2016年北京北陆药业股份有限公司三季报

北京北陆药业股份有限公司 BEIJINGBEILUPHARMACEUTICALCO.,LTD 2016年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 披露日期：2016.10.22 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人（会计主管人员）李弘声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 总资产（元） 1,027,749,580.92 1,050,020,353.40 -2.12% 归属于上市公司股东的净资产（元） 965,285,014.62 891,162,882.00 8.32% 本报告期比上 年初至报告期末 本报告期 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业总收入（元） 134,290,802.62 7.23% 405,790,311.49 2.21% 归属于上市公司股东的净利润（元） 24,489,614.62 6.85% 81,884,675.65 4.38% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 23,258,390.03 4.38% 80,132,924.36 3.74% 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 72,539,329.29 4.46% 基本每股收益（元/股） 0.0751 1.90% 0.2493 -1.15% 稀释每股收益（元/股） 0.0751 1.90% 0.2493 -1.15% 加权平均净资产收益率 2.57% 0.79% 8.41% -3.10% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -80,378.13 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 3,113,761.96 额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -719,872.08 减：所得税影响额 347,026.76 少数股东权益影响额（税后） 214,733.70 合计 1,751,751.29 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、国家宏观经济增速放缓，受医保控费、招标降价等政策影响，医药行业增速明显下行，药品销售面临较大的压力。 2、公司已向北京仲裁委员会提起仲裁，请求裁决解除公司与李晓祥签署的股权转让协议、并请求裁决李晓祥向公司退还人民币2.04亿元等事项，仲裁结果将对公司业绩产生重大影响。 2016年末，如果仲裁案尚未裁决，公司将按照相关规定对长期股权投资进行减值测试，并根据测试结果确定是否继续计提长期股权投资减值准备，公司的经营业绩仍然可能受到影响。 3、原材料、辅料等不断上涨，尤其是对比剂产品钆喷酸葡胺注射液原材料、辅料价格的涨幅巨大，成本压力明显加剧。 4、药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长。因此，研发方向及立项产品的选择对公司巩固核心竞争力、保持持续盈利能力至关重要，但存在获批产品市场发生重大变化的风险。 5、九味镇心颗粒由于尚未进入国家医保目录、作为处方药不能大规模地进行宣传，且精神神经领域以西医和西药为主，导致产品推广难度很大，市场开拓进展缓慢。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的 报告期末普通股股东总数 34,367 0 优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 22.64% 73,788,809 55,341,607 质押 43,500,000 重庆三峡油漆股份有限公司境内非国有法人 12.27% 40,000,000 北京科技风险投资股份有限 国有法人 4.10% 13,356,640 公司 常州京湖资本管理有限公司境内非国有法人 2.38% 7,751,937 7,751,937 质押 7,751,937 全国社保基金一一七组合 其他 1.72% 5,600,000 李晓祥 境内自然人 1.61% 5,232,558 5,232,558 冻结 5,232,558 中国农业银行股份有限公司 －交银施罗德数据产业灵活 其他 1.56% 5,099,215 配置混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司 －交银施罗德先锋混合型证 其他 0.88% 2,884,955 券投资基金 段贤柱 境内自然人 0.81% 2,628,650 1,711,487 刘宁 境内自然人 0.53% 1,740,690 1,305,517 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股份种类 股东名称 件股份数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000 王代雪 18,447,202 人民币普通股 18,447,202 北京科技风险投资股份有限公司 13,356,640 人民币普通股 