2009年深圳市海王生物工程股份有限公司中报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 1 深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告 深圳市海王生物工程股份有限公司 SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.，LTD.深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 2 一、重要提示、释义及目录 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事局主席张思民先生、总经理刘占军先生、财务总 监沈大凯先生及会计机构负责人傅欣女士声明：保证2009 年 半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司2009 年半年度报告业经第四届董事局第三十九次会议 审议通过。独立董事果德安先生因公出差未能亲自出席会议,委 托独立董事黎拯民先生代为出席并表决。 没有董事声明对2009 年半年度报告的真实性、准确性、完 整性无法保证或存在异议。 公司2009 年半年度财务会计报告未经审计。深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 3 释 义 释义： 除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下： 海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司（本公司） 海王集团：深圳海王集团股份有限公司 海王英特龙：深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司（香港创业板上市公司） 海王药业：深圳海王药业有限公司 健康科技：深圳市海王健康科技发展有限公司 海王福药：福州海王福药制药有限公司 海王金象：福州海王金象中药制药有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司 山东海王：山东海王银河医药有限公司 浙江海王：浙江海王医药有限公司 埃特斯公司：埃特斯股份有限公司（Advance Year Company Inc.） 陆星公司：陆星投资有限公司（Landstar Investments Limited.） 深圳健康连锁店：深圳市海王健康连锁店有限公司 香港健康连锁店：海王健康连锁药店（香港）有限公司 亚洲资源：亚洲资源控股有限公司（香港主板上市公司） GSK Bio: GlaxoSmithKline Biologicals SA(葛兰素史克生物公司) GSK Pte: GlaxoSmithKline Pte Limited(葛兰素史克有限公司) GSK、葛兰素史克：GSK Bio 和GSK Pte 的统称 合作协议：海王英特龙于2008 年11 月20 日与GSK 签订的《关于拟设立中外合 资企业之合作协议》 JV 公司： 海王英特龙与GSK Pte 共同投资设立的中外合资企业，即“深圳葛兰 素史克海王生物制品有限公司”深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 4 JV 执行合同：海王英特龙于2009 年6 月9 日与GSK Pte 签订的《关于设立中外 合资企业-深圳葛兰素史克海王生物制品有限公司的合资合同》 海王食品：深圳海王食品有限公司 杭州海王：杭州海王生物工程股份有限公司 智雄电子：深圳市智雄电子有限公司 中科健：中国科健股份有限公司 长春国奥：长春国奥药业有限公司 海王童爱：深圳海王童爱制药有限公司 同爱厂房：海王童爱位于深圳市南山区北环路第五工业园区的同爱动力楼、同爱立体 库、同爱联系楼和同爱制剂楼的土地使用权及地上建筑物 海王大厦34 套房产：位于深圳市南山区创业路口海王大厦裙楼和写字楼的34 套房产， 包括：裙楼1A，写字楼7B、7C、7D、7E、7F、7G、9A、9B、9C、9D、9F、 9G、 14A、14B、14C、14D、14E、14F、14G、15A、15B、15C、15D、15E、 15F、15G、21A、21B、21C、21D、21E、21F、21G，共34 套。深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 5 目 录 一、重要提示、释义及目录 ........................................... 2 二、公司基本情况 ................................................... 6 三、股本变动及主要股东持股情况 ..................................... 8 四、董事、监事、高级管理人员情况 .................................. 10 五、董事局报告 .................................................... 11 六、重要事项 ...................................................... 22 七、财务报告（未经审计） .......................................... 34 八、备查文件 ...................................................... 34深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 6 二、公司基本情况 （一）基本情况 1、公司的法定中文名称：深圳市海王生物工程股份有限公司 公司的法定英文名称：Shenzhen Neptunus Bioengineering Co., Ltd 2、公司法定代表人：张思民 3、公司董事局秘书：沈大凯 董事局证券事务代表：慕凌霞 联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城 公司总机：0755-26968666 公司传真：0755-26980892 董事局办公室电话：0755-26980336 董事局办公室传真：0755-26968995 董事局办公室电邮：sz000078@vip.sina.com 4、公司办公地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼1 栋 公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼1 栋 邮政编码：518057 公司国际互联网网址：http://www.neptunus.com 电子信箱：sz000078@vip.sina.com 5、公司选定的信息披露报刊名称： 