2015年北大医药股份有限公司三季报

北大医药股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵永凯、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)汪磊声明： 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减 总资产（元） 4,425,786,513.72 4,612,081,509.64 -4.04% 归属于上市公司股东的净资产（元） 922,799,444.00 1,110,093,790.33 -16.87% 本报告期比上 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 年同期增减 上年同期增减 营业收入（元） 687,193,047.21 8.87% 1,618,551,728.83 -10.58% 归属于上市公司股东的净利润（元）-63,578,968.45 -508.64% -185,557,613.20 -431.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常 -64,947,088.62 -586.94% -188,721,927.98 -476.41% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -5,911,596.46 70.30% 基本每股收益（元/股） -0.11 -650.00% -0.31 -444.44% 稀释每股收益（元/股） -0.11 -650.00% -0.31 -444.44% 加权平均净资产收益率 -6.38% -7.74% -18.55% -23.34% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 294.38 - 部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 5,654,360.53 - 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 -1,974,785.59 - 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 399,826.93 - 减：所得税影响额 611,954.44 - 少数股东权益影响额（税后） 303,427.03 - 合计 3,164,314.78 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,554 前10名普通股股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 西南合成医药集团有限公司 国有法人 28.58% 170,356,260 - - - 北大医疗产业集团有限公司 国有法人 11.80% 70,328,949 37,211,064 - - 北京大学教育基金会 其他 3.44% 20,486,630 - - - 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 1.94% 11,576,513 - - - 刘巍建 境内自然人 1.49% 8,900,000 - - - 重庆长江制药厂 境内非国有法人 1.22% 7,298,850 - - - 中央汇金投资有限责任公司 境内非国有法人 1.05% 6,244,400 - - - 北方国际信托股份有限公司 －北方信托瑞富一号结构化 其他 1.04% 6,168,900 - - - 证券投资集合资金信托计划 建投中信资产管理有限责任 境内非国有法人 0.88% 5,215,200 - - - 公司 宋枝茂 境内自然人 0.86% 5,110,597 - - - 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 西南合成医药集团有限公司 170,356,260 人民币普通股 170,356,260 北大医疗产业集团有限公司 33,117,885 人民币普通股 33,117,885 北京大学教育基金会 20,486,630 人民币普通股 20,486,630 中国证券金融股份有限公司 11,576,513 人民币普通股 11,576,513 刘巍建 8,900,000 人民币普通股 8,900,000 重庆长江制药厂 7,298,850 人民币普通股 7,298,850 中央汇金投资有限责任公司 6,244,400 人民币普通股 6,244,400 北方国际信托股份有限公司 －北方信托瑞富一号结构化 6,168,900 人民币普通股 6,168,900 证券投资集合资金信托计划 建投中信资产管理有限责任 5,215,200 人民币普通股 5,215,200 公司 宋枝茂 5,110,597 人民币普通股 5,110,597 上述股东关联关系或一致行 西南合成医药集团有限公司与北大医疗产业集团有限公司存在关联关系。 动的说明 截止报告期末，股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有公司股 份120,356,260股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户参与融资融券业务持有公司股份50,000,000股,实际合计持有 170,356,260股。股东刘巍建普通证券账户持有公司股份0股，通过中银国 前10名普通股股东参与融资 际证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公 融券业务情况说明（如有） 司股份8,900,000股,实际合计持有8,900,000股。