2008年深圳市海王生物工程股份有限公司中报

深圳市海王生物工程股份有限公司2008年半年度报告 一、重要提示、释义及目录 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司董事局主席张思民先生、总经理刘占军先生、财务总 监沈大凯先生及会计机构负责人任以俊先生声明：保证2008年 半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司2008年半年度报告业经第四届董事局第十八次会议审 议通过。没有董事声明对2008年半年度报告的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 公司2008年半年度财务会计报告未经审计。 释 义 释义： 除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下： 海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司（本公司） 海王集团：深圳海王集团股份有限公司 海王广告：深圳市海王广告有限公司 海王食品：深圳海王食品有限公司 名派实业：深圳市名派实业有限公司 海王药业：深圳海王药业有限公司 海王英特龙：深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司（香港创业板上市公司） 健康科技：深圳市海王健康科技发展有限公司 海王福药：福州海王福药制药有限公司 海王金象：福州海王金象中药制药有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司 山东海王：山东海王银河医药有限公司 浙江海王：浙江海王医药有限公司 河南海王：河南海王银河医药有限公司 埃特斯公司：埃特斯股份有限公司（Advance Year Company Inc.） 陆星公司：陆星投资有限公司（Landstar Investments Limited.） 深圳健康连锁店：深圳市海王健康连锁店有限公司 香港健康连锁店：海王健康连锁药店（香港）有限公司 亚洲资源：亚洲资源控股有限公司（香港主板上市公司） 智雄电子：深圳市智雄电子有限公司 中科健： 中国科健股份有限公司 杭州海王：杭州海王生物工程股份有限公司 脑库投资：深圳脑库投资管理有限公司 长春国奥：长春国奥药业有限公司（长春海王） 长春北斗星：长春北斗星药业有限公司 沃华医药：山东沃华医药科技股份有限公司 目 录 一、重要提示、释义及目录 2 二、公司基本情况 5 三、股本变动及主要股东持股情况 7 四、董事、监事、高级管理人员情况 9 五、董事局报告 10 六、重要事项 22 七、财务报告（未经审计） 32 八、备查文件 33 二、公司基本情况 （一）基本情况 1、 公司的法定中文名称：深圳市海王生物工程股份有限公司 公司的法定英文名称：Shenzhen Neptunus Bioengineering Co., Ltd 2、公司法定代表人：张思民 3、公司董事局秘书(代)： 沈大凯 董事局证券事务代表：慕凌霞 联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城 公司总机：0755-26968666 公司传真：0755-26980892 董事局办公室电话：0755-26980336 董事局办公室传真：0755-26968995 董事局办公室电邮：sz000078@vip.sina.com 4、公司办公地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼1栋 公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼1栋 邮政编码：518057 公司国际互联网网址：http://www.neptunus.com 电子信箱：sz000078@vip.sina.com 5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 公司中期报告备置地点：公司董事局办公室 登载半年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海王生物 股票代码：000078 7、其他有关资料 公司首次注册日期：1992年12月13日 公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼1栋 企业法人营业执照情况：注册号4403011005953 执照号深司字N67417 税务登记号码：深地税登字440305192444086 深国税登字440301192444086 公司聘请的会计师事务所：中磊会计师事务所有限责任公司 会计师事务所注册地址：北京市丰台区桥南科学城星火路1号 （二）主要财务数据和指标 单位：人民币元 项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％） 总资产 