2022年万泽实业股份有限公司三季报

证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2022-080 万泽实业股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 206,696,246.69 9.21% 581,328,333.12 23.87% 归属于上市公司股东的净利 21,041,930.49 0.06% 95,584,195.05 12.25% 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 15,996,767.42 12.53% 78,009,008.36 113.81% （元） 经营活动产生的现金流量净 — — 21,593,345.37 -71.21% 额（元） 基本每股收益（元/股） 0.0426 -1.62% 0.1922 11.03% 稀释每股收益（元/股） 0.042 -2.33% 0.1894 10.18% 加权平均净资产收益率 1.79% 减少 0.23 个百分点 8.50% 增加 0.23 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,307,440,965.43 2,117,454,697.21 8.97% 归属于上市公司股东的所有 1,180,289,800.48 1,071,171,820.88 10.19% 者权益（元） （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期 说明 末金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 6,522,703.44 22,341,111.42 持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 704,546.51 813,714.02 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,278.84 -521,055.56 其他符合非经常性损益定义的损益项目 67,553.13 358,669.65 减：所得税影响额 655,736.75 741,183.25 少数股东权益影响额（税后） 1,638,182.10 4,676,069.59 合计 5,045,163.07 17,575,186.69 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 1、货币资金期末较期初减少 48.81%，主要系购买原材料、设备和工程投入所致。 2、应收票据期末较期初增加 40.72%，主要系子公司上海万泽精密铸造有限公司票据回款增加所致。 3、应收账款期末较期初增加 91.84%，主要系高温合金业务销售量大幅增加所致。 4、应收账款融资期末较期初减少 46.39%，主要系子公司内蒙古双奇药业股份有限公司票据回款减 少所致。 5、预付账款期末较期初增加 143.16%，主要系子公司预付材料款增加所致。 6、其他流动资产期末较期初减少 80.40%，主要系留抵退税所致。 7、一年内到期的非流动资产期末较期初减少 100%，主要系子公司融资租赁贷款到期偿还，相应风 险抵押保证金收回所致。 8、在建工程期末较期初增加 36.01%，主要系珠海生物医药项目持续投入所致。 9、开发支出期末较期初增加 173.87%，主要系本期加大研发投入所致。 10、其他非流动资产期末较期初增加 82.40%，主要系根据合同预付工程款所致。 11、合同负债期末较期初增加 73.80%，主要系子公司预收货款增加所致。 12、其他流动负债期末较期初增加 112.65%，主要系转回未到期已背书票据增加，相应其他流动负 债增加所致。 13、资本公积期末较期初增加 225.58%，主要系股权激励费用计入资本公积所致。 14、库存股期末较期初增加 116.70%，主要系实施 2021 年股权激励计划所致。 15、营业成本本期较上年同期增加 39.70%，主要系本期公司产品销售量增加所致。 16、投资收益本期较上年同期减少 96.83%，主要系上期处置参股公司股权，本期无相关股权处置 收益所致。 17、营业外支出较上年同期增加 922.59%，主要系本期对外捐赠所致。 18、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 71.21%，主要系本期购买原材料增加所致。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,226 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押、标记 或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 万泽集团有限公司 境内非国有法人 39.47% 197,608,136 0 质押 94,914,000 李敏仙 境内自然人 3.54% 17,707,800 0 江西赣江融创投资 国有法人 3.12% 15,617,299 0 有限公司 全国社保基金一零 其他 3.00% 15,000,000 0 三组合 汕头市东冠电力开 国有法人 1.34% 6,706,517 0 发有限公司 张智 境内自然人 1.31% 6,577,630 0 徐善水 境内自然人 1.00% 5,027,000 0 中国建设银行股份 有限公司－博时军 其他 1.00% 5,000,000 0 工主题股票型证券 投资基金 周信义 境内自然人 0.82% 4,129,500 0 陶军 境内自然人 0.78% 3,920,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 万泽集团有限公司 197,608,136 人民币普通股 197,608,136 李敏仙 17,707,800 人民币普通股 17,707,800 江西赣江融创投资有限公司 15,617,299 人民币普通股 15,617,299 全国社保基金一零三组合 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 汕头市东冠电力开发有限公司 6,706,517 人民币普通股 6,706,517 张智 6,577,630 人民币普通股 6,577,630 徐善水 5,027,000 人民币普通股 5,027,000 中国建设银行股份有限公司－博时军工 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 主题股票型证券投资基金 周信义 4,129,500 人民币普通股 4,129,500 陶军 3,920,000 人民币普通股 3,920,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人。 