13,356,640 全国社保基金一一七组合 5,600,000 人民币普通股 5,600,000 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德数据产业灵活配 5,099,215 人民币普通股 5,099,215 置混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先锋混合型证券 2,884,955 人民币普通股 2,884,955 投资基金 中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资基金 1,659,729 人民币普通股 1,659,729 交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金 1,343,118 人民币普通股 1,343,118 中国对外经济贸易信托有限公司－双赢1期 1,282,000 人民币普通股 1,282,000 汇添富基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托汇添富 1,153,018 人民币普通股 1,153,018 基金公司股票型组合 王代雪、段贤柱、武瑞华、刘宁、李弘、宗利、 上述股东关联关系或一致行动的说明 WANGXU为公司一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售股 股东名称 限售原因 拟解除限售日期 数 限售股数 限售股数 数 高管锁定股每年按上年末持股 高管锁定股、首数的25%解除限售；首发后个 王代雪 53,337,763 0 2,003,844 55,341,607发后个人类限售人类限售股的拟解除限售日期 股 为2018年11月19日 每年按上年末持股数的25%解 段贤柱 2,700,262 1,040,000 51,225 1,711,487高管锁定股 除限售 高管锁定股每年按上年末持股 高管锁定股、首数的25%解除限售；首发后个 刘宁 1,284,517 0 21,000 1,305,517发后个人类限售人类限售股的拟解除限售日期 股 为2018年11月19日 每年按上年末持股数的25%解 武瑞华 1,120,000 1,120,000 8,850 8,850高管锁定股 除限售 每年按上年末持股数的25%解 李弘 746,550 400,000 12,900 359,450高管锁定股 除限售 每年按上年末持股数的25%解 朱智 40,000 40,000 13,050 13,050高管锁定股 除限售 每年按上年末持股数的25%解 刘继光 32,000 32,000 5,550 5,550高管锁定股 除限售 刘东龙 21,750 0 7,250 29,000高管锁定股 2017年3月1日 常州京湖 首发后机构类限 资本管理 7,751,937 0 0 7,751,937 2018年11月19日 售股 有限公司 首发后个人类限 李晓祥 5,232,558 0 0 5,232,558 2018年11月19日 售股 其他激励 1,884,400 1,884,400 0 0股权激励限售股不适用 对象 合计 74,151,737 4,516,400 2,123,669 71,759,006 — — 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）自2016年7月1日起，中美康士不再纳入公司合并报表范围。 本报告期末，公司资产负债表不再对中美康士进行合并，不调整资产负债表的期初数；利润表和现金流量表变中包含了中美康士本年年初至2016年6月30日的经营成果和现金流量，为了提高会计信息的可比性，将该公司的相关数据列示如下： 1、中美康士财务状况： 单位：万元 资产负债表主要项目 终止合并日（2016年7月1日） 上年年末 流动资产 4,754.47 5,059.27 固定资产 1,315.97 1,151.02 无形资产 1,713.60 1,820.70 商誉 1,346.84 1,346.84 其他资产 925.82 949.09 资产合计 10,056.70 10,326.92 流动负债 608.12 652.12 长期负责 1,223.67 1,291.59 负债合计 1,831.79 1,943.71 2、中美康士经营成果： 单位：万元 期初至终止合并日 利润表主要项目 上年前三季度 （2016年1月1日—2016年6月30日） 营业收入 2,627.36 5,276.89 营业利润 -236.15 1,334.15 利润总额 -184.59 1,332.78 所得税费用 -27.19 93.48 净利润 -157.40 1,239.30 （二）本报告期，主要报表项目和财务指标的变化情况及原因如下： 1、应收票据期末余额741.02万元，较期初增加1410.93%，原因是销售商品收到的银行承兑汇票增加。 2、预付款项期末余额1,433.41万元，较期初增加164.40%，主要是本期支付的沧州分公司建设工程款和设备款所致。 3、其他应收款期末余额2,810.54万元，较期初增加95.38%，主要是本期支付较大金额的诉讼保证金所致。 4、长期股权投资者期末余额22,046.90万元，较期初增加644.24%。主要是因为自2016年7月1日起中美康士不再纳入合并范围，对中美康士的长期股权投资不再因合并而抵消5、在建工程期末余额7,196.98万元，较期初增加43.60%，主要原因是科技创新基地建设支出增加。 6、无形资