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载公司半年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董事局办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海王生物 股票代码：000078 7、其他有关资料 公司首次注册日期：1992 年12 月13 日 公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼1 栋 企业法人营业执照注册号:440301102909015 税务登记号码：深地税登字440300192444086 深国税登字440301192444086 公司聘请的会计师事务所：中磊会计师事务所有限责任公司 会计师事务所注册地址：北京市丰台区桥南科学城星火路1 号深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 7 （二）主要财务数据和指标 单位：人民币元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（％） 调整前 调整后 调整后 总资产 3,039,329,189.37 2,777,538,083.82 2,789,601,623.74 8.95% 归属于上市公司股东的所有者权益 694,893,831.96 703,196,486.86 715,272,757.03 -2.85% 股本 652,510,385.00 652,510,385.00 652,510,385.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 1.06 1.08 1.10 -2.85% 报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减（％） 调整前 调整后 调整后 营业总收入 1,189,295,421.70 1,077,324,174.57 1,077,324,174.57 10.39% 营业利润 -1,452,921.19 32,639,069.87 32,342,430.95 -104.49% 利润总额 14,114,268.01 39,978,614.58 39,681,975.66 -64.43% 归属于上市公司股东的净利润 19,857,561.11 32,319,608.18 32,022,969.26 -37.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 12,435,259.19 -3,918,063.91 -4,214,702.84 395.04% 基本每股收益（元/股） 0.0304 0.0495 0.0491 -38.09% 稀释每股收益（元/股） 0.0304 0.0495 0.0491 -38.09% 净资产收益率（%） 2.86% 4.38% 4.31% 下降1.45 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 52,223,731.95 130,921,959.79 130,921,959.79 -60.11% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.08 0.20 0.20 -60.00% 注释：报告期内控股子公司海王药业收购海王童爱68.26％股权，本公司直接与间接合并持有海王童爱100％ 股权。按照新企业会计准则属于同一控制下控股合并，视同该子公司从设立起就被母公司控制，并相应调整 合并报表所有相关项目的期初数与上年同期数。 扣除非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 2009 年1-6 月 非流动资产处置损益 3,847,301.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,097,739.43 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 23,744.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 622,148.22 所得税影响额 -3,842,317.50 少数股东权益影响额 -4,326,314.10 合 计 7,422,301.92深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 8 三、股本变动及主要股东持股情况 （一）报告期内股份变动情况及限售情况 1、股份变动情况表： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 公积金转 股 其它 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 213,236,500 32.68% 0 +8,550 +8,550 213,245,050 32.68% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其它内资持股 213,236,500 32.68% 0 +8,550 +8,550 213,245,050 32.68% 其中：境内法人持股 212,296,500 32.54% 0 0 0 212,296,500 32.54% 境内自然人持股（高 管股） 940,000 0.144% 0 +8,550 +8,550 948,550 0.145% ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 439,273,885 67.32% 0 -8,550 -8,550 439,265,335 67.32% 1、人民币普通股 439,273,885 67.32% 0 -8,550 -8,550 439,265,335 67.32% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 三、股份总数 652,510,385 100% 0 0 0 652,510,385 100% 注释：报告期内公司监事聂志华先生从二级市场购入公司股份11,400股,并按75%的比例锁定8,550股。 2、股改限售股份股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 股东名称 持有股改限 售股份数量 可上市 交易时间 限售条件 1 深圳海王集团股份有限 公司 212,296,500 2010 年4 月 (1)持有的非流通股份自获得上市流通权之日 起，在48 个月内不上市交易或转让；(2)上述 48 个月届满后，出售价格不低于每股10 元(若 自非流通股份获得上市流通权之日起至出售 股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份 等事项，则对该价格作相应处理)深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 9 （二）报告期末公司股东总数为156,778 户。 （三）报告期末公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 156,778 户 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的 股份数量 深圳海王集团股份有限公司 境内非国有法人32.54 212,296,500 212,296,500 212,296,500 刘兵 境内自然人 0.27 1,767,400 郭彬 境内自然人 0.19 1,239,300 成艳 境内自然人 0.15 1,006,363 王海祥 境内自然人 0.15 1,000,000 陈嘉亮 境内自然人 0.14 912,400 朱爱月 境内自然人 0.14 900,000 谭大坤 境内自然人 0.11 747,800 黄玮玮 境内自然人 0.11 741,300 张春耀 境内自然人 0.11 730,000 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 刘兵 1,767,400 人民币普通股 郭彬 1,239,300 人民币普通股 成艳 1,006,363 人民币普通股 王海祥 1,000,000 人民币普通股 陈嘉亮 912,400 人民币普通股 朱爱月 900,000 人民币普通股 谭大坤 747,800 人民币普通股 黄玮玮 741,300 人民币普通股 张春耀 730,000 人民币普通股 肖琼 705,800 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 （1）公司前10 名股东中，深圳海王集团股份有限公司与其它股东不存在关联 关系或一致行动人关系。 （2）未知其它股东是否存在关联关系或一致行动人关系。 2、股份质押冻结情况 公司控股股东深圳海王集团股份有限公司于2004 年8 月12 日与中国银行深 圳市分行签订股权质押合同，将其持有的本公司16,330.5 万股股份全部质押给中深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 10 国银行深圳市分行。2004 年8 月18 日，深圳市中级人民法院以（2003）深中法 执一查字第770、771 号《民事裁定书》将上述16,330.5 万股股份冻结。相关事 项已于2004 年8 月24 日及2006 年3 月6 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》及巨潮网站上披露。2007 年6 月18 日，根据上述股权质押合同和民 事裁定书的约定，海王集团因本公司实施资本公积转增股本而获增之48,991,500 股股份被质押冻结和司法冻结。报告期内，海王集团所持本公司股份的上述质押 与冻结已全部解除。 2009 年2 月25 日，海王集团与中国银行深圳市分行签订最高额质押合同（编 号：2009 年圳中银司高质字第0001 号），将其持有的本公司212,296,500 股法人 股（占本公司总股本的32.54%）重新质押给中国银行深圳市分行，为海王集团及 深圳市海王健康连锁店有限公司等关联人在中国银行深圳市分行的相关借款和授 信合同提供质押担保，被担保最高债权额为人民币8.6 亿元，主债权期限为2008 年10 月1 日至2011 年9 月30 日。详见本公司2009 年2 月28 日刊登在《中国证 券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮网站上的公告。 3、控股股东情况 深圳海王集团股份有限公司，持有本公司212,296,500 股法人股，占本公司 总股本的32.54%。海王集团成立于1994 年6 月27 日，法人代表为张思民先生， 注册资本为5,841.3 万元，经营范围：生产经营康复仪器、医疗器械、电子产品、 保健品等。海王集团系股份公司，香港恒建企业有限公司持有该公司41.926%股 权，海王集团内部职工持有该公司25.814%股权。香港恒建企业有限公司（Ankeen Enterprises Ltd）为注册于香港的有限公司，1994 年7 月起经批准成为海王集 团股东；香港恒建企业有限公司的控股股东为王劲松，持有85%股权，王劲松为 澳大利亚籍人士。 （四）报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一）报告期内公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份变动情况表深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 11 单位：股 姓名 职务 年初持股数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末 持股数 其中：持有 限制性股 票数量 期末持有 股票期权 数量 变动原因 张思民 董事局主席 360,693 360,693 张 锋 董事 532,437 532,437 刘占军 董事、总经理 266,217 266,217 于 琳 董事、副总经理 79,864 79,864 沈大凯 董事、财务总监 兼董事局秘书 - - 张文周 独立董事 - - 黎拯民 独立董事 - - 果德安 独立董事 - - 章顺文 独立董事 - - 聂志华 监事会主席 0 11,400 11,400 二级市场购入 陆勇 监事 - - 冯汉林 职工监事 14,123 14,123 （二）报告期内董事、监事、高管人员的变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。 五、董事局报告 （一）讨论与分析 1、报告期主要财务数据对比分析 报告期内，公司实现营业收入118,929.54 万元,较上年同期上升10.39%，主 要原因是商业系统医院药房托管业务扩大导致收入上升；实现营业利润-145.29 万元，较上年同期下降104.49%，主要原因是上年同期公司出售沃华医药股票获 取投资收益4,276.59 万元；实现利润总额1,411.43 万元，较上年同期下降 64.43%，主要原因是公司商业系统与制造系统销售毛利均有降低，以及管理费用 中研发投入费用上升所致；实现净利润1,630.09 万元，其中归属于母公司所有者深圳市海王生物工程股份有限公司 2009 年半年度报告全文 12 的净利润为1,985.76 万元，较上年同期下降37.99%，主要原因是上年同期公司 出售沃华医药股票获取4,276.59 万元投资收益,而本报告期没有同类大额投资收 益；扣除非经常性损益后的净利润为1,243.53 万元,较上年同期上升395.04%， 主要原因：一方面是销售利润增加、经营利润增加，另一方面是银行贷款利率降低、利息支 出减少，导致公司扣除非经常性损益后净利润上升；公司经营活动产生的现金流量净额 为5,222.37 万元，较上年同期减少60.11%，主要原因是公司商业系统医院阳光 集中配送业务的开展，随着销售量的增长，应收账款与存货资金占用增加导致经 营性现金流有所下降。 因控股子公司海王药业收购海王童爱68.26%股权，本公司直接、间接