2023年上海皓元医药股份有限公司三季报

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 期末比上年 期增减变 同期增减变 动幅度(%) 动幅度(%) 营业收入 495,195,752.26 41.95 1,376,113,868.75 41.84 归属于上市公司股东 的净利润 23,308,794.63 -43.79 118,164,770.88 -25.14 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 21,414,778.09 -33.16 107,035,758.49 -24.60 的净利润 经营活动产生的现金 不适用 不适用 不适用 流量净额 -193,898,787.78 基本每股收益（元/股） 0.16 -44.83 0.79 -27.52 稀释每股收益（元/股） 0.16 -44.83 0.79 -27.52 加权平均净资产收益 减少 1.19 减少 3.24 个 率（%） 0.95 个百分点 4.95 百分点 研发投入合计 63,523,559.91 7.97 171,910,538.46 21.45 研发投入占营业收入 减少 4.04 减少 2.10 个 的比例（%） 12.83 个百分点 12.49 百分点 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 4,120,202,470.32 3,597,744,539.58 14.52 归属于上市公司股东 的所有者权益 2,466,673,119.02 2,319,917,990.08 6.33 注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金 说明 额 非流动性资产处置 -93,217.70 171,625.28 损益 越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政 1,923,682.26 12,797,843.24 府补助，但与公司正 常经营业务密切相 关，符合国家政策规 定、按照一定标准定 额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对 非金融企业收取的 资金占用费 企业取得子公司、联 营企业及合营企业 的投资成本小于取 得投资时应享有被 投资单位可辨认净 资产公允价值产生 的收益 非货币性资产交换 损益 委托他人投资或管 理资产的损益 因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计 提的各项资产减值 准备 债务重组损益 企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允 的交易产生的超过 公允价值部分的损 益 同一控制下企业合 并产生的子公司期 初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业 务无关的或有事项 产生的损益 除同公司正常经营 212,383.56 1,259,027.71 业务相关的有效套 期保值业务外，持有 交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融 负债产生的公允价 值变动损益，以及处 置交易性金融资产、 衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金 融负债和其他债权 投资取得的投资收 益 单独进行减值测试 的应收款项、合同资 产减值准备转回 对外委托贷款取得 的损益 采用公允价值模式 进行后续计量的投 资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性 调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托 管费收入 除上述各项之外的 294,452.01 -998,833.72 其他营业外收入和 支出 其他符合非经常性 损益定义的损益项 目 减：所得税影响额 367,420.96 2,014,580.09 少数股东权益 75,862.63 86,070.03 影响额（税后） 合计 1,894,016.54 11,129,012.39 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 41.95 主要系公司业务持续快速发展， 营业收入_年初至报告 分子砌块和工具化合物、原料药 期末 41.84 和中间体、制剂业务收入均有增 长。 归属于上市公司股东的 -43.79 主要系前端分子砌块和后端原 净利润_本报告期 料药和中间体、制剂业务销售价 格降低，毛利率下降所致。其中， 前端分子砌块毛利率下滑主要 归属于上市公司股东的 是受融资环境趋紧，竞争加剧， 扣除非经常性损益的净 -33.16 售价下降所致；后端原料药、中 利润_本报告期 间体和制剂业务毛利率亦主要 受融资环境趋紧带来的创新药 CDMO 行业价格竞争加剧等原 因所致。 （1）公司前端业务领域大幅扩 充产品线，备货导致物资采购增 加；（2）公司后端业务领域， 对部分市场需求稳定的产品提 前安排生产并备库，材料采购等 经营活动产生的现金流 支付金额相应增加；（3）公司 量净额_年初至报告期 不适用 在 2022 年完成生产及研发人员 末 的配置，由于人员基数较大，日 常的薪金支出金额较大；（4） 受本期宏观经济环境复杂多变 的影响，公司客户自身的经营增 长受到阶段性影响，应收账款的 回款速度相对较慢。 基本每股收益_本报告 -44.83 期 主要系本报告期归属于上市公 稀释每股收益_本报告 -44.83 司股东的净利润下降所致。 