2017年南京药石科技股份有限公司年报

南京药石科技股份有限公司 2017年年度报告 2018年04月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨民民、主管会计工作负责人陈腊梅及会计机构负责人(会计主管人员)陈腊梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 吴震东 独立董事 异地出差 曾咏梅 公司存在业绩增长放缓的风险、毛利率下降的风险、公司产品销售增长受客户的药物研发项目进展影响的风险和环境保护及安全生产风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节九、（四）可能面对的风险因素和应对措施”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以7,333.3334万股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增5股。 目录 第一节重要提示、目录和释义...... 3 第二节公司简介和主要财务指标...... 4 第三节公司业务概要...... 9 第四节经营情况讨论与分析...... 14 第五节重要事项...... 28 第六节股份变动及股东情况...... 79 第七节优先股相关情况...... 85 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 86 第九节公司治理...... 94 第十节公司债券相关情况...... 100 第十一节财务报告...... 101 第十二节备查文件目录...... 202 释义 释义项 指 释义内容 药石科技、本公司、公司 指 南京药石科技股份有限公司 报告期、本期 指 2017年1月1日至2017年12月31日 美国药石 指 PHARMABLOCK(USA),INC. 天易生物 指 南京天易生物科技有限公司 富润凯德 指 南京富润凯德生物医药有限公司 山东谛爱 指 山东谛爱生物技术有限公司 药捷安康 指 南京药捷安康生物科技有限公司 华创股份 指 南京华创高端技术产业化基地股份有限公司 海门华祥 指 海门华祥医药科技有限公司 高新平台 指 南京高新生物医药公共服务平台有限公司 诺维科思 指 南京诺维科思生物科技合伙企业(有限合伙) 国弘开元 指 上海国弘开元投资中心(有限合伙) 恒川资管 指 江苏省恒川投资管理有限公司 恒通博远 指 北京恒通博远投资管理中心(有限合伙) 南京安钯 指 南京安钯生物科技合伙企业(有限合伙) 中留联创 指 中留联创(北京)投资管理有限公司 药研达 指 南京药研达生物科技合伙企业(有限合伙) 普惠天元 指 南京普惠天元生物科技合伙企业(有限合伙) 法艾可斯 指 南京法艾可斯生物科技合伙企业(有限合伙) 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书 监事会 指 南京药石科技股份有限公司监事会 董事会 指 南京药石科技股份有限公司董事会 股东大会 指 南京药石科技股份有限公司股东大会 保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司 会计师事务所 指 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 EHS 指 环境Environment、健康Health、安全Safety的缩写 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 药石科技 股票代码 300725 公司的中文名称 南京药石科技股份有限公司 公司的中文简称 药石科技 公司的外文名称（如有） PharmaBlockSciences(Nanjing),Inc. 公司的法定代表人 杨民民 注册地址 南京高新技术产业开发区学府路10号 注册地址的邮政编码 210032 办公地址 南京高新技术产业开发区学府路10号 办公地址的邮政编码 210032 公司国际互联网网址 http://www.pharmablock.com/ 电子信箱 PB-Stock@PharmaBlock.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴娟娟 吴娟娟 联系地址 南京高新技术产业开发区学府路10号 南京高新技术产业开发区学府路10号 电话 025-86918230 025-86918230 传真 025-86918262 025-86918262 电子信箱 PB-Stock@PharmaBlock.com PB-Stock@PharmaBlock.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704 签字会计师姓名 陈晓龙、张婕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信建投证券股份有限公司 北京市东城区朝内大街188号林煊、吴千山 2017.11.10-2020.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 273,250,557.29 188,377,858.27 45.05% 136,130,804.00 归属于上市公司股东的净利润 （元） 67,179,202.18 36,115,206.60 86.01% 19,934,489.35 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 65,722,112.60 47,116,189.06 39.49% 37,523,084.04 经营活动产生的现金流量净额 （元） 54,639,657.83 22,757,688.70 140.09% 27,524,484.81 基本每股收益（元/股） 1.19 0.69 72.46% 0.46 稀释每股收益（元/股） 1.19 0.69 72.46% 0.46 加权平均净资产收益率 22.84% 21.18% 1.66% 17.85% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 567,395,667.52 299,148,882.65 89.67% 172,480,313.39 归属于上市公司股东的净资产 （元） 495,255,420.67 245,300,638.90 101.90% 145,697,819.22 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 53,128,637.96 68,842,495.41 73,787,398.47 77,492,025.45 归属于上市公司股东的净利润 12,604,529.81 19,140,121.18 20,892,941.25 14,541,609.94 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 12,961,513.19 18,833,100.57 19,901,682.71 14,025,816.13 经营活动产生的现金流量净额 -1,533,600.51 19,107,653.72 33,317,452.12 3,748,152.50 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -827,528.26 140,613.03 61,801.