2,943,601,537.17 3,121,599,034.69 -5.70% 股东权益 742,629,098.51 747,890,525.88 -0.70% 每股净资产 1.14 1.21 -5.79% 　 报告期(1-6月) 上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业利润 32,639,069.87 46,110,357.86 -29.22% 利润总额 39,978,614.58 52,134,240.97 -23.32% 净利润 32,319,608.18 30,642,880.59 5.47% 扣除非经常性损益后的净利润 -3,918,063.91 15,586,451.93 -125.14% 基本每股收益 0.0495 0.0496 -0.20% 稀释每股收益 0.0495 0.0496 -0.20% 净资产收益率(%) 4.35% 4.34% 上升0.01个百分点 经营活动产生的现金流量净额 130,921,959.79 12,077,437.57 984.02% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.20 0.02 900.00% 注：报告期内，公司及大股东履行股改承诺，以公司资本公积金向无限条件流通股东（含高管人员）追送股份(定向转增股份)，公司股本由617,510,400股增至652,510,385股。 扣除非经常性损益项目 单位：人民币元 项目 2008年1-6月 非流动资产处置损益 6,573,666.56 计入当期损益的政府补贴 4,462,063.35 处置可供出售金融资产取得的投资收益 42,765,873.34 转回的各项资产减值准备 226,091.85 其他营业外收支净额 -3,697,507.94 减：所得税影响 823,885.32 合 计 49,506,301.84 其中：归属于母公司股东的非经常损益 36,237,672.09 三、股本变动及主要股东持股情况 （一） 报告期内股份变动情况及限售情况 1、股份变动情况表： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 公积金转股 其它 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 213,485,933 34.57% 102,736 -292,271 -189,535 213,296,398 32.69% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其它内资持股 213,485,933 34.57% 102,736 -292,271 -189,535 213,296,669 32.69% 其中：境内法人持股 212,296,500 34.38% 212,296,500 32.54% 境内自然人持股（高管股） 1,189,433 0.19% 102,736 -292,271 -189,535 999,898 0.15% ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 404,024,467 65.43% 34,897,249 292,271 35,189,520 439,213,987 67.31% 1、人民币普通股 404,024,467 65.43% 34,897,249 292,271 35,189,520 439,213,987 67.31% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 三、股份总数 617,510,400 100% 34,999,985 34,999,985 652,510,385 100% 注释：（1）报告期内，公司及大股东履行股改承诺，以公司资本公积金向无限售条件流通股东（含高管人员）追送股份（定向转增股份），即每10股无限售条件流通股份（含高管股份）可获增0.863741股，公司股本增加34,999,985股，总股本增至652,510,385股。（2）报告期内，公司以前年度离任高管所持限售股份在本年度解除限售及现任高管所持限售股份依法按比例解除限售，共计292,271股。 2、有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 限售条件 1 深圳海王集团股份有限公司 212,296,500 2010年4月13日 (1)持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在48个月内不上市交易或转让；(2)上述48个月届满后，出售价格不低于每股10元(若自非流通股份获得上市流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则对该价格作相应处理) （二）报告期末公司股东总数为135,952户。 （三）报告期末公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 1、 前十名股东、前十名流通股股东持股表 单位：股 股东总数 135,952户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳海王集团股份有限公司 境内非国有法人 32.54% 212,296,500 212,296,500 212,296,500 卢德俊 境内自然人 0.15% 987,949 张春耀 境内自然人 0.15% 960,441 孙玉琴 境内自然人 0.11% 738,734 林启发 境内自然人 0.11% 722,523 张卫 境内自然人 0.10% 668,337 丁玲琳 境内自然人 0.10% 653,237 王少英 境内自然人 0.09% 619,233 张国英 境内自然人 0.08% 536,009 张锋 境内自然人 0.08% 532,437 399,328 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 卢德俊 987,949 人民币普通股 张春耀 960,441 人民币普通股 孙玉琴 738,734 人民币普通股 林启发 722,523 人民币普通股 张卫 668,337 人民币普通股 丁玲琳 653,237 人民币普通股 王少英 619,233 人民币普通股 张国英 536,009 人民币普通股 孙中懿 524,389 人民币普通股 上海致怡商务咨询有限公司 518,448 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1） 张锋先生现任本公司董事、深圳海王集团股份有限公司执行总裁，持有公司高管股份总数为532,437股份，其中399,328股处于限售（锁定）状态，133,109股依法解除限售并处于可流通状态。（2） 未知其他股东是否存在关联关系。 2、股份质押冻结情况 公司控股股东深圳海王集团股份有限公司于2004年8月12日与中国银行深圳市分行签订股权质押合同，将其持有的本公司16,330.5万股股份全部质押给中国银行深圳市分行。2004年8月18日，深圳市中级人民法院以（2003）深中法执一查字第770、771号《民事裁定书》将上述16,330.5万股股份冻结。相关事项已于2004年8月24日及2006年3月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮网站上披露。2007年6月18日，根据上述股权质押合同和民事裁定书的约定，海王集团因本公司实施资本公积转增股本而获增之48,991,500股股份被质押冻结和司法冻结。 3、控股股东情况 深圳海王集团股份有限公司，持有本公司212,296,500股法人股，占本公司总股本的32.54%。海王集团成立于1994年6月27日，法人代表为张思民先生，注册资本为5,841.3万元，经营范围：生产经营康复仪器、医疗器械、电子产品、保健品等。海王集团系股份公司，香港恒建企业有限公司持有该公司41.926%股权，海王集团内部职工持有该公司25.814%股权。香港恒建企业有限公司（Ankeen Enterprises Ltd）为注册于香港的有限公司，1994年7月起经批准成为海王集团股东；香港恒建企业有限公司的控股股东为王劲松，持有85%股权，王劲松为澳大利亚籍人士。 （四）报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一） 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份变动情况表 单位：股 姓名 职务 年初持股数 本期增持股份数量 本期减持股份数量 期末持股数 变动原因 张思民 董事局主席 332,016 28,677 - 360,693 定向转增（追送股份） 张 锋 董事 490,105 42,332 - 532,437 定向转增（追送股份） 王霄鹏 董事 - - - - 王美月 董事 - - - - 刘占军 董事、总经理 245,050 21,167 - 266,217 定向转增（追送股份） 于 琳 董事、副总经理 73,515 6,349 - 79,864 定向转增（追送股份） 沈大凯 董事、财务总监兼董事局秘书（代） - - - - 聂志华 监事会主席 - - - - 陆勇 监事 - - - - 冯汉林 职工监事 13,000 1,123 - 14,123 定向转增（追送股份） （二）报告期内董事、监事、高管人员的变动情况 1、报告期内董事及高级管理人员离职情况 报告期内，公司董事戴奉祥先生因个人原因辞去第四届董事局董事及董事局秘书的职务。该事项已于2008年6月28日在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上披露。 2、报告期内聘任董事及高级管理人员情况 2008年6月26日，公司第四届董事局第十四次会议审议通过了《关于变更第四届董事局秘书的议案》，公司董事局指定财务总监沈大凯先生在正式聘任新的董事局秘书之前代行董事局秘书职责。