期 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普 报告期末表决权恢复的优先股 通股股东总 7,755 股东总数（如有） 0 数 前 10 名股东持股情况 质押、标记或冻 股 持股 包含转融通 结情况 股东名称 东 持股数量 比例 持有有限售条 借出股份的 股 性 (%) 件股份数量 限售股份数 份 质 量 状 数量 态 境 内 上海安戌信 非 息科技有限 国 48,630,632 32.34 48,630,632 48,630,632 无 0 公司 有 法 人 君信（上海） 股权投资基 金管理有限 公司－苏民 投君信（上 其 海）产业升 他 10,744,524 7.14 0 0 无 0 级与科技创 新股权投资 合伙企业 （有限合 伙） 香港中央结 其 6,582,747 4.38 0 0 无 0 算有限公司 他 上海臣骁企 业管理咨询 其 5,978,000 3.98 5,978,000 5,978,000 无 0 中心（有限 他 合伙） 上海真金高 技术服务业 其 创业投资中 他 4,262,588 2.83 0 0 无 0 心（有限合 伙） 上海臣迈企 业管理中心 其 3,920,000 2.61 3,920,000 3,920,000 无 0 （有限合 他 伙） 新余诚众棠 投资管理中 其 2,903,720 1.93 0 0 冻 2,903,720 心（有限合 他 结 伙） 境 WANG 外 YUAN 自 2,660,423 1.77 2,660,423 2,660,423 无 0 然 人 中国银行股 份有限公司 －华宝中证 其 医疗交易型 他 2,171,117 1.44 0 0 无 0 开放式指数 证券投资基 金 宁波臣曦投 资合伙企业 其 1,960,000 1.30 1,960,000 1,960,000 无 0 （有限合 他 伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 股份种类 数量 君信（上海） 股权投资基 金管理有限 公司－苏民 投君信（上 海）产业升 10,744,524 人民币普通股 10,744,524 级与科技创 新股权投资 合伙企业 （有限合 伙） 香港中央结 6,582,747 人民币普通股 6,582,747 算有限公司 上海真金高 技术服务业 创业投资中 4,262,588 人民币普通股 4,262,588 心（有限合 伙） 新余诚众棠 投资管理中 2,903,720 人民币普通股 2,903,720 心（有限合 伙） 中国银行股 份有限公司 －华宝中证 医疗交易型 2,171,117 人民币普通股 2,171,117 开放式指数 证券投资基 金 国泰君安证 券资管－招 商银行－国 泰君安君享 科创板皓元 1,945,574 人民币普通股 1,945,574 医药 1 号战 略配售集合 资产管理计 划 中国工商银 行股份有限 公司－融通 健康产业灵 1,927,149 人民币普通股 1,927,149 活配置混合 型证券投资 基金 上海川流私 募基金管理 有限公司－ 分宜川流长 1,715,704 人民币普通股 1,715,704 枫新材料投 资合伙企业 （有限合 伙） 民生证券投 1,380,140 人民币普通股 1,380,140 资有限公司 上海国弘医 疗健康投资 1,290,410 人民币普通股 1,290,410 中心（有限 合伙） 上海安戌信息科技有限公司系由郑保富、高强共同控制；郑保富之妻刘怡姗 上述股东关 为上海臣骁企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“上海臣骁”）、上联关系或一 海臣迈企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海臣迈”）执行事务合伙致行动的说 人并分别持有上海臣骁、上海臣迈 16.7542%、6.0000%财产份额，高强之妻 明 刘艳持有上海臣骁 16.3935%财产份额，刘怡姗、刘艳、上海臣骁、上海臣迈 系公司实际控制人郑保富、高强的一致行动人。 前 10 名股 东及前 10 名无限售股 东参与融资 无 融券及转融 通业务情况 说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于 2023 年 7 月 13 日召开 2023 年第二次临时股东大会会议，审议通过《关于公司 〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 14 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-069）。 根据 2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 7 月 13 日召开第三届董事会第 二十七次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2023 年限制性股票激励计划的授予日为 2023 年 7 月 13 日，授予价格为 32.00 元/股，向符合授予条件的 124 名激励对象授予限制性股票 110.00 万股。其中，向 6 名激励对象授予第一类限制性股票 17.00 万股，向 118 名激励对象 授予第二类限制性股票 93.00 万股。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。具体内容详见公司于 2023 年7 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 公司于 2023 年 7 月 25 日完成关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予 登记工作，公司本次授予第一类限制性股票 17.00 万股。本次第一类限制性股票授予登记完 成后，公司股份总数由 150,217,339 股增至 150,387,339 股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2023-077）。 公司于 2023 年 7 月 31 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十七次 会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，对 2022年限制性股票激励计划中限制性股票的授予价格及授予数量进行相应调整。公司将 2022 年限制性股票激励计划授予价格由 78.19 元/股调整为 55.58 元/股；已获授但尚未归属的限制性股票总量由 101.7817 万股调整为 142.4944 万股，其中，首次授予限制性股票未归属数量 由 73.7817 万股调整为 103.2944 万股；预留授予限制性股票未归属数量由 28.00 万股调整为 39.20万股。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于2023年 8 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位上海皓元医药股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金