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,076,238.81 3,880,041.59 2,329,633.00 受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 336,288.94 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 -856,076.32 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 263,387.62 -162,651.45 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,859.74 29,358.59 401,154.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -14,400,946.00 -19,270,538.86 减：所得税影响额 520,531.55 775,779.68 422,557.94 少数股东权益影响额（税后） 275,949.16 137,657.61 5,647.97 合计 1,457,089.58 -11,000,982.46 -17,588,594.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、公司的主要业务和产品 公司是一家生物医药技术领域的高新技术企业，凭借自身在化学合成方面的技术优势，并结合对药物研发的深刻理解，在小分子药物研发领域提供创新型化学产品和相关技术服务。公司主营业务包括：药物分子砌块的设计、合成和销售；关键中间体的工艺开发、中试、商业化生产和销售；药物分子砌块的研发和工艺生产相关的技术服务。 公司的药物分子砌块产品按化学结构分类在新药研发中的主要用途如下： （一）芳香杂环类药物分子砌块 吡啶类、嘧啶类、吡嗪类、哒嗪类六元芳香杂环，噻吩类、呋喃类、吡咯类、吡唑类、噻唑类、恶唑类五元芳香杂环，以及前述杂环拼合而成的芳香杂环；这类药物分子砌块主要在药物分子中充当母核的作用。 （二）常见饱和脂环类药物分子砌块 五元环类（环戊烷类、四氢呋喃类、吡咯烷类），六元环类（环己烷类、四氢吡喃类、哌啶类、哌嗪类）；这类药物分子砌块在药物分子中主要用作连接基团或调节分子理化性质、药代动力学性质等。 （三）四元环类药物分子砌块 环丁烷类，氧杂四元环类，氮杂四元环类；这类药物分子砌块在药物分子中的作用与五元或六元饱和脂环类药物分子砌块类似，但因其独特的空间构象得到广泛的应用。 （四）特殊饱和环类药物分子砌块 螺环类，桥环类，并环类；这类药物分子砌块在药物分子中的作用与五元或六元饱和脂环类药物分子砌块类似，但因其独特、新颖的空间结构成为目前新药研发的热点之一。 在新药研发起始即药物发现阶段，公司为药物研发企业提供克级规模的多种结构新颖、功能高效的药物分子砌块产品，同时利用已有的药物分子砌块库和建设该库过程中获得的研发和工艺技术，对客户提供少量的研发服务外包（CRO）和工艺开发的技术服务，帮助客户加快其药物研发进度并提高其药物研发的成功率。随着客户新药研发项目的顺利推进，在新药研发后期即新药临床试验、新药上市及商业化生产和销售阶段，主要向客户提供特定结构的十千克级、百千克级及以上规模的药物分子砌块，作为客户生产新药原料药（API）的规范化的关键起始物料（RSM）或中间体。 2、公司的业务模式 公司拥有独立完整的采购、研发、生产、检测、销售体系，根据客户的需求，结合自身情况独立进行采购、研发、生产、销售等经营活动。 （一）采购模式 对于各类基础化工原料、起始物料、仪器设备及耗材的采购，公司根据研发、生产的需要向选定的供应商进行采购。其中，在各类基础化工原料和起始物料的采购过程中，如遇到大量采购或对各类基础化工原料和起始物料的生产工艺有较高要求的情况，为保证各类基础化工原料和起始物料的质量，公司在必要的情况下会以派驻相关技术人员的形式确保各类基础化工原料和起始物料的质量。 研发、生产人员在工作中根据研发、生产的需求情况填写请购单，根据请购金额的不同对应相应级别的领导审批，审批通过后向采购部提交请购单。如果是已经采购过的物品，采购部将直接从已有供应商名录中选择供应商询价、比价，完成采购；如果是新物品，采购部将引入供应商评审机制确定供应商，完成采购。如发生所采购物品不合格，公司通常会要求供应商换货、退货退款。供应商通常采取物流配送的方式供货，每批货物到货后公司均会进行抽样检测，检测合格后再行入库。 （二）研发生产模式 研发生产模式以自主研发生产为主，少量定制研发生产为辅。 对于自主研发生产，公司目前享有SciFinder、Reaxys、ThomsonReuters（Integrity、NewportPremium、 CortellisforCI）等多个业内权威数据库的使用授权，通过对上述数据库的研究分析，结合公司自身对 化学合成及药物研发的独到理解以及对行业发展的前瞻性预测，自主地、有针对性地开发有可能应用于最新、最热门的医药研发项目的药物分子砌块。通过自主研发药物分子砌块，公司不断拓展其药物分子砌块库，且积累了大量的药物分子砌块合成经验。由于公司最终客户均为新药研发企业，这些客户对自身研发项目进度有很高要求，能够快速响应、及时向客户提供其所需的药物分子砌块产品是公司竞争优势的重要体现。同时，这些客户往往一次性会采购数百种乃至上千种药物分子砌块以丰富其化合物库的多样性，增加筛选成功机率，因此产成品的多样性是其选择供应商的又一关键指标。对于定制研发生产，即传统的CRO模式在明确客户需求后，公司会有针对性地进行药物分子砌块合成路线设计及研发生产。根据合同条款的不同，除合同中明确约定研发生产成果归属于客户外，公司与客户共享研发生产成果。 （三）销售模式 公司销售模式分为直销模式与经销模式销售两种。 （1）直销模式 直销模式为公司的主要销售模式，公司紧随医药研发行业发展趋势不断丰富自身药物分子砌块库，使自身产品始终处于行业需求最前沿。通过持续、定期地分析药品专利，对药物研发市场和行业需求进行积极调研和主动准备，深刻理解药物研发领域的最新动向，主动储备热点疾病药物研发领域所需药物分子砌块库，在客户提出需求时及时供货，甚至引导市场热点，创造新的市场需求。 由于医药行业的专业性极高，知名的行业展会是业内信息交流的重要方式，公司每年都会参加 AmericanChemical Society(ACS) 系列化学会议、Chemical PharmaceuticalIngredients(CPhI)系 列制药原料药博览会