2020年北京三元基因药业股份有限公司一季报

三元基因 NEEQ : 837344 北京三元基因药业股份有限公司 2020 年第一季度报告 目 录 一、 重要提示...... 4 二、 公司基本情况...... 5 三、 重要事项...... 8 四、 财务报告...... 9 释义 释义项目 释义 公司/本公司/三元基因 指 北京三元基因药业股份有限公司 报告期/本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日 报告期末 指 2020 年 3 月 31 日 股东大会 指 北京三元基因药业股份有限公司股东大会 董事会 指 北京三元基因药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京三元基因药业股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京三元基因药业股份有限公司公司章程》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 一、 重要提示 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）张凤琴保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准 □是 √否 确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在豁免披露事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会办公室 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 备查文件 签名并盖章的财务报表； 2．2020 年第一季度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及 公告原稿。 二、 公司基本情况 （一） 基本信息 公司中文全称 北京三元基因药业股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Tri-Prime Gene Pharmaceutical Co., Ltd. 证券简称 三元基因 证券代码 837344 挂牌时间 2016 年 5 月 18 日 普通股股票转让方式 集合竞价转让 分层情况 基础层 法定代表人 程永庆 董事会秘书或信息披露负责人 晏征宇 是否具备全国股转系统董事会秘书 是 任职资格 统一社会信用代码 91110000102851949U 注册资本（元） 110,500,000 注册地址 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 电话 010-60219175 联系地址及邮政编码 北京市大兴区工业开发区金苑路 1 号 4 号楼 102600 主办券商 申万宏源 （二） 行业信息 □适用 √不适用 （三） 主要财务数据 单位：元 报告期末 上年度末 报告期末比上年 （2020年3月31日） （2019 年12月31日） 度末增减比例% 资产总计 403,761,694.86 333,023,351.47 21.24% 归属于挂牌公司股东的净资产 318,338,173.88 278,779,667.41 14.19% 资产负债率%（母公司） 19.72% 14.63% - 资产负债率%（合并） 21.16% 16.29% - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 （2020 年 1-3 月） （2019 年 1-3 月） 期增减比例% 营业收入 89,982,741.53 59,982,737.32 50.01% 归属于挂牌公司股东的净利润 29,773,506.47 11,997,971.87 148.15% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 29,810,279.06 11,846,100.28 151.65% 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 54,743,204.23 29,058,869.14 88.39% 基本每股收益（元/股） 0.27 0.11 145.45% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 10.14% 4.38% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 10.15% 4.32% 的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 1.营业收入：2020 年新冠疫情爆发，我公司产品作为国家卫健委《新冠肺炎诊疗方案》推荐的抗病毒治疗药物之一，医院需求量出现较大幅度增长，致使第一季度营业收入有较大幅度增加。 2.净利润：由于 2020 年第一季度新冠肺炎疫情影响，销售收入有较大幅度增长，导致净利润较大幅度增加。 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 年初至报告期末（1-3 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 -605.25 部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 112,457.42 受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -155,186.06 非经常性损益合计 -43,333.89 所得税影响数 -6,561.30 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 -36,772.59 （四） 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 45,954,050 41.78% 55,953,074 101,907,124 92.64% 无限售 其中：控股股东、实际控 15,497,975 14.09% -13,945,663 1,552,312 1.41% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 - - 993,750 993,750 0.90% 核心员工 - - - - 有限售股份总数 64,045,950 58.22% -55,953,074 8,092,876 7.36% 有限售 其中：控股股东、实际控 37,205,200 33.82% -32,548,262 4,656,938 4.24% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 6,666,250 6.06% -3,230,312 3,435,938 3.12% 核心员工 - - - - 总股本 110,000,000 - 0 110,000,000 - 普通股股东人数 134 普通股前十名股东情况 序 期初持股 期末持股 期末持 期末持有 期末持有 号 股东名称 数 持股变动 数 股比例% 限售股份 无限售股 数量 份数量 1 北京东南医药投 46,493,925 0 46,493,925 42.2672% 0 46,493,925 资控股有限公司 2 浙江圣达科技发 17,209,373 -10,000 17,199,373 15.6358% 0 17,199,373 展有限公司 3 张红斌 9,276,702 0 9,276,702 8.4334% 0 9,276,702 4 程永庆 6,209,250 0 6,209,250 5.6448% 4,656,938 1,552,312 5 于传卫 2,830,000 0 2,830,000 2.5727% 0 2,830,000 6 北京元进医药投 2,740,000 0 2,740,000 2.4909% 0 2,740,000 资管理中心（普通 合伙） 7 金兴谊 2,200,000 0 2,200,000 2.0000% 0 2,200,000 8 胡光渭 1,900,000 0 1,900,000 1.7273% 0 1,900,000 9 晏征宇 1,820,000 15,000 1,835,000 1.6682% 1,376,250 458,750 10 何刚 2,100,000 -588,000 1,512,000 1.3745% 0 1,512,000 合计 92,779,250 -583,000 92,196,250 83.8148% 6,033,188 86,163,062 前十名股东间相互关系说明： 程永庆系北京东南医药投资控股有限公司之法定代表人、股东。 程永庆系北京元进医药投资管理中心（普通合伙）之执行事务合伙人。 注：上述报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况主要依据 2020 年 3 月 31 日中国证券登记结算 有限责任公司北京分公司出具的证券持有人名册等文件列示。公司 2020 年第一次股票发行的股份由于 在 2020 年 3 月 31 日未完成登记，新增股份未体现在 2020 年 3 月 31 日的股东名册中。 （五） 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 （六） 存续至本期的债券融资情况 □适用 √不适用 三、 重要事项 （一） 报告期内（1-3 月）重要事项的合规情况 √适用 □不适用 事项 报告期内是 是否经过内 是否及时履 临时公告查询 否存在 部审议程序 行披露义务 索引 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 - 对外担保事项 否 不适用 不适用 - 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 控股股东、实际控制人或其关联方占用 否 不适用 不适用 - 资金 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 - 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 股东大会审议过的收购、出售资产、对 否 不适用 不适用 - 外投资事项或者本季度发生的企业合并 事项 员工激励事项 否 不适用 不适用 - 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及时 是 三元基因公开 履行 转让说明书 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 是 已事前及时 不适用 - 质押的情况 履行 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 自愿披露的其他重要事项 否 不适用 不适用 - 重要事项详情、进展情况及其他重要事项 √适用 □不适用 1.已披露的承诺事项 报告期内，各承诺人严格履行相关承诺，未有违背承诺事项。 2.其他事项 2020 年 3 月 12 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《北京三元基因药业股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》，根据本次发行的定向发行说明书，公司本次发行 50 万股，发行 价格为 20.00 元/股。2020 年 3 月 31 日，公司完成了本次发行相关的工商登记手续；2020 年 4 月 10 日， 本次发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 （二） 利润分配与公积金转增股本的情况 1. 报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况 □适用 √不适用 2. 董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案 □适用 √不适用 四、 财务报告 （一） 财务报告的审计情况 是否审计 否 （二） 财务报表 1. 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 177,737,154.35 110,873,725.25 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 18,792,304.88 31,873,129.85 应收账款 91,425,073.66 73,804,164.45 应收款项融资 预付款项 1,688,064.51 425,136.12 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 232,723.73 235,150.97 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 18,948,893.63 17,802,512.33 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,429,883.26 1,863,973.28 流动资产合计 310,254,098.02 236,877,792.25 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投