2012年上海莱士血液制品股份有限公司三季报

上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑跃文先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员) 朱雪莲女士 声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产（元） 1,172,589,784.31 1,009,530,053.60 16.15% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 920,727,516.76 914,641,998.80 0.67% 股本（股） 489,600,000.00 272,000,000.00 80.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.88 3.36 -44.05% 2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 182,839,707.63 17.77% 420,323,906.49 10.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 74,669,519.10 26.44% 142,085,517.96 2.17% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 140,454,488.17 35.05% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -- -- 0.29 -23.68% 基本每股收益（元/股） 0.153 26.44% 0.290 2.11% 稀释每股收益（元/股） 0.153 26.44% 0.290 2.11% 加权平均净资产收益率（%） 8.45% 1.29% 15.61% -1.08% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 8.32% 1.16% 15.22% -1.45% 益率（%） 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额（元） 非流动资产处置损益 -66,426.00 - 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 3,191,900.00 - 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,046,330.15 - 少数股东权益影响额 -55,990.20 - 所得税影响额 -580,727.69 - 合计 3,535,086.26 -- 1  上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 25,670 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条 股份种类及数量 股东名称 件股份的数量 种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 183,600,000 人民币普通股 183,600,000 RAAS CHINA LIMITED 183,600,000 人民币普通股 183,600,000 黄楚欣 4,728,500 人民币普通股 4,728,500 黄炽恒 4,457,988 人民币普通股 4,457,988 华宝信托有限责任公司－集合类资金信托 R2008JH031 1,310,524 人民币普通股 1,310,524 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 1,217,637 人民币普通股 1,217,637 中海信托股份有限公司-浦江之星 8 号集合资金信托计划二期 1,188,594 人民币普通股 1,188,594 中海信托股份有限公司－海洋之星 4 号集合资金信托计划 1,139,094 人民币普通股 1,139,094 中海信托股份有限公司-浦江之星 13 号集合资金信托 1,035,653 人民币普通股 1,035,653 吴晓文 670,000 人民币普通股 670,000 1、科瑞天诚投资控股有限公司和 RAAS CHINA LIMITED 为公司控股股东； 股东情况的说明 2、公司未知前十名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知其他无限售条件股东之间是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （1）应收票据较上年同期增加 122,991,429.34 元，增加幅度为376.88%，主要原因为本年度与广州医药有 限公司签订的《2012年货品购销合同》中约定以银行承兑汇票方式结算货款1.5亿元，报告期内公司按照约 定收到了银行承兑汇票。 （2）预付款项较上年同期增加 5,234,839.21 元，增加幅度为48.47%，主要系本期预付设备及材料款增加。 （3）其他应收款较上年同期增加1,669,223.65 元，增加幅度为46.60%，主要系本期浆站新建工程支付的工 程押金增加。 （4）在建工程较上年同期增加100,529,881.14元 ，增加幅度为44.08%，主要系募投项目投入增加所致。 （5）递延资产较上年同期减少1,003,529.64 元，减少幅度为34.36%，主要原因为上年计提的年终奖于本年 发放，计提奖金形成的递延所得税资产相应减少。 （6）预收款项较上年同期增加162,283,950.00 元，增加幅度为1,132.87倍，主要原因为部分销售商与公司 签署了《2012年货品购销合同》，本期根据合同规定收取了预收货款。 （7）应付职工薪酬较上年同期减少10,286,421.68 元，减少幅度为86.26%，主要系上年计提的年终奖于本 年发放。 （8）其他非流动资产较上年同期增加 13,300,000.00 元，增加幅度为103.02%，系本公司2009年与上海市 科学技术委员会签订科研计划项目课题合同，上海市科学技术委员会提供2,700万元课题研究费用于本公司 2  上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 血液制品工艺改进、生产线技术改造和cGMP建设项目，本期收到后续拨款1330万元。 （9）股本较上年同期增加21,760万元，增加幅度为80.00%，资本公积较上年同期减少21,760万元，减少幅 度为66.94%，系根据2012年4月19日召开的2011年度股东大会通过的决议，公司以2011年12月31日总股本 272,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股所致。 （10）销售费用较上年同期增加 4,758,600.73 元，增加幅度为68.82%，主要原因是职工薪酬有所增加。另 外，为推广产品而发生的差旅费亦有所增加。 （11）管理费用较上年同期增加 20,187,049.21 元，增长38.76%，主要是职工薪酬及研究开发费用增长所 致。 （12）财务费用较上年同期增加 1,662,948.84 元，增加幅度为30.57%，主要原因是募集资金余额减少，存 款利息相应减少，从而使财务费用增加。 （13）营业外收入较上年同期增加3,843,015.50元，增加幅度为685.45%，主要是公司承担的研发课题因得 到相关政府部门的资助，于本期收到了补助款所致。 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 公司于 2012 年 4 月 9 日与广州医药有限公司、广东港银医药有限公司、广东立晖生物药品有限公司、 广西唐时医药有限公司、湖南海恒丰医药实业有限公司、常州力康医药有限公司、广东健泽医药有限公司、 宁波海尔施医药有限责任公司、华东医药宁波有限公司和黑龙江省中瑞医药有限公司共 10 家销售商分别 签署了《2012 年货品购销合同》，合同销售总额为 5.05 亿元。合同有效期皆为一年，即自 2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 月 31 日止。截至本报告期，合同履行情况具体如下： 9 月 30 日前按 9 月 30 前 完成 销售商 合同总金额 原因说明 合同应收金额 实际收款金额 比例 广州医药有限公司 150,000,000 150,000,000 150,000,800 100.00% - 广东立晖生物药品有限公司 75,040,400 75,040,400 56,280,300 75.00% 公司同意推迟付款 广东港银医药有限公司 67,220,000 50,415,000 50,415,000 100.00% - 湖南金海恒丰医药实业有限公司 50,095,000 50,095,000 50,095,000 100.00% - 常州力康医药有限公司 49,968,000 49,968,000 33,158,000 66.36% 公司同意推迟付款 广西唐时医药有限公司 49,250,000 49,250,000 49,250,000 100.00% - 3  上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 广东健泽医药有限公司 22,446,600 22,446,600 22,330,400 99.48% 公司同意推迟付款 华东医药宁波有限公司 17,536,000 17,536,000 17,536,000 100.00% - 宁波海尔施医药有限责任公司 13,127,600 13,127,600 9,845,700 75.00% 公司同意推迟付款 黑龙江省中瑞医药有限公司 10,619,000 10,619,000 10,619,000 100.00% - 合计 505,302,600 488,497,600 449,530,200 92.02% - 4、其他 □ 适用 √ 不适用 （三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 1、控股股东科瑞天诚投资控股有限公司与莱士中国有限公 科瑞集 司、公司实际控制人郑跃文与黄凯及科瑞天诚投资控股有限 团有限 公司控股股东科瑞集团有限公司分别与公司签定了《避免同 公司、科 业竞争协议》。 瑞天诚 2、公司股东及实际控制人科瑞天诚投资控股有限公司、科 投资控 瑞集团有限公司、郑跃文、莱士中国有限公司和黄凯承诺未 其他对公司中小股 2008 年 股有限 来不再发生资金占用情况。 长期有效 严格履行 东所作承诺 06 月 23 日 公司、莱 3、股东科瑞天诚投资控股有限公司与莱士中国有限公司对 士中国 灵璧莱士单采血浆站有限公司存在的个人集资法律瑕疵分 有限公 别出具了《承诺函》，均承诺如由于灵璧莱士单采血浆站有 司、郑跃 限公司存在的个人集资问题对上海莱士造成任何经济损失， 文、黄凯 科瑞天诚投资控股有限公司与莱士中国有限公司将对上海 莱士由此遭受的经济损失给予及时、足额的补偿。 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具体 不适用 原因及下一步计划 是否就导致的同业 竞争和关联交易问 √ 是 □ 否 □ 不适用 题作出承诺 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 严格履行 （四）对 2012 年度经营业绩的预计 2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 0% 至 30% 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 20,035 至 26,046 2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 200,354,617.62 本年采浆量增加所带来的经济效益逐渐显现。产量增加，可供销 业绩变动的原因说明 售产品随之增加。另外，冻干人纤维蛋白粘合剂的销售量较去年 有较大幅度提高，对利润的增长亦有一定的贡献。 4  上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 （五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、衍生品投资情况 □