1、万泽集团有限公司通过信用账户持股：50,000,000 股； 2、李敏仙通过信用账户持股：17,707,800 股； 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 3、张智通过信用账户持股：4,751,809 股； 4、徐善水通过信用账户持股：2,195,00 股； 5、周信义通过信用账户持股：4,129,500 股。 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、2020 年股权激励计划 2022 年 4 月 11 日，公司召开第十一届董事会第三次会议和第十一届监事会第三次会议，审议通过 《关于调整公司 2020 年股权激励计划首次授予股票期权之行权价格的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划首次授予权益第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销公司 2020 年股权激励计划部分首次授予股票期权的议案》《关于回购注销公司 2020 年股权激励计划部分首次授予限制性股票的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意根据公司 2020 年年度权益分派方案的实施情况调整首次授予股票期权之行权价格至为 13.64 元/股，并认为公司 2020 年股权激励计划首次授予权益第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已经成就，同时同意对已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权/已获授但尚未解除限售的限制性股票进行注销/回购注销（公告编号：2022-041、042、043、044）。 2022 年 4 月 14 日，公司披露《公司 2020 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告》，本次股权激励计划符合解除限售条件的激励对象共计 55 名，解除限售的限制性股票数量为 927,900 股，本次解除限售的限制性股票解除限售上市流通日为 2022 年4 月 19 日（公告编号：2022-046）。 2022 年 4 月 19 日，公司披露《关于股票期权注销完成的公告》，注销了已离职的 13 名激励对象 已获授但尚未行权的 33.50 万份股票期权（公告编号：2022-049）。 2022 年 4 月 27 日，公司披露《关于公司 2020 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期采 用自主行权模式的提示性公告》，本次股权激励计划符合首次授予股票期权行权条件的激励对象共计 151 名，可行权的股票期权数量为 2,025,300 份，行权价格为 13.64 元/股；首次授予股票期权共分 3 期行权，第一个行权期为 2022 年 3 月 10 日起至 2023 年 3 月 9 日，根据行权手续办理情况，实际可行 权期限为 2022 年 5 月 5 日至 2023 年 3 月 9 日（公告编号：2022-050）。 2022 年 4 月 27 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销公司 2020 年股权 激励计划部分首次授予限制性股票的议案》；公司于 2022 年 4 月 28 日披露了《关于回购注销部分限制 性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2022-051、052）。2022 年 6 月 10 日，公司 披露《关于公司 2020 年股权激励计划部分首次授予限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销 限制性股票 85,000 股，涉及人员 3 人，本次回购注销手续已于 2022 年 6 月 9 日办结（公告编号： 2022-057）。 2022 年 9 月 1 日，公司第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第六次会议审议通过了《关 于调整公司 2020 年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意根据公司 2021 年年度权益分派方案的实施情况对本次股权激励计划所涉 股票期权之行权价格进行调整，首次授予股票期权之行权价格由 13.64 元/股调整为 13.59 元/股，预留授予股票期权之行权价格由 14.03 元/股调整为 13.98 元/股（公告编号：2022-076）。 2、2021 年股权激励计划 2022 年 1 月 5 日，公司召开第十届董事会第四十一次会议和第十届监事会第二十七次会议，审议 通过《关于向公司 2021 年股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司向 155 位激励对 象授出 500 万股限制性股票（公告编号：2022-001、002、003）。 2022 年 1 月 25 日，公司披露《关于公司 2021 年股权激励计划限制性股票授予登记完成的公告》， 本次实际授予激励对象共 151 人，实际授予的限制性股票数量共计 499.50 万股，授予价格 7.7 元/股。 公司本次股权激励计划限制性股票已登记完成（公告编号：2022-011）。 2022 年 9 月 1 日，公司第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第六次会议审议通过了《关 于调整公司 2021 年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会同意根据公司 2021 年年度权益分派方案的实施情况对本次股权激励计划限制性股 票的回购价格进行调整，由 7.70 元/股调整为 7.65 元/股（公告编号：2022-077）。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：万泽实业股份有限公司 单位：元 项目 2022 年 9 月 30 日 2022 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 164,177,945.44 320,699,167.97 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 11,535,131.58 8,196,940.72 应收账款 247,461,479.88 128,991,111.94 应收款项融资 11,703,748.41 21,830,726.57 预付款项 18,477,382.40 7,598,919.28 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款