2016年北京北陆药业股份有限公司一季报

北京北陆药业股份有限公司 BEIJINGBEILUPHARMACEUTICALCO.,LTD 2016年第一季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 披露日期：2016.4.29 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人（会计主管人员）李弘声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 本报告期比上 上年同期 本报告期 年同期增减 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 115,473,371.69 115,948,130.85 115,948,130.85 -0.41% 归属于上市公司股东的净利润（元） 20,514,102.57 20,430,232.95 20,430,232.95 0.41% 归属于上市公司股东的扣除非经常 19,687,868.59 20,478,782.27 20,478,782.27 -3.86% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 34,533,186.46 9,103,406.50 9,103,406.50 279.34% 基本每股收益（元/股） 0.0629 0.0656 0.0666 -5.56% 稀释每股收益（元/股） 0.0629 0.0656 0.0666 -5.56% 加权平均净资产收益率 2.28% 3.23% 3.23% -0.95% 本报告期末比 上年度末 本报告期末 上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 1,088,850,060.301,050,020,353.401,050,020,353.40 3.70% 归属于上市公司股东的净资产（元） 911,676,984.57 891,162,882.00 891,162,882.00 2.30% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 财政部2015年11月4日印发财会[2015]19号《企业会计准则解释第7号》，公司根据《企业会计准则解释第7号》的规定追溯调整2015年第一季度的基本每股收益。 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,240.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 1,436,961.16 量享受的政府补助除外） 项目 年初至报告期期末金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -236,161.99 减：所得税影响额 182,556.00 少数股东权益影响额（税后） 208,250.00 合计 826,233.98 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、国家宏观经济增速放缓，受医保控费、招标降价等政策影响，医药行业增速明显下行，药品销售面临较大的压力。 2、因子公司深圳市中美康士生物科技有限公司（以下简称“中美康士”）业绩未达预期，2015年度，公司合并报表层面计提了6,026.04万元商誉减值准备。如果未来肿瘤细胞免疫治疗相关政策或经营环境发生重大变化，中美康士业绩继续未及预期，公司需要根据相关规定继续计提商誉减值准备，公司未来的经营业绩可能受到重大影响。 3、因中美康士净利润未达到其承诺业绩，根据约定，公司向北京仲裁委员会提出仲裁申请并获受理。公司将按照有关规定，根据本案进展情况及时履行信息披露义务。 4、药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长。因此，研发方向及立项产品的选择对公司巩固核心竞争力、保持持续盈利能力至关重要，但存在获批产品市场发生重大变化的风险。 5、九味镇心颗粒由于尚未进入国家医保目录、作为处方药不能大规模地进行宣传，且精神神经领域以西医和西药为主，导致产品推广难度很大，市场开拓进展缓慢。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的 报告期末普通股股东总数 29,521 0 优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 22.13%73,143,736 54,857,802 重庆三峡油漆股份有限公司 境内非国有法人 12.10%40,000,000 北京科技风险投资股份有限公 国有法人 4.50%14,882,740 司 全国社保基金一一七组合 其他 2.40% 7,935,197 常州京湖资本管理有限公司 境内非国有法人 2.35% 7,751,937 7,751,937 质押 7,751,937 中国工商银行股份有限公司－ 汇添富外延增长主题股票型证 其他 1.82% 6,018,600 券投资基金 李晓祥 境内自然人 1.58% 5,232,558 5,232,558 质押 1,000,000 中国农业银行股份有限公司－ 交银施罗德先锋混合型证券投 其他 1.35% 4,456,506 资基金 中国工商银行－汇添富均衡增 其他 1.22% 4,041,200 长混合型证券投资基金 段贤柱 境内自然人 1.11% 3,668,650 2,751,487 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份 股份种类 股东名称 数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 40,000,000人民币普通股 40,000,000 王代雪 18,285,934人民币普通股 18,285,934 北京科技风险投资股份有限公司 14,882,740人民币普通股 14,882,740 全国社保基金一一七组合 7,935,197人民币普通股 7,935,197 中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长 6,018,600人民币普通股 6,018,600 主题股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先锋 4,456,506人民币普通股 4,456,506 混合型证券投资基金 中国工商银行－汇添富均衡增长混合型证券投 