股东宋枝茂普通证券账 户持有公司股份671,797股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户参与融资融券业务持有公司股份4,438,800股,实际合计持有 5,110,597股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 2015年9月30日（或 2014年9月30日（或 同比增减 变动原因 2015年1-9月） 2014年1-9月） 主要系新厂转固后运营成本 管理费用 214,663,477.69 127,693,741.19 68.11% 增加和医药流通领域业务范 围扩大增加了费用支出 主要系原料药业务亏损，缴 所得税费用 5,931,162.05 18,962,304.28 -68.72% 纳的所得税比去年同期减少 经营活动产生的现 主要系医药流通领域收到的 -5,911,596.46 -19,905,479.39 70.30% 金流量净额 货款比去年同期大幅增加 筹资活动产生的现 主要系到期偿还的银行贷款 -119,590,348.90 102,319,702.90 -216.88% 金流量净额 比去年同期增加 现金及现金等价物 主要系到期偿还的银行贷款 -186,400,516.77 12,605,565.38 -1578.72% 净增加额 比去年同期增加 以公允价值计量且 其变动计入当期损 0.00 745,357.08 -100.00% 主要系远期结售汇交割完成 益的金融资产 投资收益 -2,313,055.27 2,737,950.00 -184.48% 主要系欧元汇率大幅下跌 货币资金 337,057,778.26 632,282,795.19 -46.69% 主要系偿还到期的银行贷款 主要系原料药市场竞争加 剧，主要产品销售价格和销 净利润 -198,184,052.45 49,554,131.86 -499.93% 量下降；新厂陆续转固后， 公司运行成本增加 主要系业务模式改变，提前 长期应收款 15,808,213.77 41,114,814.18 -61.55% 收回应收款 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 （1）搬迁及新厂建设 根据重庆市人民政府办公厅渝办法[2007]230号《关于将重庆华孚工业股份有限公司等企业纳入主城区环境污染安全隐患重点企业搬迁改造实施范围的通知》，按照重庆市政府城市 规划整体要求和进度安排，公司及控股子公司大新药业将进行搬迁。2010年度公司位于寸滩水口的土地已由重庆市国土资源管理部门收回并挂牌出让，同时公司将该土地上的拟报废资产（包括房屋建筑物、构筑物、不可搬迁设备等）转让给土地受让方，土地受让方同意公司在搬迁完成前无偿使用土地及受让资产。 同年6月22日，公司召开第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于环保搬迁技术改造项目的议案》，公司拟投资22.60亿元（包括工程建设投资18亿元，配套流动资金4.6亿元）用于环保搬迁技术改造项目，其中公司总投资为7.70亿元，大新药业总投资为14.90亿元。截至2015年9月30日，新厂建设累计投入187,660.55万元（其中包括土地15,328.70万元），主要生产车间已投产使用。 （2）联合研发 ①根据2013年4月公司与方正医药研究院签订的《技术开发（合作）合同》，公司与方正医药研究院共同参与研究开发康普瑞汀磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究，按照新药临床研究的技术要求进行Ⅱ期临床试验，完成Ⅱ期临床试验；按新药药品注册管理办法要求进行Ⅲ期临床试验批件申报，获得Ⅲ期临床试验批件，合同有效期限为2013年4月至2016年4月。 康普瑞汀磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究费用预计约为2,100万元，其中：方正医药研究院提供全部Ⅱ期临床试验所需费用，负责Ⅱ期临床试验的组织、实施、管理、监督；公司负责临床试验用样品的制备，临床批件中需补充完善的非临床研究工作,以及申报Ⅲ期临床批件所需全部费用，双方共同申报新药证书。项目全部完成后以双方确定的各自投入的总金额作为项目最终利益分配的依据，因履行合同所产生的技术成果及其相关知识产权权利归双方共同享有。上述协议已经本公司2013年4月15日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过。 截至2015年9月30日，该项目处于Ⅱ期临床研究阶段。 ②根据2012年10月公司与方正医药研究院签订的《药物研发战略合作协议》，公司将于未来五年内合计出资1,000万元，就精神疾病类、胃肠疾病类、抗肿瘤类等三个领域内的九个新药项目，与方正医药研究院进行战略合作。协议约定，方正医药研究院负责研发药物的临床前研究、临床研究、申请批件等的相关工作，并在合作期内每6个月向公司提供合作研发项目的进展报告，公司每年向方正医药研究院支付研发费用人民币200万元。合作研发项目的技术及研发成果归方正医药研究院所有，但其在出售与研发项目相关的成果时，公司享有10%的收益权，同时享有按90%价款购买的优先购买权。该协议已经2012年10月29日公司第七届董事会第九次会议审议通过。截至2015年9月30日，该合作研发的项目中，现在研药物进展如下：阿戈美拉汀片、伊马替尼片、双丙戊酸钠肠溶片，处于申报生产注册中； 注射用埃索美拉唑钠，处于注册申报阶段；双丙戊酸钠缓释片已获得临床批件；左乙拉西坦缓释片、左乙拉西坦注射液技术已签订技术转让协议（该技术转让协议尚未履行完毕）。 ③根据2013年2月公司与SKBiopharmaceuticalsCo,LTD（以下简称SKBP）、方正医药 研究院、上海美迪西生物医药有限公司（以下简称上海美迪西）的签订合作协议，公司与SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为研究院准备新药申请所需文件；公司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10％，美迪西享有净销售收入5％，其余利益分配由公司与研究院另行约定。截至2015年9月30日，该项目已申报临床。 （3）金融服务协议 2014年1月，公司与北大方正集团财务有限公司签订了《金融服务协议》，约定由北大方正集团财务有限公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年。该协议经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。截至2015年9月30日，公司累计存款700万元，累计取款700万元，共取得存款利息收入0.57万元（利率为中国人民银行颁布的人民币同期存款利率）。截至资产负债表日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款1.71万元，公司尚未申请贷款。 （4）衍生品投资 公司第七届董事会第三十三次会议及公司2014年度股东大会审议通过《关于公司2015年开展金融衍生品业务的议案》。公司拟开展余额不超过2亿元人民币或等值外币（以上额度均包括控股子公司）的套期保值业务，以规避外汇市场风险、降低外汇结算成本的外汇保值型衍生品投资业务。产品范围主要包括但不限于远期结售汇、远期外汇买卖和掉期（包括汇率掉期和利率掉期）、货币期权等业务。报告期内，公司主要开展以出口收汇预测为基础的外汇远期结汇业务，用以降低汇率波动对公司经营的影响。 截止2015年9月30日，公司未交割金额0万元。报告期内公允价值变动损益为-74.54万元，合计对当期损益影响金额为-197.48万元。报告期内已到期合约交割金额8,898.