该事项已于2008年6月28日在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上披露。 2008年6月26日，公司第四届董事局第十四次会议审议通过了《关于选举第四届董事局董事的议案》，公司董事局提名沈大凯先生为公司第四届董事局董事候选人，并提请公司股东大会审议选举。2008年7月18日，公司2008年第1次临时股东大会选举沈大凯先生为公司第四届董事局董事。上述事项已于2008年6月28日及2008年7月19日在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上披露。 五、董事局报告 （一）讨论与分析 报告期内，公司实现营业收入107,732.42万元,较上年同期下降10.64%，主要原因是商业系统因业务转型压缩无效益调拨业务销售规模；实现营业利润3,263.91万元，较上年同期下降29.22%，实现利润总额3,997.86万元，较上年同期下降23.32%，主要原因是商业系统压缩销售规模、销售毛利降低，以及工业系统因物价上涨、药价下降导致的销售毛利下降等原因；实现净利润3,434.14万元，其中归属于母公司所有者的净利润为3,231.96万元，较上年同期增长5.47%，主要原因是报告期的投资收益较上年同期有较大幅度增长；扣除非经常性损益后的净利润为-391.81万元,较去年同期下降125.14%，主要原因是原材料、燃料、运费、人工、借款利息等成本费用大幅上升，药价持续下降，导致公司利润空间受到挤压，以及本期部分应收款项因账龄较长按坏账政策计提坏账准备较上年同期增加504.35万元；公司经营性现金流活动产生的现金流量净额为13,092.2万元，较上年同期增长984%，主要原因是报告期内公司加大对应收账款及其他应收款的清收力度，款项回收率有较大幅度的提高。 2008年上半年，公司在对外部市场环境和内部资源状况进行仔细、深入的分析与研究后，针对2007年经营管理工作取得的成果和存在的问题，将2008年经营方针确定为："积极进取，增量导向，持续改进，稳步发展"。通过全面推进专业化营销模式，紧抓营销管理改进、商业系统转型、生产成本控制和总部管理与服务提高等关键点，强化过程管理与细节管理，提升公司各营销系统和整个运营体系的执行能力，推进医药商业体系的核心竞争力建设，以确保公司持续、快速、健康地发展。 在医药制造方面，公司根据新版GMP检查条款和药监局的质量授权人制度、药品生产关键环节管理的指导意见等要求，对药品生产质量管理文件体系相关SOP、岗位职责等进行了全面换版审核修订，进一步完善SOP软件，并开展了系列培训工作,使公司医药制造质量保障体系得以进一步完善。报告期内，公司控股的医药制造企业按照2008年初制定的目标有序的展开各项经营管理工作，在专业化营销管理、新产品引进、市场开发、内外部资源整合等方面均取得了新突破，管理制度和流程不断完善，产品制造和营销水平进一步提高。 在医药商业方面，公司严格按照GSP的要求组织营销活动，使药品在采购、入库、储存、管理、销售等环节处于严格的质量保证体系之中，确保公司营销产品的优良品质。报告期内，公司继续以银河投资为医药商业流通的管理平台，以山东海王为医药商业流通的核心，优化管理组织架构，强化业务管理，推动主营业务转型，并加强应收账款清收，控制经营风险。同时，为进一步优化终端供应链，实现运营模式创新，公司控股的医药商业企业针对供应商客户的特点出台不同的配合政策，扶植战略伙伴，搭建终端供应链架构，重点引进高毛利、差异化品种，加大销售力度，进一步改善现金流指标和提升盈利能力。 在产品研发与技术创新方面，公司重点对抗肿瘤、心脑血管、抗生素、抗病毒及海洋保健等项目展开自主研发。报告期内已取得新药临床批件1个，新申报专利1个，获得专利授权4个，获批深圳市南山区科技计划立项1个。随着公司技术创新能力的不断增强，公司整体核心竞争力得以进一步提高。 （二）报告期内经营情况 1、主营业务范围及经营状况 （1）本公司属医药行业，主要经营业务包括：生产经营生物化学原料、制品、试剂及其他相关制品，中成药等；批发中成药，中药材，中药饮片，化学药制剂，化学原料药，抗生素，生化药品，生物制品，麻醉药品，精神药品，医疗用毒性药品；销售一、二、三类医疗器械产品；销售常温保存食品及保健食品等。 公司主营业务主要涉及医药制造和医药商业流通两大领域。 医药制造产业：公司拥有深圳海王工业城、福州海王制药基地、三亚海王养殖基地以及新建的深圳宝安区疫苗生产基地四个现代化、多功能的大型制药工业基地；拥有产品品种约400种，分为化学药、生物药、中药和保健食品四大类，已形成以抗肿瘤产品和生物制品为主导，覆盖心脑血管、呼吸系统、消化系统等11大类品种齐全的产品体系。主要产品有博宁、艾克博康、银可络、银得菲、泰瑞宁、阿昔洛韦片、抒瑞、a-2b干扰素、重组人白细胞介素-2、亚单位流感疫苗、葡萄糖注射液及氯化钠注射液等大输液系列产品、硫酸庆大霉素及硫酸阿米卡星等系列针剂注射液，复方甘草片和口溶液、醋酸泼尼松片、鼻渊胶囊、胜红清热胶囊、苋菜黄连素胶囊、祛伤消肿酊、海菊颗粒、海王金樽、海王牛初乳等。 医药商业流通产业：公