4,041,200人民币普通股 4,041,200 资基金 中国建设银行股份有限公司－华夏优势增长混 3,600,000人民币普通股 3,600,000 合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 3,500,000人民币普通股 3,500,000 中国建设银行股份有限公司－华宝兴业事件驱 2,520,191 人民币普通股 2,520,191 动混合型证券投资基金 发起人股东之间不存在关联关系，王代雪、洪薇、段贤柱、 上述股东关联关系或一致行动的说明 武杰、刘宁、李弘为公司一致行动人 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用□ 不适用 单位：股 期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售 股东名称 限售原因 拟解除限售日期 数 限售股数 限售股数 股数 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股、首持股数的25%解除限售； 王代雪 53,337,763 1,520,039 54,857,802发后个人类限售首发后个人类限售股的拟 股 解除限售日期为2018年 11月19日 高管锁定股、股高管锁定股每年按上年末 段贤柱 2,700,262 51,225 2,751,487权激励限售股 持股数的25%解除限售 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股、首持股数的25%解除限售； 刘宁 1,284,517 21,000 1,305,517发后个人类限售首发后个人类限售股的拟 股 解除限售日期为2018年 11月19日 武瑞华 1,120,000 8,850 1,128,850股权激励限售股不适用 期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售 股东名称 限售原因 拟解除限售日期 数 限售股数 限售股数 股数 高管锁定股、股高管锁定股每年按上年末 李弘 746,550 12,900 759,450权激励限售股 持股数的25%解除限售 高管锁定股每年按上年末 刘东龙 21,750 0 21,750高管锁定股 持股数的25%解除限售 其他激励对象 1,956,400 0 1,956,400股权激励限售股不适用 常州京湖资本 首发后机构类限 7,751,937 0 7,751,937 2018年11月19日 管理有限公司 售股 首发后个人类限 李晓祥 5,232,558 0 5,232,558 2018年11月19日 售股 合计 74,151,737 0 1,614,014 75,765,751 — — 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目 1、应收票据期末余额336.63万元，较期初增加586.39%，主要是本期销售商品收到的银行承兑汇票所致。 2、其他非流动资产期末余额220.49万元，较期初下降40.46%，主要是计入其他非流动资产的预付的设备款由于设备到货而冲销。 3、应付账款期末余额2,411.04万元，较期初增加127.40%，主要是本期增加的未到付款期的原料采购款所致。 4、应交税费期末余额1,841.88万元，较期初增加60.60%，主要是本期增加的未到缴纳期的增值税和企业所得税所致。 （二）利润表项目 5、财务费用本期发生额-27.83万元，同比下降153.46%，主要是银行短期借款同比减少，相应的利息支出减少。 6、资产减值损失本期发生额为-8.92万元，同比下降104.59%，主要是应收账款减少，相应的坏账准备减少。 7、投资收益本期发生额为-73.68万元，同比下降1020.40%。主要是参股子公司亏损同比增加所致。 （三）现金流量表项目 8、本报告期，销售商品、提供劳务收到的现金13,470.46万元，同比增加36.80%，主要原因是通过加强回款催收管理，本期回款好于上年同期。 9、本报告期，购买商品接受劳务支付的现金为3,438.96万元，同比增加195.85%，主要是本期支付的原料采购款较上年同期增加。 10、本报告期，分配股利、偿付利息支付的现金为41.46万元，同比减少62.48%，主要是银行借款减少，相应利息支出减少。 （四）主要财务指标 11、本报告期，基本每股收益0.0629元，同比下降5.56%，加权平均净资产收益率2.28%同比下降0.95%。主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润与年同期基本持平，而2015年11月公司非公开发行股份使得股本和净资产增加，所以基本每股收益和净资产收益率下降。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 本报告期，公司实现营业收入总额11,547.34万元，与上年同期基本持平。其中，母公司营业收入9,977.35万元，同比增长1.45%；子公司实现营业收入1,569.99万元，同比下降10.80%。 重大已签订单及进展情况 □适用√不适用 数量分散的订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 重要研发项目的进展及影响 □适用√不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □适用√不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 □适用√不适用 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 □适用√不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 □适用√不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √适用□不适用 1、国家宏观经济增速放缓，受医保控费、招标降价等政策影响，医药行业增速明显下行，药品销售面临较大的压力。 公司积极采取应对措施，通过整合各种资源，优化招投标渠道，减少招投标过程中的压价对公司的影响。 2、因中美康士业绩未达预期，2015年度，公司对其计提6,026.04万元商誉减值准备。 如果未来肿瘤细胞免疫治疗相关政策或经营环境发生重大变化，中美康士业绩继续未及预期，公司需要根据相关规定继续计提商誉减值准备，公司未来的经营业绩可能受到重大影响。 公司已充分意识到潜在的商誉减值风险，未来在外延式发展时会更加审慎地制定并实施方案