通股 3,600,000 北京政泉控股有限公司 3,225,346人民币普通股 3,225,346 项金彪 2,500,001人民币普通股 2,500,001 西南合成医药集团有限公司与北大医疗产业集团有限公司存在 关联关系。 上述股东关联关系或一致行动的说明 政泉控股的关联关系详见公司2014年11月21日于巨潮资讯网 发布的《北大资源集团控股有限公司的回复》。 截止报告期末，股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持 有公司股份120,356,260股，通过中信证券股份有限公司信用交 易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份50,000,000股。 股东宋枝茂普通证券账户持有公司股份673,697股，通过中信证 券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户参与融资融 前10名普通股股东参与融资融券业务股券业务持有公司股份5,763,349股。股东张焱普通证券账户持有 东情况说明（如有） 公司股份0股，通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户参与融资融券业务持有公司股份3,600,000股。股东项金 彪普通证券账户持有公司股份0股，通过中国民族证券有限责任 公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股 份2,500,001股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 单位：元 2015年3月31日（或 2014年12月31日 项目 变动幅度 原因分析 2015年1-3月） （或2014年1-3月） 以公允价值计量且 其变动计入当期损 - 745,357.08 -100.00%主要系远期结售汇交割完成 益的金融资产 应收票据 27,305,886.34 46,445,814.81 -41.21%主要系票据支付采购货款增加 预收款项 55,215,936.82 4,612,076.00 1097.20%主要系医药流通领域预收货款增加 营业税金及附加 502,943.30 1,595,948.70 -68.49%主要系当期缴纳的附加税费减少 主要系环保搬迁技术改造项目陆续 管理费用 62,048,863.19 33,185,849.14 86.97%转固后营运成本增加,同时本期研 发投入的费用增加 主要系原料药销售价格大幅下降， 资产减值损失 9,425,554.56 -5,869,531.96 260.58%产品毛利亏损，导致计提的存货跌 价增加 投资收益 -2,185,240.30 125,600.00 -1839.84%主要系欧元汇率大幅下跌 营业外收入 1,893,340.68 1,043,137.68 81.50%主要系当期收到的政府补助增加 主要系原料药销售价格大幅下降， 主要产品产销量较上年同期大幅下 净利润 -91,272,656.84 20,618,359.84 -542.68%滑，固定运营成本上升，同时环保 搬迁项目陆续转固投产后运营费用 增加 经营活动产生的现 主要系医药流通领域销售回款比上 103,303,853.57 -5,400,990.11 2012.68% 金流量净额 年同期增加 投资活动产生的现 主要系环保搬迁技术改造项目陆续 -22,651,578.77 -52,129,711.03 56.55% 金流量净额 转固后工程投入减少 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 （一）搬迁及新厂建设 根据重庆市人民政府办公厅渝办法[2007]230号《关于将重庆华孚工业股份有限公司等企业纳入主城区环境污染安全隐患重点企业搬迁改造实施范围的通知》，按照重庆市政府城市 规划整体要求和进度安排，公司及控股子公司北大医药重庆大新药业股份有限公司（以下简称“大新药业”）将进行搬迁。2010年度公司位于寸滩水口的土地已由重庆市国土资源管理部门收回并挂牌出让，同时公司将该土地上的拟报废资产（包括房屋建筑物、构筑物、不可搬迁设备等）转让给土地受让方，土地受让方同意公司在搬迁完成前无偿使用土地及受让资产。 同年6月22日，公司召开第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于环保搬迁技术改造项目的议案》，公司拟投资22.60亿元（包括工程建设投资18亿元，配套流动资金4.6亿元）用于环保搬迁技术改造项目，其中公司总投资为7.70亿元，大新药业总投资为14.90亿元。截至2015年3月31日，新厂建设累计投入184,478.57万元（其中包括土地11,374.81万元），主要生产车间已投产使用。 （二）联合研发 ①根据2013年4月公司与方正医药研究院有限公司（以下简称“方正医药研究院”）签订的《技术开发（合作）合同》，公司与方正医药研究院共同参与研究开发康普瑞汀磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究，按照新药临床研究的技术要求进行Ⅱ期临床试验，完成Ⅱ期临床试验；按新药药品注册管理办法要求进行Ⅲ期临床试验批件申报，获得Ⅲ期临床试验批件，合同有效期限为2013年4月至2016年4月。康普瑞汀磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究费用预计约为2,100万元，其中：方正医药研究院提供全部Ⅱ期临床试验所需费用，负责Ⅱ期临床试验的组织、实施、管理、监督；公司负责临床试验用样品的制备，临床批件中需补充完善的非临床研究工作,以及申报Ⅲ期临床批件所需全部费用，双方共同申报新药证书。项目全部完成后以双方确定的各自投入的总金额作为项目最终利益分配的依据，因履行合同所产生的技术成果及其相关知识产权权利归双方共同享有。上述协议已经本公司2013年4月15日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过。截至2015年3月31日，该项目处于Ⅱ期临床研究阶段。 ②根据2012年10月公司与方正医药研究院签订的《药物研发战略合作协议》，公司将于未来五年内合计出资1,000万元，就精神疾病类、胃肠疾病类、抗肿瘤类等三个领域内的九个新药项目，与方正医药研究院进行战略合作。协议约定，方正医药研究院负责研发药物的临床前研究、临床研究、申请批件等的相关工作，并在合作期内每6个月向公司提供合作研发项目的进展报告，公司每年向方正医药研究院支付研发费用人民币200万元。合作研发项目的技术及研发成果归方正医药研究院所有，但其在出售与研发项目相关的成果时，公司享有10%的收益权，同时享有按90%价款购买的优先购买权。该协议已经2012年10月29日公司第七届董 事会第九次会议审议通过。截至2015年3月31日，公司累计支付研发费用0万元。该合作研发的项目进展如下：卡培他滨片、埃索美拉唑镁胶囊因市场原因已暂停研究；阿戈美拉汀片、伊马替尼片、双丙戊酸钠肠溶片，处于申报生产注册中；双丙戊酸钠缓释片、注射用埃索美拉唑钠，处于注册申报阶段；左乙拉西坦缓释片获得临床批件；左乙拉西坦缓释片、左乙拉西坦注射液技术已签订技术转让协议（该技术转让协议尚未履行完毕）。 （三）金融服务协议 2014年1月，公司与北大方正集团财务有限公司签订了《金融服务协议》，约定由北大方正集团财务有限公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年。该协议经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。截至2015年3月31日，公司累计存款700万元，累计取款700万元，共取得存款利息收入0.57万元（利率为中国人民银行颁布的人民币同期存款利率）。截至资产负债表日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款2万元，公司尚未申请贷款。 （四）衍生品投资 报告期内，公司主要开展以出口收汇预测为基础的外汇远期结汇业务，用以降低汇率波动对公司经营的影响。截止2015年3月31日，公司未交割金额0万元。报告期内公允价值变动损益为0万元，合计对当期损益影响金额为-196.10万元。报告期内已到期合约交割金额 8,898.10万元，按合约汇率与交割日实际汇率差产生的交割收益为-196.10万元。衍生品的公允价值以外汇市场即期报价确定。 （五）投资建设麻柳项目 2014年3月，公司第七届董事会第二十一次会议及公司2013年度股东大会审议通过