2024年上海皓元医药股份有限公司三季报

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 563,514,257.78 13.80 1,619,063,344.90 17.65 归属于上市公司股东的 72,940,284.56 212.93 143,347,970.22 21.31 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 63,060,727.54 194.47 129,556,520.04 21.04 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 159,008,040.52 不适用 量净额 基本每股收益（元/股） 0.35 218.18 0.68 21.43 稀释每股收益（元/股） 0.35 218.18 0.68 21.43 加权平均净资产收益率 2.73 增加 1.78 5.49 增加 0.54 个 （%） 个百分点 百分点 研发投入合计 60,250,924.78 -5.15 172,412,405.70 0.29 研发投入占营业收入的 10.69 减少 2.14 10.65 减少 1.84 个 比例（%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 4,683,502,645.40 4,192,207,930.25 11.72 归属于上市公司股东的 2,704,179,683.13 2,509,078,803.36 7.78 所有者权益 注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 （二） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 说明 金额 非流动性资产处置损益，包括已计 -61,130.54 -91,866.73 提资产减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关、符合国 家政策规定、按照确定的标准享 11,811,933.60 16,410,062.85 有、对公司损益产生持续影响的政 府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，非金融企业持有 金融资产和金融负债产生的公允价 值变动损益以及处置金融资产和金 融负债产生的损益 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 委托他人投资或管理资产的损益 对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而产生的各项资产损失 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 非货币性资产交换损益 债务重组损益 企业因相关经营活动不再持续而发 生的一次性费用，如安置职工的支 出等 因税收、会计等法律、法规的调整 对当期损益产生的一次性影响 因取消、修改股权激励计划一次性 确认的股份支付费用 对于现金结算的股份支付，在可行 权日之后，应付职工薪酬的公允价 值变动产生的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 交易价格显失公允的交易产生的收 益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 -90,652.87 71,844.71 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 减：所得税影响额 1,734,258.98 2,441,625.01 少数股东权益影响额（税后） 46,334.19 156,965.64 合计 9,879,557.02 13,791,450.18 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 （三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 212.93 净利润_本报告期 本期净利润较高主要系毛利率较 归属于上市公司股东的 高的工具化合物销售增长强劲所 扣除非经常性损益的净 194.47 致。 利润_本报告期 经营活动产生的现金流量净额由 经营活动产生的现金流 不适用 负转正，主要系报告期内公司合 量净额_年初至报告期末 理控制了备库的节奏，并加大了 应收账款的催款力度。 基本每股收益_本报告期 218.18 主要系本报告期归属于上市公司 稀释每股收益_本报告期 218.18 股东的净利润上升所致。 二、 股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 报告期末表决权恢复 数 7,855 的优先股股东总数 0 （如有） 前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 包含转融 质押、标记或冻 股东 持股 持有有限 通借出股 结情况 股东名称 性质 持股数量 比例 售条件股 份的限售 (%) 份数量 股份 数量 股份数量 状态 境内 上海安戌信息科技有限 非国 68,082,885 32.34 0 0 无 0 公司 有法 人 君信（上海）股权投资 基金管理有限公司－苏 民投君信（上海）产业 其他 15,042,334 7.14 0 0 无 0 升级与科技创新股权投 资合伙企业（有限合 伙） 上海臣骁企业管理咨询 其他 8,369,200 3.98 0 0 无 0 中心（有限合伙） 香港中央结算有限公司 其他 7,363,825 3.50 0 0 无 0 深圳盈富汇智私募证券 基金有限公司－盈富增 其他 5,693,012 2.70 0 0 无 0 信添利 26 号私募证券投 资基金 上海真金高技术服务业 创业投资中心（有限合 其他 5,614,823 2.67 0 0 无 0 伙） 上海臣迈企业管理中心 其他 5,488,000 2.61 0 0 无 0 （有限合伙） 新余诚众棠投资管理中 其他 4,065,208 1.93 0 0 冻结 4,065,208 心（有限合伙） WANG YUAN 其他 3,724,592 1.77 3,724,592 3,724,592 无 0 基本养老保险基金一六 其他 2,939,599 1.40 0 0 无 0 零五二组合 前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 股份种类 数量 上海安戌信息科技有限 68,082,885 人民币普通股 68,082,885 公司 君信（上海）股权投资 基金管理有限公司－苏 民投君信（上海）产业 15,042,334 人民币普通股 15,042,334 升级与科技创新股权投 资合伙企业（有限合 伙） 上海臣骁企业管理咨询 8,369,200 人民币普通股 8,369,200 中心（有限合伙） 香港中央结算有限公司 7,363,825 人民币普通股 7,363,825 深圳盈富汇智私募证券 基金有限公司－盈富增 5,693,012 人民币普通股 5,693,012 信添利 26 号私募证券投 资基金 