2011年上海莱士血液制品股份有限公司三季报

上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人郑跃文先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员)朱雪莲 女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 918,686,312.22 930,325,597.26 -1.25% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 853,528,089.48 824,066,621.47 3.58% 股本（股） 272,000,000.00 272,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.14 3.03 3.63% 2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 155,256,146.17 9.64% 381,696,427.88 15.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 59,055,804.82 10.75% 139,064,708.30 12.31% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 104,000,836.98 -8.99% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.38 -46.48% 基本每股收益（元/股） 0.22 10.00% 0.51 10.87% 稀释每股收益（元/股） 0.22 10.00% 0.51 10.87% 加权平均净资产收益率（%） 7.16% -0.09% 16.69% 0.26% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 7.16% 0.00% 16.67% 0.48% （%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -135,984.69 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 140,000.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 232,651.92 所得税影响额 -63,081.46 少数股东权益影响额 -30,644.65 合计 142,941.12 - 1  上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 23,343 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 科瑞天诚投资控股有限公司 102,000,000 人民币普通股 RAAS CHINA LIMITED 102,000,000 人民币普通股 黄楚欣 2,661,509 人民币普通股 黄炽恒 2,476,660 人民币普通股 中国银行－海富通股票证券投资基金 1,073,941 人民币普通股 中国工商银行－汇添富医药保健股票型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 华宝信托有限责任公司－集合类资金信托 R2008JH031 760,769 人民币普通股 中国工商银行－海富通中小盘股票型证券投资基金 751,749 人民币普通股 中国建设银行-海富通领先成长股票型证券投资基金 709,280 人民币普通股 中海信托股份有限公司-浦江之星 8 号集合资金信托计划二期 660,330 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1. 报告期末应收票据余额较期初增加 422.93%，主要是因为部分客户改以银行承兑汇票与本公司结算货款； 2. 报告期末预付款项余额较期初增加 40.87%，主要系新建浆站项目预付工程款增加所致； 3. 报告期末在建工程余额较期初增加 66.97%，主要是因为奉贤新厂区建设工程及新建浆站工程投入增加所致； 4. 报告期末递延所得税资产较期初减少 56.55%，主要是上年因计提年终奖金而形成的递延所得税资产，本期已随着年终奖金 的发放而相应减少； 5. 报告期末预收款项余额较期初减少 94.49%，主要是因为上年末预收的款项已在报告期内实现销售； 6. 报告期末应付职工薪酬余额较期初减少 88.88%，主要是因为报告期内支付了已于上年末计提的年终奖金； 7. 报告期末应交税费余额较期初减少 32.99%，主要是因为期初应交增值税余额较大，该余额已于报告期内全部支付，另外报 告期内还缴清了 2010 年年度所得税汇算清缴后的应交企业所得税余额； 8. 报告期内营业税金及附加较上年同期增长了 219.06%，主要是因为根据有关规定，本公司作为外商投资企业自 2010 年 12 月起缴纳城市维护建设税和教育费附加，营业税金及附加因而增加； 9. 报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长 32.45%，主要是奉贤新厂区建设工程投入增 加所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 2  上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司控股股东科瑞天诚与莱士中国、公司实际控制人郑跃文与黄凯及科瑞天诚控股股东科瑞集团 分别与公司签定了《避免同业竞争协议》。报告期内，未发生同业竞争的情况。 2、公司股东及实际控制人科瑞天诚、科瑞集团、郑跃文、莱士中国和黄凯承诺未来不再发生资金占 用。报告期内，未发生资金占用的情况。 3、股东科瑞天诚与莱士中国对灵璧浆站存在的个人集资法律瑕疵分别出具了《承诺函》，均承诺如由 于灵璧浆站存在的个人集资问题对上海莱士造成任何经济损失，科瑞天诚与莱士中国将对上海莱士由此遭 受的经济损失给予及时、足额的补偿。报告期内，未发生上述情形。 4、公司持股 5%以上股东没有对追加延长股份限售期、设定或提高最低减持价格等事项进行承诺。 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30% 2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动 -10.00% ～～ 20.00% 度的预计范围 幅度为： 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 185,498,269.68 主要原因：1、预计可供销售的产品数量与上年同期基本持平； 业绩变动的原因说明 2、部分产品平均出厂销售价格较上年有所上升，但成本费用亦有所增加。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 东方证券、上海鼎锋资产、国泰基金、 国投瑞银、金德投资、建信基金、南 公司基本情况、新浆站情况、批签发 2011 年 07 月 08 日 公司会议室 实地调研 方基金、信诚基金、益民基金、纽银 情况等 梅隆基金 血液制品行业情况、海南新浆站情况、 2011 年 08 月 26 日 公司会议室 实地调研 建信基金、兴业基金 募投进展情况等 万联证券、群益证券、中山证券、原 点资产、东兴证券、上海中金资本、 公司基本情况、公司未来发展规划、 2011 年 08 月 30 日 公司会议室 实地调研 景泰利丰、江海证券、长江证券、联 新药的基本情况等 合证券、紫石投资、从容投资 公司基本情况、新浆站情况、募投情 2011 年 09 月 13 日 公司会议室 实地调研 广发证券 况等 血液制品行业情况、新药研发情况、 2011 年 09 月 29 日 公司会议室 实地调研 平安证券 未来发展战略等 3  上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 349,882,218.58 311,698,540.44 457,827,390.98 435,066,170.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 25,393,443.76 25,393,443.76 4,856,027.06 4,856,027.06 应收账款 20,928,598.87 20,928,598.87 18,653,265.63 18,653,265.63 预付款项 10,812,626.74 49,126,432.58 7,675,348.46 48,008,834.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 4,393,992.37 3,281,020.22 4,701,820.94 3,773,217.07 买入返售金融资产 存货 175,490,455.62 177,693,235.28 180,511,803.05 180,707,696.20 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 586,901,335.94 588,121,271.15 674,225,656.12 691,065,210.55 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 268,065.01 49,433,539.38 268,065.01 27,673,539.38 投资性房地产 固定资产 106,507,408.76 62,378,210.40 101,418,006.40 66,628,333.10 在建工程 173,941,567.39 165,423,400.19 104,175,510.51 88,427,640.31 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 48,486,089.80 33,915,405.79 45,741,986.89 34,453,745.47 开发支出 商誉 1,017,231.71 1,017,231.71 长期待摊费用 126,199.09 168,265.48 4  上海莱士血液制品股份有限公司 2011 年第三季度