上海真金高技术服务业 创业投资中心（有限合 5,614,823 人民币普通股 5,614,823 伙） 上海臣迈企业管理中心 5,488,000 人民币普通股 5,488,000 （有限合伙） 新余诚众棠投资管理中 4,065,208 人民币普通股 4,065,208 心（有限合伙） 基本养老保险基金一六 2,939,599 人民币普通股 2,939,599 零五二组合 宁波臣曦投资合伙企业 2,744,000 人民币普通股 2,744,000 （有限合伙） 上海安戌信息科技有限公司系由郑保富、高强共同控制；郑保富之妻 刘怡姗为上海臣骁企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“上海 上述股东关联关系或一 臣骁”）、上海臣迈企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海臣 致行动的说明 迈”）执行事务合伙人并分别持有上海臣骁、上海臣迈 16.75%、 6.00%财产份额，高强之妻刘艳持有上海臣骁 16.39%财产份额，刘怡 姗、刘艳、上海臣骁、上海臣迈系公司实际控制人郑保富、高强的一 致行动人。 前 10 名股东及前 10 名 深圳盈富汇智私募证券基金有限公司－盈富增信添利 26 号私募证券 无限售股东参与融资融 投资基金通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过投资者信用证券 券及转融通业务情况说 账户持有公司股份 5,693,012 股，合计持有公司股份 5,693,012 股。 明（如有） 持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用 √不适用 前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于 2024 年 8 月 27 日召开了第三届董事会第三十八次会议、监事会第三十六次会议，审 议通过了《关于调整 2022 年、2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，同意对 2022年限制性股票激励计划及 2023 年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。2022 年限制性股票 激励计划的授予价格由 55.58 元/股调整为 39.59 元/股；2023 年限制性股票激励计划的第二类限制 性股票授予价格由 32.00 元/股调整为 22.75 元/股。2022 年限制性股票激励计划已获授但尚未归属 的限制性股票总量由 83.7415 万股调整为 117.2381 万股。其中，首次授予限制性股票未归属数量 由 66.1793 万股调整为 92.6510 万股，预留授予限制性股票未归属数量由 17.5622 万股调整为 24.5871 万股。2023 年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予数量由 93.00 万股调整为130.20 万股。 公司于 2024 年 9 月 9 日召开了第三届董事会第三十九次会议、监事会第三十七次会议，审议 通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合解除限售条件成就的激励对象共 6 名，可解除限售的限制性股票数量为 119,000 股， 占目前公司总股本的 0.06%。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 10 日在上海证券交易所网站披露 的相关公告。 公司于 2024 年 9 月 9 日召开了第三届董事会第三十九次会议、监事会第三十七次会议，审议 通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分公司 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，共 计 92 名符合条件的激励对象合计可归属第二类限制性股票 41.4106 万股；公司本次作废 2023 年 限制性股票激励计划已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计 32.5024 万股。具体内容详见公 司于 2024 年 9 月 10 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。 上述董事会后，在资金缴纳过程中，因 2 名激励对象放弃认购本次可归属的限制性股票 2.7496 万股，该部分放弃的限制性股票直接作废、不予登记；因此本次激励计划第二类限制性股票第一 个归属期实际归属的激励对象人数由 92 人调整为 90 人，本次实际可归属股票为 38.6610 万股。 公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期于 2024 年 10 月 8 日完成归属 登记手续，本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 14 日，上市流通总数为 386,610 股。具体内容 详见公司于 2024 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。 四、 季度财务报表 （一） 审计意见类型 □适用 √不适用 （二） 财务报表 合并资产负债表 2024 年 9 月 30 日 编制单位：上海皓元医药股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 497,446,645.40 483,611,131.37 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 15,228,405.74 7,233,899.11 应收账款 569,997,693.18 449,830,472.56 应收款项融资 9,880,643.75 14,232,794.61 预付款项 22,105,521.81 13,337,499.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 51,286,796.09 14,538,569.44 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,151,625,343.23 1,145,471,760.05 其中：数据资源 合同资产 37,414,607.37 36,422,546.14 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 21,894,931.13 23,587,033.59 流动资产合计 2,376,880,587.70 2,188,265,705.87 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 58,054,499.99 63,531,275.19 其他权益工具投资 69,863,796.74 54,821,107.66 其他非流动金融资产 13,000,000.00 13,000,000.00 投资性房地产